天山股份：1-1募集说明书(修订稿)

枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目已经取得枞阳县自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响；2022年11月9日，安徽省人民政府正式出具的建设用地批复（皖政地[2022]215号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。

泌阳中联新材料有限公司年产 2,000万吨建筑骨料生产项目已经取得泌阳县自然资源局出具的用地预审意见（泌自然资函[2021]22号）；2022年11月2日，泌阳县自然资源局出具了关于项目建设用地情况的说明，确认该项目土地投资建设不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。

三门峡腾跃同力水泥有限公司年产 1,000万吨骨料加工项目主要生产建设用地已经取得不动产权证书（豫（2022）渑池县不动产权第 0002231号、豫（2022）渑池县不动产权第0002233号），尚有少量辅助性土地未取得《不动产权证书》。2022年12月4日渑池县自然资源局出具了关于项目用地情况的说明，确认该项目辅助性用地办理土地出让手续、签署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设该项目不存在法律障碍。

如上所述，公司预计取得上述土地使用权不存在实质性障碍，但由于相关土地均为募投项目所属专用土地，难以予以替换，故若出现未来募投项目用地的取得进展晚于预期或发生其他不利变化，本次募投项目可能面临延期实施的风险。

2、募投项目产能利用率不及预期的风险

经调整，本次向不特定对象发行可转债募集的资金将用于8个固定资产投资项目，均为砂石骨料生产线的建设。公司本次发行募集资金投资项目可能会受到外部政策环境变化、行业景气度、技术研发落地的不确定性、人力资源及自然灾害等因素的制约，可能影响到项目的实施效果，导致相关项目的产能投产不及预期或投产后产能利用率不及预期，进而对公司的经营业绩、财务状况和发展前景产生负面影响。另外，本次项目新增的产能主要集中在长江中下游地区，相关项目建成后，合计产能将超过9,000万吨，相关项目虽主要面向公司内部市场，但其投产及建设均将对公司的经营业绩、财务状况和发展前景产生较大影响。

3、募投项目毛利率波动及市场竞争风险

水泥等基础建材行业属于典型的周期性行业，受煤炭和大宗原材料价格波动等因素的影响，可能导致本次募投的砂石骨料等产品的毛利率低于模型的计算情况，使得募投项目的收益情况同样发生波动，从而对公司的盈利能力造成影响。另外，海螺水泥、华新水泥等同行业上市公司，以及中国电建等下游的建设工程公司也在积极发展砂石骨料业务，随着该行业集中化、规模化的趋势日益明显，市场竞争加剧，也可能对发行人募投项目的投产、达产造成不利影响。

4、募投项目资本开支较大，新增较多折旧摊销的风险

本次募投项目将在未来 5年内陆续转固，相关募投项目投产并进入稳定期后年固定资产折旧和无形资产摊销将达到相对峰值，合计金额将达到 10.71亿元，占上市公司2021年净利润比例为7.17%，占上市公司2022年净利润比例为21.10%。相关募投项目满产后，预计新增年营业收入746,393万元，新增年净利润235,811万元，该部分净利润已考虑折旧摊销的影响，因此若募投项目能够如预期稳定投产，其将进一步增强上市公司的盈利能力，折旧摊销对利润的影响将予以抵消。但若相关募投项目的投产情况不及预期，使得公司新增的收入和利润有所下降，则募投项目将新增的折旧摊销将对上市公司的盈利能力构成不利影响。

（四）偿债压力的风险

随着公司的业务发展，截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、67.96%和66.31%，公司流动比率分别为0.54倍、0.52倍和0.51倍，速动比率分别为0.44倍、0.43倍和0.39倍，公司资产负债率较高、流动比率和速动比率较低。未来，为了保持公司的竞争优势，公司仍将加大厂房、设备等方面资金投入，如果公司不能及时补充因业务规模不断扩大而引致的资金需求，公司可能面临一定的偿债风险，从而给公司生产经营和业务发展带来不利影响。

（五）行政处罚较多的风险

报告期内，公司子公司受到的行政处罚较多，但发行人子公司相关被处罚行为涉及金额占发行人的净利润的比例很小，对发行人的经营、财务状况不构成重大影响，发行人子公司已履行相关行政处罚决定并采取有效措施进行积极整改，且未造成严重后果；未来随着公司业务的进一步发展，若因生产经营不规范，未来可能会存在较多此类非重大行政处罚的风险。

（六）市场竞争风险

发行人主营业务收入以水泥及相关产品为主，业务结构相对比较集中，虽然这种业务结构有利于公司专业化经营，但一方面，我国固定资产投资增速放缓，与之密切相关的水泥行业面临的发展压力不断加大，市场竞争激烈。同时，水泥行业存在产能过剩，产能利用率偏低，中小型水泥厂林立，技术水平参差不齐等问题。水泥行业在土地、骨料矿山开采权、技术等方面的竞争可能导致原材料成本上升、产品销售价格下跌。发行人相对集中的业务结构可能会在一定程度上削弱公司生产经营的风险抵抗能力，若发行人无法有效地应对市场激烈的竞争，其经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。

（七）原材料价格波动的风险

公司水泥生产的原燃材料以煤和电为主，2021年以来，受原油价格大幅上升、国内煤炭市场受进口减少、安全问题、用电增加等多重因素影响，煤炭出现供不应求情况，煤炭价格不断上升。根据煤炭资源网数据显示，秦皇岛5,500大卡动力煤均价2021年11月起大幅提升，最高点价格超过1,500元/吨。2022年，煤价仍位于1,100元/吨以上，较 2020年平均约 600元/吨的价格上涨近一倍。2022年，公司采购煤炭平均单价为1,209.63 元/吨；2020年度、2021年度则为626.13元/吨、973.76元/吨，煤炭采购单价成本同比出现大幅提升。

煤价屡创历史新高，间接导致水泥企业用煤成本大幅增长，而水泥作为混凝土生产的原材料之一，也会通过价格传导机制造成了商品混凝土生产成本增长。因此，煤炭等主要能源价格的波动将使公司的盈利水平存在一定的不确定性。

（八）产品价格波动的风险

水泥等基础建材行业属于典型的周期性行业，同时也是受到宏观经济直接影响的大宗商品行业，盈利能力受产品价格影响较大。受下游市场需求下滑、区域产能供给格局改变、市场竞争加剧等因素的影响，均可能导致水泥熟料、商品混凝土、砂石骨料等上市公司核心产品的价格下行，从而对上市公司毛利率及盈利能力造成直接重大不利影响。

四、关于公司的股利分配政策

（一）公司现行利润分配政策

公司现行有效的《公司章程》中利润分配政策的具体规定如下：

“第一百八十条 公司利润分配政策如下：

（一）公司利润分配的原则

公司的利润分配以重视对社会公众股东的合理回报，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，保持利润分配政策的连续性和稳定性不损害公司持续经营能力。在每个会计年度结束时，由公司董事会根据当年的经营业绩和未来的生产经营计划提出利润分配方案和弥补亏损方案,经股东大会审议通过后予以执行。

（二）利润分配的决策机制和程序

公司利润分配方案由公司董事会提出，独立董事对利润分配预案发表独立意见，经公司股东大会审议批准后实施。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。公司在广泛听取股东对公司分红的意见与建议同时提供多种途径（电话、传真、电子邮件、互动平台等）接受所有股东对公司分红的建议和监督，切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，并接受股东的监督；董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。

（三）利润分配政策的调整的程序

公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其中，对现金分红政策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，独立董事应当对此发表独立意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司应当提供网络投票等方式以方便社会公众股股东参与股东大会表决。

（四）有关利润分配的信息披露

公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若在公司上一会计年度盈利的情况下，但董事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中详细说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，独立董事应当对此利润分配预案发表独立意见并披露。公司在召开股东大会审议未提出现金分配的利润分配议案时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台。

（五）利润分配的形式：公司利润分配的形式包括现金、股票、现金与股票相结合三种方式，及法律、法规允许的其他方式分配利润。在公司利润分配中应优先适用现金分红。

（六）利润分配期间间隔：

公司在符合利润分配的条件下，应该每年度进行利润分配，公司可以进行中期现金分红。

（七）利润分配的条件和比例

在年度盈利的情况下，若满足了公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、盈余公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出计划等事项，公司应采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司盈利水平和经营发展计划提出，报股东大会批准。重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。在现金流满足正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。”

（二）最近三年公司利润分配情况

1、最近三年利润分配方案

年度 分红方案 现金分红方案分配金额（含税）

2020 每10股派发现金红利 4.80 元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本 50,338.70万元

2021 每10股派发现金红利 3.30（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本 285,892.95万元

2022 每10股派发现金红利2.70元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本 233,912.42万元

2、最近三年现金股利分配情况

公司2020年-2022年的现金分红情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

现金分红金额（含税） 233,912.42 285,892.95 50,338.70

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 454,224.05 1,253,004.23 151,625.94

现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 51.50% 22.82% 33.20%

最近三年累计现金分红额 570,144.07

最近三年年均可分配净利润 619,618.07

最近三年累计现金分红额/最近三年年均可分配净利润 92.02%

注：公司2020年财务数据调整系同一控制下企业合并所致，现金分红计算基础采用追溯调整前净利润，“第五节 财务会计信息”中2020年财务数据为追溯调整后数据，因此存在不一致情形。2021年公司共派现 2,858,929,528.62元，派现比例占经审计合并报表中剔除重组过渡期标的公司原股东享有的部分后归属于母公司股东净利润的50.85%。

发行人最近三年累计以现金方式分配的利润共计570,144.07万元，占最近三年实现的年均可分配利润的92.02%，公司的现金分红符合《公司章程》的相关规定。

五、公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员关于本次发行的认购意向及承诺

发行人持股5%以上的股东，即中国建材将视情况参与本次可转债发行的认购，并已出具书面承诺，具体承诺内容如下：

“1、自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可转换公司债券发行期间，本企业不存在减持天山股份股票的计划或者安排；

2、若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山股份股票情形，本企业承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购；

3、若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山股份股票情形，本企业将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本企业将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本企业/单位不减持所持发行人股票及本次发行的可转债；

4、本企业自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本企业违反上述承诺违规减持发行人股票或本次发行的可转债，本企业因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。”

发行人全体董事、监事及高级管理人员常张利、刘燕、肖家祥、赵新军、隋玉民、占磊、孔祥忠、陆正飞、蔡国斌、陈学安、裴鸿雁、张剑星、吕文斌、张子斌、赵旭飞、白彦、满高鹏、王鲁岩、刘宗虎、李雪芹、蒋德洪、骆晓华将视情况参与本次可转债发行的认购，并已出具书面承诺，具体承诺内容如下：

“1、自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可转换公司债券发行期间，本人不存在减持天山股份股票的计划或者安排；

2、若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山股份股票情形，本人承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购；

3、若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山股份股票情形，本人将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本人不减持所持发行人股票及本次发行的可转债；

4、本人自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本人违反上述承诺违规减持发行人股票或本次发行的可转债，本人因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。”

目 录

声 明 ......................................................................................................................................... 1

重大事项提示 ........................................................................................................................... 2

一、关于本次可转债发行符合发行条件的说明............................................................. 2

二、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级................................................. 2

三、特别风险提示............................................................................................................. 2

四、关于公司的股利分配政策......................................................................................... 7

五、公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员关于本次发行的认购意向

及承诺................................................................................................................................. 9

目 录 ....................................................................................................................................... 11

第一节 释义 ........................................................................................................................... 15

第二节 本次发行概况 ........................................................................................................... 19

一、发行人基本情况....................................................................................................... 19

二、本次发行概况........................................................................................................... 20

三、承销方式及承销期................................................................................................... 36

四、发行费用................................................................................................................... 36

五、主要日程与停复牌示意性安排............................................................................... 37

六、本次发行证券的上市流通....................................................................................... 37

七、本次发行有关机构................................................................................................... 37

八、认购人承诺............................................................................................................... 40

九、发行人与本次发行相关机构的关系....................................................................... 40

第三节 风险因素 ................................................................................................................... 43

一、与发行人相关的风险............................................................................................... 43

二、与行业相关的风险................................................................................................... 48

三、其它风险................................................................................................................... 50

第四节 发行人基本情况 ....................................................................................................... 54

一、发行人股权结构及前十名股东持股情况............................................................... 54

二、公司组织结构及重要权益投资情况....................................................................... 55

三、控股股东及实际控制人的基本情况....................................................................... 68

四、发行人、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管理人员作出的

重要承诺及其履行情况以及与本次发行相关的承诺事项........................................... 72

五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员............................................... 87

六、公司所处行业基本情况......................................................................................... 113

七、公司的主营业务情况............................................................................................. 131

八、技术与研发情况..................................................................................................... 145

九、公司主要固定资产、无形资产情况..................................................................... 146

十、公司业务经营资质................................................................................................. 163

十一、发行人报告期内重大资产重组情况................................................................. 178

十二、公司的境外经营情况......................................................................................... 179

十三、历次筹资、现金分红及净资产变化情况......................................................... 180

十四、公司的股利分配政策......................................................................................... 181

十五、公司及子公司最近三年发行的债券和债券偿还情况..................................... 186

第五节 财务会计信息 ......................................................................................................... 191

一、财务报告及相关财务资料..................................................................................... 191

二、最近三年财务报表................................................................................................. 192

三、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况............................................. 197

四、最近三年主要财务指标及非经常性损益明细表................................................. 203

五、报告期会计政策和会计估计变更情况................................................................. 205

六、财务状况分析......................................................................................................... 206

七、经营成果分析......................................................................................................... 255

八、现金流量分析......................................................................................................... 279

九、资本性支出分析..................................................................................................... 281

十、技术创新分析......................................................................................................... 282

十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项......................................... 283

十二、本次发行对上市公司的影响............................................................................. 283

第六节 合规经营与独立性 ................................................................................................. 286

一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况..................................... 286

二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券监管部

门和交易所采取监管措施或处罚等情况..................................................................... 301

三、资金占用和对控股股东、实际控制人的担保情况............................................. 302

四、同业竞争................................................................................................................. 302

五、关联交易................................................................................................................. 307

第七节 本次募集资金运用 ................................................................................................. 330

一、本次募集资金投资项目计划................................................................................. 330

二、本次募集资金投资项目的背景与必要性............................................................. 331

三、本次募集资金投资项目的具体情况..................................................................... 335

四、本次募投项目与公司既有业务的区别和联系..................................................... 367

五、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响............................................. 368

六、本次募集资金符合“理性融资，合理确定融资规模”的规定......................... 371

第八节 历次募集资金运用 ................................................................................................. 372

一、最近五年内募集资金基本情况............................................................................. 372

二、前次募集资金实际使用情况................................................................................. 373

三、前次募集资金投资项目实现效益情况................................................................. 374

四、最近五年募集资金变更情况................................................................................. 375

五、会计师事务所出具的专项报告结论..................................................................... 375

第九节 债券持有人会议 ..................................................................................................... 376

一、债券持有人行使权利的行使................................................................................. 376

二、债券持有人会议规则全文..................................................................................... 376

第十节 声明 ......................................................................................................................... 388

一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明................................................. 388

二、发行人控股股东声明............................................................................................. 402

三、发行人实际控制人声明......................................................................................... 403

四、保荐人声明............................................................................................................. 404

保荐人董事长声明......................................................................................................... 405

保荐人首席执行官声明................................................................................................. 406

五、发行人律师声明..................................................................................................... 407

六、会计师事务所声明................................................................................................. 408

七、资信评级机构声明................................................................................................. 409

八、董事会关于本次发行的相关声明及承诺............................................................. 410

第十一节 备查文件 ............................................................................................................. 412

一、备查文件................................................................................................................. 412

二、查阅地点和查阅时间............................................................................................. 412

附表一：发行人及其重要子公司在境内持有的主要房产情况 ....................................... 413

一、已取得权属证书的房产......................................................................................... 413

二、尚未取得权属证书的房产..................................................................................... 500

附表二：发行人及其重要子公司在境内持有的土地使用权情况 ................................... 553

一、已取得权属证书的土地......................................................................................... 553

二、尚未取得权属证书的土地..................................................................................... 580

附表三：发行人及其重要子公司在境内持有的采矿权情况 ........................................... 582

一、已办理采矿许可证的采矿权................................................................................. 582

二、尚未办理采矿许可证的采矿权............................................................................. 589

附表四：发行人及其子公司拥有的重要注册商标 ........................................................... 590

附表五：发行人及其子公司拥有的重要授权专利 ........................................................... 604

附表六：发行人及其子公司拥有的重要著作权 ............................................................... 627

附表七：发行人及其子公司重大诉讼情况 ....................................................................... 632

第一节 释义

本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

一、一般释义

公司、本公司、发行人、天山股份 指 新疆天山水泥股份有限公司

本募集说明书/募集说明书/《可转债募集说明书》 指 发行人根据有关法律、法规为本次发行而制作的《新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》

本次发行 指 本公司拟向持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币927,211.15万元的行为

可转债 指 可转换公司债券

本次可转债/本期可转债 指 新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券

中国建材 指 中国建材股份有限公司、发行人控股股东

中国建材集团 指 中国建材集团有限公司、发行人实际控制人

中材集团 指 中国中材集团有限公司

中联水泥、中国联合水泥 指 中国联合水泥集团有限公司

南方水泥 指 南方水泥有限公司

西南水泥 指 西南水泥有限公司

中材水泥 指 中材水泥有限责任公司

重要子公司、重要控股子公司 指 指天山股份合并报表范围内2021年度营业收入或者净利润占比达1%以上的子公司（含其下属企业），以及2021年度商品混凝土业务收入排前十的子公司（含其下属企业），并剔除无实体业务区域性控股平台

河南中联同力 指 河南中联同力材料有限公司

浙江南方水泥 指 浙江南方水泥有限公司

上海南方水泥 指 上海南方水泥有限公司

三狮南方新材料 指 浙江三狮南方新材料有限公司

江西南方水泥 指 江西南方水泥有限公司

广西南方水泥 指 广西南方水泥有限公司

四川西南水泥 指 四川西南水泥有限公司

金华南方尖峰 指 浙江金华南方尖峰水泥有限公司

北方水泥 指 北方水泥有限公司

宁夏建材 指 宁夏建材集团股份有限公司

祁连山 指 甘肃祁连山水泥集团股份有限公司

中材矿山 指 中材矿山建设有限公司

中材国际 指 中国中材国际工程股份有限公司

中材参天 指 重庆中材参天建材有限公司

中材东龙 指 长春中材东龙建材有限公司

财务公司 指 中国建材集团财务有限公司

池州中建材 指 池州中建材新材料有限公司，发行人间接控股子公司

枞阳南方 指 枞阳南方材料有限公司，发行人间接控股子公司

东平中联 指 东平中联水泥有限公司，发行人间接控股子公司

腾跃同力 指 三门峡腾跃同力水泥有限公司，发行人间接控股子公司

泌阳中联 指 泌阳中联新材料有限公司，发行人间接控股子公司

中建材新材料 指 中建材新材料有限公司，发行人间接控股子公司

宜阳中联 指 宜阳中联同力新材料有限公司，发行人间接控股子公司

丰城俊祥 指 丰城俊祥建材有限公司

丰城政云 指 丰城市政云混凝土有限公司

丰城南方 指 丰城南方水泥有限公司

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部

发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

生态环境部 指 中华人民共和国生态环境部

水泥 指 粉状水硬性无机胶凝材料，加水搅拌后成浆体，能在空气中或水中硬化，并能把砂、石等材料牢固地胶结在一起，坚固耐久，广泛应用于土木建筑、水利、国防等工程

商品混凝土/商混 指 由胶凝材料（如水泥）、水和骨料等按适当比例配制，经混合搅拌，硬化成型的一种人工石材以硅酸钙为主的硅酸盐水泥熟料，5%以下的石灰石或粒化高炉矿渣，适量石膏磨细制成的水硬性胶凝材料

砂石骨料/骨料 指 混凝土及砂浆中起骨架和填充作用的粒状材料

保荐人/保荐机构/主承销商/受托管理人/中金公司 指 中国国际金融股份有限公司

发行人律师 指 北京市嘉源律师事务所

承销商律师 指 上海市锦天城律师事务所

审计机构 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（2020-2021年度）；大华会计师事务所（特殊普通合伙）（2022年度）

天职 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

联合评级、评级机构 指 联合资信评估股份有限公司

《股权托管协议》 指 《关于北方水泥有限公司之股权托管协议》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》

《受托管理协议》 指 《关于新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》

《债券持有人会议规则》/债券持有人会议规则 指 《新疆天山水泥股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》

债券持有人 指 本期债券持有人

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《保荐办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《发行注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《公司章程》 指 《新疆天山水泥股份有限公司章程》

中央汇金 指 中央汇金投资有限责任公司

股东大会 指 新疆天山水泥股份有限公司股东大会

董事会 指 新疆天山水泥股份有限公司董事会

监事会 指 新疆天山水泥股份有限公司监事会

报告期末 指 2022年12月31日

报告期 指 2020年度、2021年度及2022年度

最近三年 指 2020年1月1日至2022年12月31日

前次重组 指 2021年公司依据中国证监会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2921号），以发行股份及支付现金的方式，向中国建材等26名交易对方购买南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权、中联水泥100.00%股权、中材水泥100.00%股权的行为

重组过渡期 指 前次重组收购基准日（不包含收购基准日当日）至交割审计基准日（含当日）

工作日 指 中华人民共和国商业银行的对公营业日（不包括法定节假日）

交易日 指 深圳证券交易所的营业日

最近一年 指 2022年度

A股 指 经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

注：本募集说明书中若出现表格内合计数与实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致；本募集说明书中第三方数据不存在专门为本次发行准备的情形，发行人不存在为此支付费用或提供帮助的情形。

第二节 本次发行概况

一、发行人基本情况

中文名称：新疆天山水泥股份有限公司

英文名称：Xinjiang Tianshan Cement Co.,Ltd.

注册地址：新疆乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村

通讯地址：上海市浦东新区世博馆路70号中国建材大厦，新疆乌鲁木齐市河北东路1256号天合大厦

法定代表人：赵新军

注册资本：866,342.2814万元

成立时间：1998年11月18日

股份公司设立日期：1998年11月18日

办公地址的邮政编码： 200126、830013

电话号码：021-6898 9008

传真号码：021-6898 9042

互联网网址：www.sinoma-tianshan.cn

电子信箱：lixq3366@126.com

证券简称：天山股份

证券代码：000877

股票上市交易所：深圳证券交易所

统一社会信用代码：91650000710886440T

经营范围：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务；建材产品进出口业务；商品混凝土的生产、销售；石灰岩、砂岩的开采、加工及销售；房屋、设备租赁；财务咨询；技术咨询；货物运输代理；装卸、搬运服务；货运信息、商务信息咨询；钢材、

橡塑制品、金属材料、金属制品、水性涂料、电线电缆、机械设备、机电设备、木材、石材、耐火材料、玻璃陶瓷制品、环保设备、五金交电、仪器仪表、电子产品、数码产品、电子元器件、通讯器材的销售；商品采购代理；石灰石、水泥、混凝土生产所用的工业废渣的销售；石膏的开采、加工与销售；水泥制品、水泥熟料、粉煤矿渣、混凝土骨料的生产与销售；水泥及商混设备制造、安装、维修；一般货物与技术的进出口经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、本次发行概况

（一）本次发行的背景

1、基建投资力度加大、地产融资环境改善，有望拉动水泥等基础建材行业需求

2021年以来，为保证经济增长，积极扩大有效投资，政府围绕国家重大战略部署和“十四五”规划，全面加强基础设施建设，适度超前开展基础设施投资，建设重点水利工程、综合立体交通网，推进长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化发展。国家全面推进乡村振兴，提升新型城镇化建设质量，有序推进城市更新，稳步推进城市群、都市圈建设。2022年以来，受到房地产下行、社会面资金紧张等因素影响，虽然全部基础设施建设投资仍处于高位，但项目投资与工程施工具有一定的错配性，复杂的宏观环境使得工程建设进度不及预期，对水泥等基础建材需求造成了直接影响。2023年初，为了拉动宏观经济复苏，已有全国多地发布重大项目投资清单，投资总额达21.5万亿元，年度计划投资额达3.36万亿元，相关投资将直接利好水泥等基础建材行业下游需求。

2022年三季度以来，地产行业“三箭齐发”，分别从信贷、债券、股权三个主要融资渠道获得支持，融资环境得到改善，进而对地产销售、投资带来复苏支撑，同时较高土地储备为新项目开工建设提供基础。房地产开发行业有望从2022年的低谷期边际改善。

未来地产行业的边际改善与基建投资的稳步扩大仍为成为宏观经济稳增长的重要抓手，除财政前置、专项债支持力度持续加大外，国家将“优先支持在建项目、尽快形成实物工作量”作为主要目标，基建项目有望加速落地，中长期来看，将较为有力支撑后续水泥等基础建材需求。

2、水泥等基础建材行业在国家政策鼓励下持续绿色智能化转型

“十三五”规划提出实施“互联网+”行动计划，实施国家大数据战略，鼓励传统企业充分运用互联网于采购、生产、销售过程中，降低营业成本，开拓营销渠道。2021年12月，工信部发布了《“十四五”原材料工业发展规划》，规划表示到2025年，原材料工业保障和引领制造业高质量发展的能力明显增强；增加值增速保持合理水平，在制造业中比重基本稳定；新材料产业规模持续提升，占原材料工业比重明显提高；初步形成更高质量、更好效益、更优布局、更加绿色、更为安全的产业发展格局。随着《工业领域碳达峰实施方案》《“十四五”原材料工业发展规划》《原材料工业“三品”实施方案》等文件的发布实施，水泥等基础建材行业已经进入绿色智能化转型的关键阶段，高质量发展将成为水泥等基础建材行业的发展重点，需要在保障高质量有效供给的基础上加快技术改造和转型升级，进一步提升市场竞争力和产业韧性。

3、砂石骨料行业转型升级正当时

2016年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发[2016]34号），提出加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂浆、水泥制品和部件化制品。2019年11月，工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》（工信部联原[2019]239号），其中明确，到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，年产1,000万吨及以上的超大型机制砂石企业产能占比达到40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占比明显提高，“公转铁、公转水”运输取得明显进展。2020年国家发展改革委、自然资源部等15部门和单位联合印发《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，明确提出进一步加强对机制砂石行业的管理和引导，从规划布局、工艺装备、产品质量、污染防治、综合利用、安全生产等方面加强联动，加快推动机制砂石产业转型升级，更好满足建设用砂需要。

为适应上述政策引导要求，解决环境保护和经济发展的突出矛盾，更有效地推动基础设施建设和国民经济发展，多个省份正在推进区域内砂石骨料矿山及资源的整合工作，通过引进具有先进的生产技术力量和装备、资金雄厚的企业对当地中小型砂石矿山进行资源整合，带动建筑砂石骨料行业向大型化、自动化、智能化、专业化、精细化发展，促进砂石骨料行业快速转型升级，提高砂石行业装备智能化水平，用新工艺、新产品为环境减压，改善矿区生态环境。

（二）本次发行的目的

1、顺应行业发展趋势，积极布局骨料产能

水泥企业与砂石骨料行业在客户、市场、矿产资源、工艺与装备以及人力资源高度的互补与整合优势，使得水泥企业进入砂石骨料等产业成为水泥结构调整、企业发展、做强做优的重要模式之一。

目前国际上大型水泥企业如霍尔希姆、海德堡、西麦斯、CHR等均已进入砂石骨料行业，实现水泥、骨料等多元化发展。2021年，霍尔希姆水泥年销量约为2亿吨，骨料年销量约为2.7亿吨；海德堡水泥年销量约为1.3亿吨，骨料年销量约为3亿吨。两家公司的骨料销量已经超过其水泥销量，骨料业务已经成为其重要利润来源。目前国内主要大型水泥企业也在积极拓展骨料业务。截至2022年底，天山股份拥有熟料产能约3.20亿吨、商混产能约4.03亿方、骨料产能约2.30亿吨，天山股份的砂石骨料产能与熟料、水泥产能相比仍有一定差距，具备较大的发展空间。

本次募投项目中的砂石骨料生产线建设项目均为千万吨左右的大型砂石骨料项目，以生产高品质的机制砂石骨料等矿产品为最终产品目标，将丰富上市公司的产品布局，提升上市公司的盈利能力和综合竞争力。

2、提高矿山资源开采利用率及环境保护，更好的实现循环经济发展

不规范的矿山开采通常会造成地表植被、地形地貌、土地景观破坏，同时，砂石装卸运输过程中扬尘污染、道路破坏等一系列环境问题亟待解决。目前我国矿山开采行业存在集约化程度不高、资源综合利用率低、行业管理权责混乱等问题。2020年国家发展改革委、自然资源部、工业和信息化部、生态环境部等15部门和单位联合印发《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，明确提出进一步加强对机制砂石行业的管理和引导，从规划布局、工艺装备、产品质量、污染防治、综合利用、安全生产等方面加强联动，加快推动机制砂石产业转型升级，更好满足建设用砂需要。

本次募投项目集中投资于大型砂石骨料矿山，相关矿山均整合了区域内优质资源，拟通过先进的生产技术力量和智能化的生产装备，在提升生产效率、推动当地砂石骨料行业转型升级的同时，通过规模化经营，加大对当地矿区的绿色矿山建设及生态保护，对于促进和提升绿色矿山建设将起到引领作用，符合我国采用循环经济的发展模式，能够满足国民经济可持续发展的要求。

（三）本次发行的核准情况

本次发行已经公司于2022年10月28日召开的第八届董事会第十五次会议、2022年11月15日召开的2022年第五次临时股东大会、2023年2月23日召开的第八届董事会第十九次会议、2023年3月13日召开的2023年第一次临时股东大会、2023年3月30日召开的第八届董事会第二十一次会议、2023年7月7日召开的第八届董事会第二十四次会议审议通过。

根据《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、证监会令第36号）相关规定，国有控股股东所控股上市公司发行证券，未导致持股比例低于合理持股比例的事项，由国家出资企业审批核准。本次发行并转股后，未导致中国建材集团及其各级子企业对公司持股比例低于国务院国资委规定的经备案的合理持股比例。2022年11月12日，发行人取得《中国建材集团有限公司关于新疆天山水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（中国建材发投资〔2022〕359 号）。

本次向不特定对象发行可转换公司债券尚需证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。

（四）本次可转债基本发行条款

1、本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。本次发行的可转债及未来转换的A股股票将在深圳证券交易所上市。

2、本次发行证券的数量

本次可转债拟发行数量为不超过9,272.11万张（含本数）。

3、发行规模

本次发行的可转债募集资金总额不超过人民币927,211.15万元（含 927,211.15万元），扣除发行费用后预计募集资金净额为【】万元。具体发行规模将由公司董事会提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在上述额度范围内确定。

4、票面金额和发行价格

本次发行的可转债按面值发行，每张面值为人民币100元。

5、债券期限

本次发行的可转债的期限为自发行之日起6年。

6、债券利率

本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平由公司股东大会授权董事会及其授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

本次可转债在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会及其授权人士对票面利率作相应调整。

7、还本付息的期限和方式

本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期后5个工作日内公司将办理完毕偿还本次可转债余额本息的事项。

（1）计息年度的利息计算

计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的可转债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B1×i

I：指年利息额；

B1：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；

i：指可转债的当年票面利率。

（2）付息方式

①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。

②付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。

8、转股期限

本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日满 6个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。

9、转股价格的确定及其调整

（1）初始转股价格的确定依据

本次发行的可转债初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价格提请公司股东大会授权董事会及其授权人士在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；

前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。

（2）转股价格的调整方式及计算公式

本次发行完成后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整方式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；

增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）；

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在深圳证券交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整方式及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后，且在转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定制订。

10、转股价格向下修正条款

（1）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不高于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

（2）修正程序

若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以及转股价格修正公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为可转债持有人转股申请日或之后，且在转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。

11、转股数量确定方式

可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算公式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

Q：指可转债持有人申请转股的数量；

V：指可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；

P：指申请转股当日有效的转股价格。

可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面余额及该余额所对应的当期应计利息（当期应计利息的计算方式参见“12、赎回条款”的相关内容）。该不足转换为一股的本次可转债余额对应的当期应计利息的支付将根据证券登记机构等部门的有关规定办理。

12、赎回条款

（1）到期赎回条款

本次发行的可转债到期后的五个交易日内，公司将以本次可转债的票面面值上浮一定比例（含最后一期年度利息）的价格向可转债持有人赎回全部未转股的可转债。具体赎回价格将由股东大会授权董事会及其授权人士根据本次发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

（2）有条件赎回条款

在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定

按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

①在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

②当本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时。

本次可转债的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。

当期应计利息的计算公式为：IA=B2*i*t/365。

IA：指当期应计利息；

B2：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

13、回售条款

（1）有条件回售条款

本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按照债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。

当期应计利息的计算方式参见“12、赎回条款”的相关内容。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。

本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。

（2）附加回售条款

在本可转债存续期间内，若公司本次发行的募集资金的使用与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售其持有的全部或部分可转债的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按照债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告的附加回售申报期内进行回售，若可转债持有人在当次附加回售申报期内未进行附加回售申报的，则不应再行使附加回售权。

当期应计利息的计算公式为：IA=B3*i*t/365。

IA：指当期应计利息；

B3：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将回售的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

14、转股年度有关股利的归属

因本次可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有股东（含因本次可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。

15、发行方式及发行对象

本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）根据法律、法规的相关规定协商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

16、向原股东配售的安排

本次发行的可转债向公司原股东实行优先配售，公司原股东有权放弃配售权。向原股东优先配售的具体比例提请股东大会授权董事会及其授权人士根据发行时具体情况确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。

本次可转债给予原股东优先配售后的余额及原股东放弃认购优先配售的金额，将通过网下对机构投资者发售及/或通过深圳证券交易所系统网上发行。如仍出现认购不足，则不足部分由主承销商包销。

17、债券持有人会议相关事项

（1）可转债持有人的权利

1）根据募集说明书约定的条件将所持有的本次可转债转为公司股票；

2）根据募集说明书约定的条件行使回售权；

3）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的本次可转债；

4）依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；

5）按募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；

6）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

7）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

（2）可转债持有人的义务

1）遵守公司发行本次可转债条款的相关规定；

2）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；

3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

4）除法律、法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；

5）法律法规及《公司章程》规定应当由债券持有人承担的其他义务。

（3）在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：

1）公司拟变更募集说明书的约定；

2）拟修改债券持有人会议规则；

3）拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容；

4）公司已经或者预计不能按期支付本次可转债本息；

5）公司发生减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；

7）公司提出债务重组方案；

8）公司管理层不能正常履行职责，导致公司偿债能力面临严重不确定性；

9）保证人（如有）或担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；

10）公司、单独或合计持有本次可转债总额10%以上未偿还债券面值的债券持有人书面提议召开；

11）募集说明书约定的其他应当召开债券持有人会议的情形；

12）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；

13）出现根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及债券持有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

（4）下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：

1）公司董事会；

2）单独或合计持有本次可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人；

3）债券受托管理人；

4）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。

18、本次募集资金用途

本次向不特定对象发行的可转债募集资金总额不超过人民币927,211.15万元（含927,211.15万元），扣除发行费用后，募集资金净额将用于以下项目：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资金额 拟投入募集资金额

一 砂石骨料生产线建设项目

1 池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目 278,000.00 253,470.44

2 枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目 207,761.74 73,691.39

3 东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目 52,345.70 37,086.95

4 三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1000万吨骨料加工项目 53,435.76 46,275.55

5 泌阳中联新材料有限公司年产2,000万吨建筑骨料生产项目 150,000.00 133,650.99

6 中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目 312,328.52 52,506.44

7 中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目 38,308.52 29,765.58

8 黄河同力绿色新材料产业园建设项目 65,101.69 22,600.47

二 偿还有息债务及补充流动资金

9 偿还银行贷款及补充流动性资金 278,163.34 278,163.34

合计 1,435,445.27 927,211.15

若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述募集资金投资项目拟投入金额，募集资金不足部分由公司以自有资金或其他融资方式解决。在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。

在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。

19、担保事项

本次发行的可转债不提供担保。

20、募集资金存管

公司已经制定《新疆天山水泥股份有限公司募集资金管理办法》。本次发行的募集资金将存放于公司董事会设立的专项账户（即募集资金专户）中，具体开户事宜在发行前由公司董事会确定。

21、本次发行方案的有效期

公司本次向不特定对象发行可转债方案的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月。

本次可转债发行方案尚需按照有关程序向深圳证券交易所申报，并最终以中国证监会同意注册的方案为准。

（五）债券评级情况

联合资信评估股份有限公司对本次可转债进行了信用评级，本次可转债主体信用评级为AAA级，债券信用评级为AAA级。

（六）本次可转债的违约责任

1、债券违约情形

以下事件构成本次可转债项下的违约事件：

（1）发行人已经或预计不能按期支付本次可转债的本金或者利息；

（2）发行人已经或预计不能按期支付除本次可转债以外的其他有息负债，未偿金额超过2,000万元，且可能导致本次可转债发生违约的；

（3）发行人发生减资、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可证且导致发行人偿债能力面临严重不确定性的，或其被托管/接管、解散、申请破产或者依法进入破产程序的；

（4）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；

（5）发行人或其控股股东、实际控制人因无偿或以明显不合理对价转让资产或放弃债权、对外提供大额担保等行为导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；

（6）增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施（如有）发生重大不利变化的；

（7）本次可转债存续期内，发行人违反《受托管理协议》项下的陈述与保证、未能按照规定或约定履行信息披露义务、通知义务等义务与职责以致对发行人对本次可转债的还本付息能力产生重大不利影响，且一直持续二十（20）个连续工作日仍未得到纠正；

（8）发行人发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。

2、针对公司违约的违约责任及其承担方式

发行人保证按照本次可转债发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付本次可转债利息及兑付本次可转债本金，若不能按时支付本次可转债利息或本次可转债到期不能兑付本金，对于延迟支付的本金或利息，发行人将根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息，逾期利率为本次可转债票面利率上浮百分之二十（20%）。

当发行人未按时支付本次可转债的本金、利息和/或逾期利息，或发生其他违约情况时，债券持有人有权直接依法向发行人进行追索。债券受托管理人将依据相应约定在必要时根据债券持有人会议的授权，代表债券持有人提起、参加民事诉讼或参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序。

3、争议解决方式

本次可转债发生违约后有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，任何一方可以向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。

（七）本次可转债的受托管理人

公司与中金公司签订了《关于新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》，同意聘任中金公司作为本次可转债的受托管理人。凡通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合法方式取得并持有本次可转债的投资者，均视同同意《受托管理协议》中关于发行人、受托管理人、可转债持有人权利义务的相关约定。

（八）本次发行符合本次发行符合国家产业政策和板块定位

本次发行符合《注册办法》第三十条关于符合国家产业政策和板块定位（募集资金主要投向主业）的规定。

1、公司主营业务为水泥、熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产及销售。经调整募投项目，本次募集资金全部投向砂石骨料生产线建设项目。

建材是国民经济建设的重要基础原材料，中央及地方各级政府颁布各项政策指导建材行业的健康发展。2016年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发[2016]34号），提出加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂浆、水泥制品和部件化制品；2019年11月，工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》（工信部联原[2019]239号），其中明确，到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，年产1,000万吨及以上的超大型机制砂石企业产能占比达到40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占比明显提高；2020年国家发展改革委、自然资源部等15部门和单位联合印发《关于促进砂石行业健康有序发展的指导意见》，明确提出进一步加强对机制砂石行业的管理和引导，从规划布局、工艺装备、产品质量、污染防治、综合利用、安全生产等方面加强联动，加快推动机制砂石产业转型升级，更好满足建设用砂需要；2020年9月，工业和信息化部办公厅印发《建材工业智能制造数字转型行动计划（2021-2023年）》，提出到2023年，建材工业信息化基础支撑能力显著增强，智能制造关键共性技术取得明显突破，重点领域示范引领和推广应用取得较好成效，全行业数字化、网络化、智能化水平大幅提升，经营成本、生产效率、服务水平持续改进。

在加快节能减排步伐、坚决淘汰落后产能、调整与优化产业结构、促进产业转型升级、发展绿色循环经济及加快发展基础设施建设的产业背景下，大型化、环保化、绿色化、智能化生产已经成为建材行业发展的重要趋势。本次募集资金均投向砂石骨料生产线建设项目，高度契合国家对建材行业的产业政策导向。砂石骨料生产线建设项目均围绕千万吨左右的大型矿山予以建设，与区域内原有的中小型砂石骨料产业相比，相关砂石骨料矿山加大了绿色智能化投入，严格按照绿色矿山要求予以建设，努力建成开采方式科学化、资源利用高效化、企业管理规范化、生产工艺环保化、矿山环境生态化的先进骨料生产线，建设矿地和谐的绿色矿山，符合产业规划发展需要。

综上，发行人主营业务和本次募集资金投向符合国家产业政策。本次募集资金均为投向《产业结构调整指导目录（2019年本）》的“鼓励类”领域，不涉及限制类、淘汰类项目，砂石骨料生产线建设项目新增的砂石骨料产能不涉及熟料生产线产能的增加，无需按照《水泥玻璃行业产能置换实施办法》进行产能置换，也不存在需要取得主管部门意见的情形。

2、关于募集资金投向与主业的关系

本次募集资金主要投向主业。

项目 相关情况说明： 砂石骨料生产线建设项目

1、是否属于对现有业务（包括产品、服务、技术等，下同）的扩产 是，上市公司具备一定砂石骨料产能，由于砂石骨料产品具有区域性，本次募投项目旨在扩大上市公司砂石骨料布局，在新区域发展砂石骨料

2、是否属于对现有业务的升级 否

3、是否属于基于现有业务在其他应用领域的拓展 否

4、是否属于对产业链上下游的（横向/纵向）延伸 是，上市公司具备一定砂石骨料产能，由于砂石骨料产品具有区域性，本次募投项目旨在扩大上市公司砂石骨料布局，在新区域发展对砂石骨料业务进行横向延伸；另外，上市公司还将砂石骨料矿石进行深加工为活性石灰产品，在产品上进行了一定的纵向延伸

5、是否属于跨主业投资 否

6、其他 不适用

三、承销方式及承销期

本次发行由主承销商以余额包销方式承销，承销期的起止时间：自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。

四、发行费用

本次发行费用预计总额为【】万元，具体包括：

项目 金额（万元）

保荐及承销费用 【】

律师费用 【】

会计师费用 【】

资信评级费用 【】

发行手续费用 【】

信息披露费用 【】

合计 【】

注：以上各项发行费用可能会根据本次发行的实际情况有所增减。

五、主要日程与停复牌示意性安排

本次发行期间的主要日程示意性安排如下：

日期 事项 停牌时间

T-2日（【】月【】日） 刊登募集说明书及摘要、发行公告、网上路演公告 正常交易

T-1日（【】月【】日） 网上路演；原股东优先配售股权登记日 正常交易

T日（【】月【】日） 刊登发行方案提示性公告；原股东优先配售日；网上、网下申购日 正常交易

T+1日（【】月【】日） 刊登网上中签率及网下发行配售结果公告；进行网上申购的摇号抽签 正常交易

T+2日（【】月【】日） 刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果缴款；网下投资者根据配售结果缴款；网上、网下到账情况分别验资 正常交易

T+3日（【】月【】日） 根据网上网下资金到账情况确认最终配售结果 正常交易

T+4日（【】月【】日） 刊登发行结果公告 正常交易

上述日期均为交易日，如遇重大事项影响本次可转债发行，公司将与保荐人（主承销商）协商后修改发行日程并及时公告。

六、本次发行证券的上市流通

本次可转债上市流通，所有投资者均无持有期限制。本次发行结束后，公司将尽快办理本次可转债在深交所挂牌上市交易。

七、本次发行有关机构

（一）发行人：新疆天山水泥股份有限公司

法定代表人：赵新军

联系人：赵旭飞

办公地址：上海市浦东新区世博馆路70号中国建材大厦，新疆乌鲁木齐市河北东

路1256号天合大厦

电话：021-6898 9191

传真：0991-668 6782

（二）保荐机构、主承销商、受托管理人：中国国际金融股份有限公司

法定代表人：沈如军

保荐代表人：王煜忱、郭允

项目协办人：张玺

项目组成员：徐晛、郭月华、陈彬彬、王艺浩、林奎朴、王汉钧、赵天浩、李张浩宇、曹倚凡、傅雨萌、彭贺楠

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

电话：010-6505 1166

传真：010-6505 1156

（三）发行人律师：北京市嘉源律师事务所

负责人：颜羽

经办律师：晏国哲、柳卓利

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F408

电话：010-6641 3377

传真：010-6641 2855

（四）承销商律师：上海市锦天城律师事务所

负责人：顾功耘

经办律师：杨依见、邹梦涵、王阳光

办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层

电话：010-2051 1888

传真：021 2051 1999

（五）审计机构一：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人：邱靖之

经办注册会计师：谭学、程凯

办公地址：北京海淀区车公庄西路19 号外文文化创意园12号楼

电话：010-8882 7799

传真：010-8801 8737

（六）审计机构二：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人：梁春

经办注册会计师：刘学传、刘旭燕

办公地址：北京海淀区西四环中路十六号院7号楼1101

电话：010-5835 0137

传真：021-8011 5555-530 804

（七）资信评级机构：联合资信评估股份有限公司

负责人：万华伟

经办人员：罗星驰、宋莹莹

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦17层

电话：010-8567 9696

传真：010-8567 9228

（八）收款银行：

账号名称：【】

账号：【】

开户行：【】

（九）申请上市的交易所：深圳证券交易所

办公地址：深圳市福田区深南大道 2012 号

电话：0755-88668888

传真：0755-82083104

（十）证券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 22-28楼

电话：0755-2189 9999

传真：0755-2189 9000

八、认购人承诺

购买本次可转债的投资者（包括本次可转债的初始购买人和二级市场的购买人及以其他方式合法取得本次可转债的人）被视为作出以下承诺：

（一）接受本募集说明书对本次可转债项下权利义务的所有规定并受其约束。

（二）同意《受托管理协议》、《债券持有人会议规则》及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人权利义务的相关约定。

（三）债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及《债券持有人会议规则》的程序要求所形成的决议对全体债券持有人具有约束力。

（四）发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更。

九、发行人与本次发行相关机构的关系

截至2022年12月31日，除中金公司与发行人的关联关系外，发行人与本次发行的其他相关机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系。具体如下：

证券服务机构名称 左述机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否与发行人存在直接或间接的股权关系或其他利益关系 具体关系

中国国际金融股份有限公司 是 1、截至2022年12月31日，中金公司自营业务账户持有发行人35,300股股份，衍生品业务自营性质账户持有发行人 822,608股股份，中金公司资产管理业务管理的账户合计持有发行人20,700股股份，中金公司子公司CICC Financial Trading Limited持有发行人87,884股股份，中金财富证券的融资融券账户合计持有发行人500股股份，中金公司及其子公司合计持有发行人966,992股股份，合计占发行人总股本的0.0112%。截至2022年12月31日，中金公司衍生品业务自营性质账户持有发行人控股股东350,000股股份，占发行人控股股东总股本的0.0041%。 除上述情况外，中金公司及其子公司不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。 2、截至2022年12月31日，发行人或其控股股东、实际控制人不存在持有保荐机构权益的情况。由于中金公司为A股及H股上市公司，截至2022年12月31日，发行人重要关联方可能存在的少量、正常二级市场证券投资，但不存在持有中金公司或其子公司1%以上权益的情况。 上述情形不违反《保荐办法》第四十二条的规定，不存在利益冲突，不会影响保荐机构公正履行保荐职责。 3、截至2022年12月31日，保荐代表人及其配偶和保荐机构董事、监事、高级管理人员不存在在发行人及或其控股股东、实际控制人、重要关联方持股及任职的情况。 4、中金公司第一大股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”或“上级股东单位”），截至2022年12月31日，中央汇金直接持有中金公司约40.11%的股权，同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司、中国投资咨询有限责任公司共持有中金公司约0.06%的股权。中央汇金为中国投资有限责任公司的全资子公司，中央汇金根据国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资，以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务，实现国有金融资产保值增值。中央汇金不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动。根据发行人提供的资料及公开信息资料显示，中金公司上级股东单位与发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互持股的情况，中金公司上级股东单位与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保或融资的情况。 5、中金公司与发行人之间不存在影响保荐机构公正履行保荐职责的其他关联关系。

北京市嘉源律师事务所 否 ——

上海市锦天城律师事务所 否 ——

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 否 ——

天职国际会计师事务所（特 否 ——

殊普通合伙）

联合资信评估股份有限公司 否 ——

第三节 风险因素

一、与发行人相关的风险

（一）经营业绩及盈利能力下滑的风险

2020-2022年度，公司营业收入分别为 16,214,870.31万元、16,997,853.88万元和13,258,052.07万元，毛利率分别为28.35%、24.94% 以及16.06%，归属于母公司所有者的净利润分别为1,298,799.57万元、1,253,004.23万元和454,224.05万元。2022年度公司营业收入同比下降22.00%，毛利率同比下降8.88个百分点，归属于母公司所有者的净利润同比下降63.75%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大、水泥需求整体下滑、煤炭和大宗原材料价格上升等因素影响所致。2023年一季度公司营业收入2,237,945.61万元，同比下滑20.83%；毛利率10.33%，较去年同期下滑8.53个百分点；实现归属于母公司的净利润-123,116.15万元，较去年同期变动幅度为-220.08%，形成亏损。主要系下游需求尚未复苏，主要产品销售价格下降，毛利率大幅下降所致。若未来宏观环境发生重大变化，水泥等基础建材需求疲弱，或公司不能有效应对其他前述影响因素的不利变化，公司业务的恢复和增长将会受到影响，在多种风险叠加的极端情况下，可能导致公司毛利率进一步下滑，进而存在可能导致公司在本次向不特定对象发行可转换公司债券的当年营业利润下滑超过50%甚至亏损的风险，提请投资人关注。

（二）商誉计提减值准备不足的风险

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司商誉余额分别为2,642,555.42万元、2,648,479.10万元以及2,649,607.47万元，占总资产的比例分别为10.21%、9.29%和9.17%，公司存在大额商誉主要是在前次重组中收购的相关标的公司在华中、华东、西南等地区联合重组过程中收购子公司股权或业务而形成。截至2022年末，公司已计提商誉减值准备1,094,079.09万元。如未来水泥行业继续面临需求下滑、供给增加、成本上升等多方面因素导致行业整体发展趋势下滑，公司在一定程度上会可能面临商誉减值准备计提不足的风险。根据《企业会计准则》，发行人对非同一控制下企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉，如果相关资产业绩表现未达预期或经营状况不佳，将可能引起公司的商誉减值的风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。

（三）募集资金运用相关风险

1、募投项目用地的风险

截至本募集说明书出具日，公司“池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目”、“枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目”、“泌阳中联新材料有限公司年产2,000万吨建筑骨料生产项目”、“三门峡腾跃同力水泥有限公司年产 1,000万吨骨料加工项目”的土地使用权证尚未办理完成。

池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目已经取得池州市贵池区自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目用地无政策障碍，不会对项目的实施造成不利影响；2023年2月15日，安徽省人民政府正式出具对该项目建设用地批复（皖政地[2023]43号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。

枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目已经取得枞阳县自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响；2022年11月9日，安徽省人民政府正式出具的建设用地批复（皖政地[2022]215号），上市公司将在该批复用地履行完成招拍挂程序后正式办理土地使用权证。

泌阳中联新材料有限公司年产 2,000万吨建筑骨料生产项目已经取得泌阳县自然资源局出具的用地预审意见（泌自然资函[2021]22号）；2022年11月2日，泌阳县自然资源局出具了关于项目建设用地情况的说明，确认该项目土地投资建设不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。

三门峡腾跃同力水泥有限公司年产 1,000万吨骨料加工项目主要生产建设用地已经取得不动产权证书（豫（2022）渑池县不动产权第 0002231号、豫（2022）渑池县不动产权第0002233号），尚有少量辅助性土地未取得《不动产权证书》。2022年12月4日渑池县自然资源局出具了关于项目用地情况的说明，确认该项目辅助性用地办理土地出让手续、签署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设该项目不存在法律障碍。

如上所述，公司预计取得上述土地使用权不存在实质性障碍，但由于相关土地均为募投项目所属专用土地，难以予以替换，故若出现未来募投项目用地的取得进展晚于预期或发生其他不利变化，本次募投项目可能面临延期实施的风险。

2、募投项目产能利用率不及预期的风险

经调整，本次向不特定对象发行可转债募集的资金将用于8个固定资产投资项目，均为砂石骨料生产线的建设。公司本次发行募集资金投资项目可能会受到外部政策环境变化、行业景气度、技术研发落地的不确定性、人力资源及自然灾害等因素的制约，可能影响到项目的实施效果，导致相关项目的产能投产不及预期或投产后产能利用率不及预期，进而对公司的经营业绩、财务状况和发展前景产生负面影响。另外，本次项目新增的产能主要集中在长江中下游地区，相关项目建成后，合计产能将超过9,000万吨，相关项目虽主要面向公司内部市场，但其投产及建设均将对公司的经营业绩、财务状况和发展前景产生较大影响。

3、募投项目毛利率波动及市场竞争风险

水泥等基础建材行业属于典型的周期性行业，受煤炭和大宗原材料价格波动等因素的影响，可能导致本次募投的砂石骨料等产品的毛利率低于模型的计算情况，使得募投项目的收益情况同样发生波动，从而对公司的盈利能力造成影响。另外，海螺水泥、华新水泥等同行业上市公司，以及中国电建等下游的建设工程公司也在积极发展砂石骨料业务，随着该行业集中化、规模化的趋势日益明显，市场竞争加剧，也可能对发行人募投项目的投产、达产造成不利影响。

4、募投项目资本开支较大，新增较多折旧摊销的风险

本次募投项目将在未来 5年内陆续转固，相关募投项目投产并进入稳定期后年固定资产折旧和无形资产摊销将达到相对峰值，合计金额将达到 10.71亿元，占上市公司2021年净利润比例为7.17%，占上市公司2022年净利润比例为21.10%。相关募投项目满产后，预计新增年营业收入746,393万元，新增年净利润235,811万元，该部分净利润已考虑折旧摊销的影响，因此若募投项目能够如预期稳定投产，其将进一步增强上市公司的盈利能力，折旧摊销对利润的影响将予以抵消。但若相关募投项目的投产情况不及预期，使得公司新增的收入和利润有所下降，则募投项目将新增的折旧摊销将对上市公司的盈利能力构成不利影响。

（四）偿债压力的风险

随着公司的业务发展，截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、67.96%和66.31%，公司流动比率分别为0.54倍、0.52倍和0.51倍，速动比率分别为0.44倍、0.43倍和0.39倍，公司资产负债率较高、流动比率和速动比率较低。未来，为了保持公司的竞争优势，公司仍将加大厂房、设备等方面资金投入，如果公司不能及时补充因业务规模不断扩大而引致的资金需求，公司可能面临一定的偿债风险，从而给公司生产经营和业务发展带来不利影响。

（五）应收账款回收的风险

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收账款账面余额分别为3,153,088.80万元、3,899,087.16万元和3,742,645.50万元，占总资产的比例分别为12.18%、13.68%和12.96%。截至2022年末，公司对应收账款计提了坏账准备575,536.59万元，若建筑业持续低迷，开工延迟或开工不足，则公司未来一定程度上仍可能面临应收账款回收风险。

（六）关联交易风险

发行人为中国建材集团核心子公司，拥有多家合营、联营公司及关联方企业，中国建材集团及其子公司多为建材产业链上下游企业，公司在日常生产经营过程中会与上述关联方产生关联交易。发行人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了详细的规定，并履行了相应的审议程序。2022年度公司向关联方采购商品、接受劳务的交易总额为2,717,795.22万元，占公司2022年营业成本的比例为24.42%，向关联方出售商品、提供劳务的交易总额为100,325.86万元，占公司2022年营业收入的比例为0.76%。另外，本次募投项目的总承包方主要为上市公司关联方，相关关联交易均已履行招投标程序，且关联方作为总承包商与其市场地位具有直接关系，新增关联交易具有必要性，但相关关联交易仍存在提升上市公司关联交易比例的可能性。报告期内，公司关联交易的规模变动，可能会对公司的日常经营产生一定影响，致使公司面临一定的关联交易风险。

（七）非经常性损益变动的风险

2020年度-2022年度，发行人归属于母公司股东的非经常性损益（扣除所得税）分别为1,156,617.88万元、758,188.76万元和183,744.52万元，占归属于母公司股东的净利润的比例分别为89.05%、60.51%和40.45%。非经常性损益的变动主要与非流动资产处置损益、计入当期损益的政府补助、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回等事项相关。由于上述计入非经常性损益的项目具有较大的不确定性，因此未来非经常性损益的变动将可能对公司的经营业绩和利润水平产生一定影响。

（八）部分土地、房产存在权属瑕疵风险

截至2022年12月31日，发行人及其子公司拥有的自有及租赁的土地、房屋等资产存在尚未办理权属证书、已办理权属证书但未更名以及抵押、查封等权利受限情形。

截至 2022年 12月 31日，发行人及其境内子公司拥有 778处、建筑面积合计724,873.79平方米的主要房屋建筑物尚未取得权属证书，其中 377处、建筑面积合计444,182.43平方米的房屋已经取得主管部门出具的证明，未取得专项证明的401项建筑物合计面积280,691.36平方米，约占发行人及其重要子公司使用房产总面积的比例仅为8.97%，主要为商品混凝土搅拌站所属土地、后勤或宿舍用房、生产辅助用房等。

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司的主要土地中，有13宗、面积合计858,635.39平方米的主要土地尚未取得权属证书，该等土地面积占发行人及其重要子公司使用土地总面积的比例约为3.07%，均已签订土地出让合同或开具办理无障碍合规证明。

发行人及其子公司正在积极推进上述瑕疵土地及房产的相关规范事宜，但仍存在无法如期整改而因此无法继续占有、使用相关资产或被政府主管部门处罚的风险。

（九）安全生产风险

水泥、熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产工艺复杂，存在因从业人员操作不当、安全意识淡薄等因素导致发生安全生产事故的风险。发行人已结合生产特点建立健全了全层级安全生产责任体系和监督检查考核机制，制定了完备的安全生产管理规章制度和安全操作规程，并加强对员工的日常安全教育培训。虽然发行人十分重视安全生产，制定了较为完善的安全生产管理体系，并严格执行，但不能排除未来发生意外安全生产事故的可能。

（十）行政处罚较多的风险

报告期内，公司子公司受到的行政处罚较多，但发行人子公司相关被处罚行为涉及金额占发行人的净利润的比例很小，对发行人的经营、财务状况不构成重大影响，发行人子公司已履行相关行政处罚决定并采取有效措施进行积极整改，且未造成严重后果；未来随着公司业务的进一步发展，若因生产经营不规范，未来可能会存在较多此类非重大行政处罚的风险。

（十一）未决诉讼风险

截至2022年12月31日，发行人及其子公司尚未完结、标的金额在5,000万元以上的诉讼共14项。其中作为原告的8起，系发行人子公司生产、投资、经营、管理过程中为维护自身利益而提起的诉讼；作为被告的 6笔重大诉讼所涉及标的金额合计约483,551.76万元，占发行人截至2022年12月31日净资产的4.97%，上述重大诉讼、仲裁案件的诉讼标的金额占发行人净资产的比例较低，且该等诉讼不会对发行人主要资产或主营业务开展产生实质性影响。公司对上述未决诉讼均对应做了恰当谨慎的会计处理，但如果未决诉讼败诉，公司仍将面临相关款项无法收回或承担赔偿金的风险。

二、与行业相关的风险

（一）宏观经济波动的风险

发行人所处的水泥制造业是典型的周期性行业，且对建筑行业的依赖性较强，受国民经济的景气程度和城市化进程等宏观经济因素的综合影响深远且重大。在全球经济整体放缓和宏观经济出现周期性波动的背景下，房地产投资规模增速放缓，房地产市场低迷，房屋新开工面积及施工面积大幅下降，同时政府资金持续紧张导致基建工程施工量下降等因素，从而对发行人的经营状况产生不利影响。

（二）国内水泥行业产能限制政策变化的风险

当前，我国水泥行业仍存在产能过剩的问题。国发[2009]38号文《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》中提出“严格控制新增水泥产能”，国发[2013]41号文《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》提出“坚决遏制产能盲目扩张”，国办发[2016]34号文《关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》再次明确提出严禁新增产能。为抑制产能过剩和重复建设、加快结构调整、引导水泥及水泥制品行业健康发展，国家对水泥实施了宏观调控，未来存在产能限制政策进一步强化，宏观调控更为严格的可能，若产业政策发生重大变化，可能影响上市公司的未来收入水平和盈利能力。

（三）市场竞争风险

发行人主营业务收入以水泥及相关产品为主，业务结构相对比较集中，虽然这种业务结构有利于公司专业化经营，但一方面，我国固定资产投资增速放缓，与之密切相关的水泥行业面临的发展压力不断加大，市场竞争激烈。同时，水泥行业存在产能过剩，产能利用率偏低，中小型水泥厂林立，技术水平参差不齐等问题。水泥行业在土地、骨料矿山开采权、技术等方面的竞争可能导致原材料成本上升、产品销售价格下跌。发行人相对集中的业务结构可能会在一定程度上削弱公司生产经营的风险抵抗能力，若发行人无法有效地应对市场激烈的竞争，其经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。

（四）原材料价格波动的风险

公司水泥生产的原燃材料以煤和电为主，2021年以来，受原油价格大幅上升、国内煤炭市场受进口减少、安全问题、用电增加等多重因素影响，煤炭出现供不应求情况，煤炭价格不断上升。根据煤炭资源网数据显示，秦皇岛5,500大卡动力煤均价2021年11月起大幅提升，最高点价格超过1,500元/吨。2022年，煤价仍位于1,100元/吨以上，较 2020年平均约 600元/吨的价格上涨近一倍。2022年，公司采购煤炭平均单价为1,209.63 元/吨；2020年度、2021年度则为626.13元/吨、973.76元/吨，煤炭采购单价成本同比出现大幅提升。

煤价屡创历史新高，间接导致水泥企业用煤成本大幅增长，而水泥作为混凝土生产的原材料之一，也会通过价格传导机制造成了商品混凝土生产成本增长。因此，煤炭等主要能源价格的波动将使公司的盈利水平存在一定的不确定性。

（五）产品价格波动的风险

水泥等基础建材行业属于典型的周期性行业，同时也是受到宏观经济直接影响的大宗商品行业，盈利能力受产品价格影响较大。受下游市场需求下滑、区域产能供给格局改变、市场竞争加剧等因素的影响，均可能导致水泥熟料、商品混凝土、砂石骨料等上市公司核心产品的价格下行，从而对上市公司毛利率及盈利能力造成直接重大不利影响。

（六）环保风险

发行人主要从事水泥、熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产及销售，相关产品生产过程中的会排放一定的污染物。我国十分重视环保问题，制定并颁布了一系列环保法规和条例，对违反环保法规或条例者予以处罚。

2020年9月，在第七十五届联合国大会上，中国向世界郑重宣布将提高国家自主减排贡献力度，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。2020年中央经济会议提出，将做好“碳达峰”、“碳中和”工作作为 2021年八大重点任务之一，要求抓紧制定2030年前碳排放达峰行动方案，支持有条件的地方率先达峰。上市公司是我国水泥行业的大型企业，为了实现“碳达峰”、“碳中和”，相关部门已经对水泥行业提出了更高的环保及能耗要求，未来也可能出具针对水泥行业碳排放的直接产业政策。

鉴于政策对于节能减排和环保管理的要求逐步趋严，发行人可能需要加大对节能环保方面的投入，从而增加经营成本；或发行人生产过程中存在因环保事件或节能审查而受到行政处罚的风险，同样可能对发行人的业务及财务造成一定影响。

三、其它风险

（一）本息兑付风险

在可转债存续期限内，公司需对未转股的可转债偿付利息及到期时兑付本金。此外，在可转债触发回售条件时，若投资者提出回售，公司将在短时间内面临较大的现金支出压力，将对企业生产经营产生负面影响。本次发行的可转债未提供担保。因此，若公司经营活动出现未达到预期回报的情况，可能影响公司对可转债本息的按时足额兑付，以及在投资者回售时的承兑能力。

（二）可转债到期未能转股的风险

本次可转债在转股期内是否转股取决于转股价格、公司股票价格、投资者偏好等因素。如果本次可转债未能在转股期内转股，公司则需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而增加公司的财务费用负担和资金压力。

此外，在本次可转债存续期间，如果发生可转债赎回、回售等情况，公司将面临较大的资金压力。

（三）可转债发行摊薄即期回报的风险

本次可转债发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息。本次可转债发行有助于公司增强盈利能力、提高抗风险能力。如可转债持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司净资产将大幅增加，总股本亦相应增加，公司将面临当期每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。

（四）可转债交易价格波动的风险

可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、本公司股票价格、赎回条款、向下修正条款、投资者的预期等诸多因素的影响，这需要可转债的投资者具备一定的专业知识。

可转债在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现波动，从而影响投资者的投资收益。为此，本公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能遇到的风险，以便作出正确的投资决策。

（五）可转债存续期内转股价格向下修正导致公司原有股东股本摊薄程度扩大的风险

在本次可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不高于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

可转债存续期内，若公司股票触发上述条件则本次可转债的转股价格或将向下做调整，在同等转股规模条件下，公司转股股份数量也将相应增加。这将导致原有股东股本摊薄程度扩大。因此，存续期内公司原有股东可能面临转股价格向下修正条款实施导致的股本摊薄程度扩大的风险。

（六）可转债存续期内转股价格向下修正条款不实施及修正幅度存在不确定性的风险

本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在本次可转债存续期间，由于修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值，因此本次可转债的转股价格向下修正条款可能无法实施。此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，发行人董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案。并且，公司董事会审议通过的本次可转债转股价格向下修正方案可能未能通过公司股东大会审议。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。此外，即使公司决议向下修正转股价格，修正幅度亦存在不确定性。

（七）可转债提前赎回的风险

本次可转债设有有条件赎回条款，在本次可转债转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），或当本次可转债未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。如果公司在获得相关监管部门批准（如需）后，行使上述有条件赎回的条款，可能促使可转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的风险。

（八）可转债转换价值降低的风险

公司股票的交易价格可能因为多方面因素发生变化而出现波动。转股期内，如果因各方面因素导致公司股票价格不能达到或超过本次可转债的当期转股价格，则本次可转债投资者的投资收益可能会受到影响。

公司股价走势取决于公司业绩、宏观经济形势、股票市场总体状况等多种因素影响。本次可转债发行后，公司股价可能持续低于本次可转债的转股价格，因此可转债的转换价值可能降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。

本次发行设置了公司转股价格向下修正条款。如果公司未能及时向下修正转股价格或者即使公司向下修正转股价格但公司股票价格仍低于转股价格，仍可能导致本次发行的可转债转换价值降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。

第四节 发行人基本情况

一、发行人股权结构及前十名股东持股情况

截至2022年12月31日，发行人控制权结构如下图：

截至2022年12月31日，发行人前十大股东持股情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 占公司总股本比例（%） 持有有限售条件股份数量（股） 质押股份数量（股） 股东性质

1 中国建材股份有限公司 7,322,283,976 84.52 7,009,902,367 0 国有法人

2 交银金融资产投资有限公司 180,419,962 2.08 0 0 国有法人

3 安徽海螺水泥股份有限公司 74,074,074 0.86 0 0 国有法人

4 香港中央结算有限公司 48,480,256 0.56 0 0 境外法人

5 江西万年青水泥股份有限公司 48,091,895 0.56 0 0 国有法人

6 农银金融资产投资有限公司 46,685,382 0.54 0 0 国有法人

7 河北金隅鼎鑫水泥有限公司 37,037,037 0.43 0 0 境内非国有法人

8 浙江尖峰集团股份有限公司 36,068,921 0.42 0 0 境内非国有法人

9 北京华辰世纪投资有限公司 30,057,434 0.35 0 0 境内非国有法人

10 芜湖信达降杠杆投资管理合伙企业 （有限合 伙） 29,629,629 0.34 0 0 境内非国有法人

注：中国建材股份有限公司与上述股东不存在关联关系或一致行动关系。

二、公司组织结构及重要权益投资情况

（一）公司的组织结构

发行人依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，遵循中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的监管要求，建立健全公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会享有法律法规和《公司章程》规定的各项权利，依法行使对公司经营方针、投资、增资减资、利润分配等重大事项的决策权；董事会对股东大会负责，依法行使股东大会决议的执行权和规定范围内的经营决策权；监事会依法对公司财务和董事、高级管理人员履职情况等进行检查监督；总经理负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作。董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和环境、社会及管治（ESG）委员会。发行人主要职能部门包括董事会办公室、办公室、财务部、投资发展部、市场部、供应链管理部、商混骨料管理部、技术部、安全环保部、数字化部、审计部、法律合规部、企业管理部、国际化业务部、人力资源部（党委组织部）、党群工作部（工会办公室）、党委巡察办、纪委综合室、纪委监督执纪室、纪委案件审理室等。发行人组织机构情况如下：

发行人建立了明确的责任体系。公司本部、各职能部门、分公司和子公司在重大生产经营方面的决策权限划分清晰。内部控制制度约束公司所有相关人员，个人不具备超越内部控制的权力。发行人合理设置公司内部的机构、岗位，并合理划分其职责权限，确保不同机构和岗位之间权责明确、相互制约、相互监督。合理设置相关工作岗位，明确职责权限，确保授权批准、业务经办、记录、财产保管、稽核检查等职务分离，形成有效的制衡约束机制。

（二）公司的对外投资情况

天山股份重组整合中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥后，综合考虑市场布局、业务规模、管理幅度、行政区域、业务特性和综合竞争力等因素，将原所属5个板块公司（中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥、原天山股份）及其附属公司重新划分为10个专业化水泥公司，4个商品混凝土、砂石骨料和特种水泥业务专业化运营区域公司及附属公司。天山股份拟根据上述14个区域管理公司的管理口径实施内部业务和股权梳理整合，理顺区域公司的股权架构，实现各区域管理公司的法人主体由天山股份直接持股。此外，发行人以中材水泥为主体，管理相关境外子公司，作为公司的海外业务平台，并作为上市公司未来海外业务的拓展平台。截至本募集说明书出具日，上述内部股权调整尚未完成。截至2022年12月31日，发行人对下属区域管理公司的持股架构图如下：

1、重要控股子公司

2021年度，公司完成重大资产重组，前次重组完成后发行人下属控股子公司超过500家。考虑到2022年度公司经营业绩受宏观因素影响较大，且各地区受影响的程度

存在较大差异，选取发行人合并报表范围内2021年度营业收入或者净利润占比达1%以上的子公司（含其下属企业），以及2021年度商品混凝土业务收入排前十的子公司（含其下属企业），并剔除无实体业务区域性控股平台后，重要控股子公司基本情况如下：

序号 企业名称 持股比例/拥有权益的比例 成立日期 注册资本（万元） 实收资本（万元） 主要生产经营地 主要业务

1 湖州南方水泥销售有限公司 南方水泥持股100% 2010-06-21 5,000 5,000 浙江省湖州市 水泥、熟料销售

2 南京中联混凝土有限公司 华东材料有限公司持股73% 2012-02-28 80,000 80,000 江苏省南京市 商品混凝土的生产、销售

3 海盐秦山南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 1994-03-23 40,000 40,000 浙江省嘉兴市 水泥制造、销售

4 德清南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 2004-01-07 28,176 28,176 浙江省湖州市 水泥制造、销售。

5 湖州槐坎南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 2003-11-13 30,054.02 30,054.02 浙江省湖州市 水泥、熟料的制造、销售

6 江苏双龙集团有限公司 华东材料有限公司持股100% 1991-10-11 25,500 25,500 江苏省南京市 商品混凝土的制造、销售

7 重庆长寿西南水泥有限公司 西南水泥持股100% 2003-07-28 42,000 42,000 重庆市 水泥、熟料的制造、销售

8 安阳中联水泥有限公司 河南中联同力持股50% 2006-08-08 60,000 60,000 河南省安阳市 水泥、熟料、商品混凝土及砂石骨料的制造、销售

9 赛德水泥（贵州）管理有限公司 贵州西南水泥有限公司持股100% 2008-04-18 628.11 628.11 贵州省黔南布依族苗族自治州 煤炭集采、销售

10 江苏天山水泥集团有限公司 南方水泥持股66.01% 2002-11-11 23,135.27 23,135.27 江苏省无锡市 水泥、熟料的制造、销售

11 四川筠连西南水泥有限公司 西南水泥持股100% 2009-12-08 17,703.753 17,703.753 四川省宜宾市 水泥、熟料的制造、销售

12 徐州中联水泥有限公司 中联水泥持股100% 2002-12-25 53,000 53,000 江苏省徐州市 水泥、熟料的制造、销售

13 中材安徽水泥有限公司 南方水泥持股100% 2007-03-23 62,612 62,612 安徽省巢湖市 水泥、熟料、商品混凝土及砂石骨料的制造、销售

14 青州中联水泥有限公司 中联水泥持股100% 2004-02-20 30,000 30,000 山东省潍坊市 水泥、熟料的制造、销售

15 中材亨达水泥有限公司 湖南南方水泥集团有限公司持股70% 2006-02-06 27,000 27,000 广东省云浮市 水泥、熟料的制造、销售

16 常山南方水泥有限公司 浙江南方水泥有限公司持股100% 2003-08-19 57,141.3 57,141.3 浙江省衢州市 水泥、熟料的制造、销售

17 鲁南中联水泥有限公司 中联水泥持股80.34% 2004-09-28 25,656 25,656 山东省枣庄市 水泥、熟料的制造、销售

18 新疆聚材电子商务有限公司 天山股份持股100% 2016-08-19 500 500 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 电子商务、网络推广

19 南京中联水泥有限公司 南方水泥持股90% 2009-06-17 20,000 20,000 江苏省南京市 水泥、熟料的制造、销售

20 杭州山亚南方水泥有限公司 浙江南方水泥持有浙江金华南方尖峰水泥60%股权，金华南方尖峰持股100% 2002-06-27 20,000 20,000 浙江省杭州市 水泥、熟料的制造、销售

21 滁州中联混凝土有限公司 华东材料有限公司持股100% 2013-01-29 40,000 40,000 安徽省滁州市 商品混凝土的制造、销售

22 蚌埠中联水泥有限公司 中联水泥持股100% 2009-10-10 20,000 20,000 安徽省蚌埠市 水泥、熟料的制造、销售

23 徐州中联混凝土有限公司 中联水泥持股90% 2013-05-24 30,000 30,000 江苏省徐州市 商品混凝土的制造、销售

24 江山南方水泥有限公司 浙江南方水泥有限公司持股100% 1998-12-08 32,000 32,000 浙江省衢州市 水泥、熟料的制造、销售

25 广西金鲤水泥有限公司 湖南南方水泥集团有限公司持有广西南方水泥有限公司100%股权，广西南方水泥有限公司持股75% 2008-06-25 56,000万港元 56,000万港元 广西省南宁市 水泥、熟料的制造、销售

26 重庆石柱西南水泥有限公司 西南水泥持股100% 2008-07-08 10,000 10,000 重庆市 水泥、熟料的制造、销售

27 长兴南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 1994-01-28 43,475.2552 43,475.2552 浙江省湖州市 水泥的制造、销售

28 衢州南方 浙江南方水泥 2001-08-31 10,000 10,000 浙江省江山市 水泥、熟料的制造、

水泥有限公司 持股100% 销售

29 中材萍乡水泥有限公司 江西南方水泥有限公司持股90% 2008-09-25 33,000 33,000 江西省萍乡市 水泥、熟料的制造、销售

30 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 三狮南方新材料持股67% 2007-04-24 2,500 2,500 浙江省杭州市 商品混凝土的制造、销售

31 兰溪诸葛南方水泥有限公司 浙江南方水泥持股100% 1998-09-28 21,580 21,580 浙江省兰溪市 水泥的制造、销售

32 中材天山（云浮）水泥有限公司 湖南南方水泥集团有限公司持股81.94 % 2003-04-04 13,000 13,000 广东省云浮市 水泥、熟料的制造、销售

33 合肥南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 2004-07-06 6,000 6,000 安徽省合肥市 水泥、熟料的制造、销售

34 临沂中联混凝土有限公司 中联水泥持股80% 2012-08-21 14,000 14,000 山东省临沂市 商品混凝土的制造、销售

35 安吉南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 2002-10-30 5,050 5,050 浙江省湖州市 水泥、熟料的制造、销售

36 桐庐南方水泥有限公司 浙江南方水泥持股100% 2002-06-28 10,000 10,000 浙江省杭州市 水泥、熟料的制造、销售

37 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 新疆天山水泥有限责任公司持股88.74% 2003-04-30 20,000 20,000 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 商品混凝土的制造、销售

38 江苏中联铸本混凝土有限公司 中联水泥持股55% 2013-04-12 10,000 10,000 江苏省徐州市 商品混凝土的制造、销售

39 中材罗定水泥有限公司 湖南南方水泥集团有限公司持股100% 2007-12-04 23,000 23,000 广东省云浮市 水泥、熟料的制造、销售

40 江西玉山南方水泥有限公司 江西南方水泥持股100% 2003-07-30 53,000 53,000 江西省上饶市 水泥的制造、销售

41 含山南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 2007-11-23 8,500 8,500 安徽省马鞍山市 水泥、熟料的制造、销售

42 建德南方水泥有限公司 浙江南方水泥持股100% 2003-07-21 16,776.8 16,776.8 浙江省杭州市 水泥、熟料的制造、销售

43 崇左南方水泥有限公司 湖南南方水泥集团有限公司持有广西南方水泥有限公司100%股权，广西南方水泥有限公司持股100% 2009-06-24 40,000 40,000 广西壮族自治区崇左市 水泥、熟料的制造、销售

44 福建三明南方水泥有限公司 浙江南方水泥持股76.4% 2008-04-10 15,300 15,300 福建省三明市 水泥、熟料的制造、销售

45 四川国大水泥有限公司 西南水泥持股100% 2007-07-23 27,200 27,200 四川省绵阳市 水泥、熟料的制造、销售

46 湖州白岘南方水泥有限公司 南方水泥持股100% 1998-09-11 13,000 13,000 浙江省湖州市 水泥、熟料的制造、销售

47 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 新疆天山水泥有限责任公司持股100% 1998-09-26 44,332.4611 44,332.4611 新疆维吾尔自治区阿克苏地区阿克苏市 水泥、熟料的制造、销售

48 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆天山水泥有限责任公司持股100% 2011-01-17 43,000 43,000 新疆维吾尔自治区和田地区 水泥、熟料的制造、销售

49 中材株洲水泥有限责任公司 湖南南方水泥集团有限公司持股100% 2005-10-11 23,000 23,000 湖南省株洲市 水泥、熟料的制造、销售

50 苏州南方混凝土有限公司 华东材料有限公司持股100% 2005-01-19 8,650 8,650 江苏省苏州市 商品混凝土的制造、销售

51 济宁中联混凝土有限公司 中联水泥持股70% 2012-10-18 7,143 7,143 山东省济宁市 商品混凝土的制造、销售

52 安徽广德洪山南方水泥有限公司 南方水泥持股98% 2003-09-09 10,000 10,000 安徽省广德市 水泥、熟料的制造、销售

53 杭州钱潮商品混凝土有限公司 三狮南方新材料持股67% 2001-08-10 2,500 2,500 浙江省杭州市 商品混凝土的制造、销售

54 溧阳天山水泥有限公司 南方水泥持股66.01% 2012-05-30 8,000 8,000 江苏省溧阳市 水泥、熟料的制造、销售

55 叶城天山水泥有限责任公司 新疆天山水泥有限责任公司持股100% 2010-08-25 27,400 27,400 新疆维吾尔自治区喀什地区喀什市 水泥的生产、销售

56 杭州胥口 南方水泥有限公司 浙江南方水泥 持有浙江金华南方尖峰水泥60%股权，金华南方尖峰持股100% 2003-07-08 10,600 10,600 浙江省杭州市 水泥、熟料生产及 销售

57 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 浙江南方水泥有限公司持股60% 2007-09-30 57,119.15 57,119.15 浙江省金华市 水泥、熟料的制造、销售

58 克州天山水泥有限责任公司 新疆天山水泥有限责任公司持股100% 2010-12-02 35,000 35,000 新疆克州阿图什市 水泥、熟料的制造、销售

59 四川利森建材集团有限公司 西南水泥持股100% 2006-03-17 116,739.017732 116,739.017732 四川省德阳市 水泥、熟料的制造、销售

2、重要子公司最近两年主要财务数据

发行人重要子公司最近两年的主要财务数据如下：

单位：万元

序号 公司名称 2022年12月31日 2022年度 2021年12月31日 2021年度

总资产 净资产 营业收入 净利润 总资产 净资产 营业收入 净利润

1 湖州南方水泥销售有限公司 238,815.75 13,623.08 1,028,637.69 6,081.33 162,644.34 12,841.74 855,913.78 2,906.33

2 南京中联混凝土有限公司 525,889.37 113,725.48 388,271.91 16,823.88 539,775.33 150,048.94 460,928.82 17,624.40

3 海盐秦山南方水泥有限公司 127,188.94 52,278.18 236,791.45 4,564.24 148,864.52 60,513.94 317,819.29 24,228.12

4 德清南方水泥有限公司 77,528.16 45,796.04 212,233.32 1,375.53 102,589.44 59,120.51 304,630.68 -36,673.15

5 湖州槐坎南方水泥有限公司 157,089.19 122,271.33 218,457.45 49,713.61 153,743.49 105,457.71 254,025.41 73,223.18

6 江苏双龙集团有限公司 182,350.80 73,653.42 198,935.23 10,879.06 169,174.00 71,132.09 247,912.87 10,010.42

7 重庆长寿西南水泥有限公司 196,294.97 4,812.18 542,256.43 2,145.68 140,809.31 2,666.50 241,175.53 205.03

8 安阳中联水泥有限公司 551,674.17 245,565.14 293,028.77 61,707.79 543,692.10 235,193.95 239,405.17 27,540.92

9 赛德水泥（贵州）管理有限公司 49,812.54 -6,223.25 202,992.99 -3,491.19 46,024.43 -2,732.06 237,485.02 -2,248.52

10 江苏天山水泥集团有限公司 158,586.84 121,604.78 169,776.01 8,760.41 168,071.58 123,844.37 229,966.82 36,633.07

11 四川筠连西南水泥有限公司 107,705.95 33,510.38 69,593.46 6,273.90 113,553.54 27,208.40 89,805.60 15,294.78

12 徐州中联水泥有限 282,097.40 159,995.18 217,758.35 25,045.52 274,903.38 139,295.34 197,434.88 17,007.10

序号 公司名称 2022年12月31日 2022年度 2021年12月31日 2021年度

总资产 净资产 营业收入 净利润 总资产 净资产 营业收入 净利润

公司

13 中材安徽水泥有限公司 217,607.41 109,694.36 141,740.88 15,911.61 282,129.25 136,077.86 213,831.20 36,871.64

14 青州中联水泥有限公司 230,254.60 85,440.08 158,356.90 12,533.22 195,594.07 80,934.90 164,760.26 22,448.40

15 中材亨达水泥有限公司 113,407.95 42,484.25 143,534.39 -4,405.75 138,572.69 81,276.73 186,634.89 32,098.20

16 常山南方水泥有限公司 170,445.61 102,124.32 154,873.63 17,769.41 200,048.65 101,545.59 185,928.65 41,720.94

17 鲁南中联水泥有限公司 233,895.69 130,388.55 146,932.98 13,718.85 254,554.88 116,669.70 179,874.53 20,347.98

18 新疆聚材电子商务有限公司 4,562.85 2,513.23 88,175.38 1,002.93 2,942.88 1,510.31 173,869.92 1,960.26

19 南京中联水泥有限公司 126,599.69 43,487.43 121,192.60 4,349.71 137,259.46 95,896.10 162,549.89 15,795.41

20 杭州山亚南方水泥有限公司 257,348.48 71,335.62 132,657.17 8,769.67 233,078.13 63,666.01 155,610.62 31,243.25

21 滁州中联混凝土有限公司 159,763.99 45,219.57 126,739.20 6,875.13 183,855.61 44,477.74 149,848.47 3,061.69

22 蚌埠中联水泥有限公司 151,008.34 70,718.84 104,706.88 20,070.71 158,502.39 82,368.20 137,809.75 35,244.51

23 徐州中联混凝土有限公司 159,416.56 32,362.37 77,292.24 239.45 166,666.46 33,816.17 136,942.74 -5,402.64

24 江山南方水泥有限公司 247,030.98 70,602.04 121,945.67 14,301.75 108,126.94 71,488.02 135,926.30 27,623.42

25 广西金鲤水泥有限公司 144,773.22 88,427.88 117,341.86 7,893.47 182,909.09 144,653.26 135,566.85 33,690.03

26 重庆石柱西南水泥有限公司 66,483.10 6,233.67 23,713.55 -4,441.55 66,722.92 10,655.64 32,591.70

序号 公司名称 2022年12月31日 2022年度 2021年12月31日 2021年度

总资产 净资产 营业收入 净利润 总资产 净资产 营业收入 净利润

27 长兴南方水泥有限公司 76,921.23 67,907.00 101,782.25 4,067.50 123,304.80 74,439.50 125,227.38 26,228.54

28 衢州南方水泥有限公司 63,987.51 27,873.14 90,118.34 619.98 71,223.40 38,253.16 119,548.40 19,836.65

29 中材萍乡水泥有限公司 70,129.43 45,154.62 64,110.07 740.22 93,296.10 65,998.01 118,132.16 23,816.71

30 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 68,605.08 9,919.98 57,341.51 4,197.78 60,907.32 11,394.99 113,067.92 13,558.08

31 兰溪诸葛南方水泥有限公司 74,889.19 41,234.96 96,922.92 478.68 58,571.53 39,981.13 102,528.19 15,412.04

32 中材天山（云浮）水泥有限公司 66,602.81 22,829.06 74,746.19 -809.28 84,826.55 47,123.09 98,658.49 22,301.90

33 合肥南方水泥有限公司 170,282.46 22,060.75 86,360.22 8,102.80 142,127.46 24,583.29 97,487.78 21,998.19

34 临沂中联混凝土有限公司 107,888.36 -19,182.21 49,671.57 -1,529.26 116,199.53 -17,652.95 96,173.30 -13,698.47

35 安吉南方水泥有限公司 40,820.60 16,465.48 69,152.73 2,154.73 43,810.75 22,366.15 92,100.17 18,120.78

36 桐庐南方水泥有限公司 56,477.53 22,026.87 71,412.47 5,373.88 59,359.96 29,426.02 91,602.79 22,438.08

37 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 74,930.05 35,154.20 51,129.50 -5,124.76 88,831.96 40,263.61 86,204.35 3,079.42

38 江苏中联铸本混凝土有限公司 143,092.44 -2,387.49 46,778.11 -18,210.33 161,366.52 15,822.84 84,408.83 -3,229.57

39 中材罗定水泥有限公司 60,022.96 35,228.64 66,814.52 5,675.78 83,841.14 63,439.21 84,143.25 28,174.61

40 江西玉山南方水泥有限公司 187,440.16 71,122.84 86,166.93 10,013.09 150,137.63 29,373.87 82,510.89 19,177.52

41 含山南方水泥有限 79,931.12 29,989.20 81,137.71 9,838.04 81,359.97 33,383.05 82,278.97 20,543.59

序号 公司名称 2022年12月31日 2022年度 2021年12月31日 2021年度

总资产 净资产 营业收入 净利润 总资产 净资产 营业收入 净利润

公司

42 建德南方水泥有限公司 197,786.50 44,599.33 97,093.76 19,725.49 189,017.17 30,250.61 80,781.74 15,971.62

43 崇左南方水泥有限公司 140,384.13 52,206.95 55,697.46 1,182.72 134,948.61 61,440.78 79,277.69 18,693.14

44 福建三明南方水泥有限公司 56,993.90 26,914.46 56,848.79 1,058.75 53,520.96 32,956.82 76,261.21 15,012.18

45 四川国大水泥有限公司 61,405.28 45,423.77 56,336.55 8,754.75 68,288.15 36,800.92 75,863.54 20,479.37

46 湖州白岘南方水泥有限公司 32,762.62 28,150.98 60,663.03 3,628.51 46,124.38 34,322.47 74,020.50 21,054.11

47 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 103,065.55 83,316.27 57,830.41 12,334.08 103,759.24 83,051.31 72,693.91 18,008.24

48 洛浦天山水泥有限责任公司 72,808.61 60,231.34 32,996.20 8,288.19 70,424.22 59,053.68 72,557.95 31,246.87

49 中材株洲水泥有限责任公司 63,299.18 35,113.69 52,002.40 1,430.67 71,041.19 48,931.96 72,195.96 16,625.43

50 苏州南方混凝土有限公司 79,805.90 15,547.61 60,548.64 4,047.80 73,096.91 15,499.81 72,175.38 2,301.92

51 济宁中联混凝土有限公司 94,696.38 -7,412.44 57,664.97 1,913.47 86,320.81 -9,325.90 71,753.00 -17,516.23

52 安徽广德洪山南方水泥有限公司 44,537.73 24,381.13 62,801.08 4,021.87 47,061.42 27,734.85 71,695.30 20,879.90

53 杭州钱潮商品混凝土有限公司 43,345.29 8,741.23 56,371.39 4,973.63 36,743.78 6,752.22 69,291.28 6,038.19

54 溧阳天山水泥有限公司 74,551.38 51,134.25 37,988.95 694.37 72,126.03 50,434.66 68,155.13 16,665.83

55 叶城天山水泥有限责任公司 61,546.86 49,429.89 36,405.14 8,996.35 63,071.66 55,050.95 58,829.22 20,220.86

序号 公司名称 2022年12月31日 2022年度 2021年12月31日 2021年度

总资产 净资产 营业收入 净利润 总资产 净资产 营业收入 净利润

56 杭州胥口南方水泥有限公司 40,922.64 28,374.80 22,355.25 70.49 51,746.13 28,245.71 57,305.63 16,542.24

57 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 185,868.68 124,136.01 44,946.50 1,985.34 297,208.52 118,207.07 211,957.41 44,375.06

58 克州天山水泥有限责任公司 73,286.61 47,483.24 31,129.29 7,213.84 68,951.36 57,198.34 43,657.30 15,189.04

59 四川利森建材集团有限公司 158,287.58 101,879.12 116,758.95 15,650.23 184,402.95 92,310.22 148,759.17 25,958.01

注：上述2021年度财务数据已经天职、信永中和审计，2022年度财务数据已经大华审计。

1-1-66

3、重要合营、联营企业

截至2022年12月31日，发行人重要合营、联营企业基本情况如下：

序号 公司名称 持股比例 成立日期 注册资本（万元） 住所 经营范围/主营业务

1 江西南方万年青水泥有限公司 发行人通过南方水泥间接持股50% 2007-10-16 100,000 江西省南昌市高新技术开发区京东北大道399号 水泥制品的研发、销售及相关技术服务；熟料、水泥代理销售；熟料、水泥技术咨询服务；机械设备租赁；自有房屋租赁；机电产品及配件、建筑材料、非金属矿产品的销售；煤炭经营；再生物资回收与批发；自营或代理各类商品和技术的进出口业务；熟料、水泥的生产及销售（限分公司经营）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）**

2 江西玉山万年青水泥有限公司 发行人通过上述参股公司江西南方万年青水泥有限公司间接持有50%股权，通过南方水泥间接持股20% 2007-12-12 10,000 江西省上饶市玉山县岩瑞镇 许可项目：水泥生产，技术进出口，道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：水泥制品制造，水泥制品销售，建筑材料销售，非金属矿物制品制造，新型建筑材料制造（不含危险化学品），建筑用石加工，非金属矿及制品销售，机械设备租赁，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

3 山东东华科技有限公司 发行人通过中联水泥间接持股50% 2004-08-26 37,800 淄博淄川龙泉镇圈子村东首 一般项目：工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机系统服务；市场营销策划；企业管理咨询；互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；人工智能行业应用系统集成服务；工业设计服务；物联网应用服务；专业设计服务；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑材料销售；水泥制品制造；建筑砌块制造；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；固体废物治理；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自 主开展经营活动）许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采；发电业务、输电业务、供（配）电业务；水泥生产；危险废物经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

4 四川省星船城水泥股份有限公司 发行人通过西南水泥间接持股16.4490% 2003-03-05 36,953.2208 资中县铁佛镇高荣村 许可项目：水泥生产；非煤矿山矿产资源开采；发电业务、输电业务、供（配）电业务；危险废物经营；城市生活垃圾经营性服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：建筑用钢筋产品销售；建筑材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

5 贵州西南鱼峰水泥有限公司 发行人通过贵州西南水泥有限公司间接持股49% 2012-12-07 90,000 贵州省贵阳市观山湖区诚信北路黔桂金阳商务办公楼23层1、2、3号 法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（一般经营项目：熟料、水泥、商砼、粉煤灰砖、加气砌块、石膏板等建材及原辅料的销售、生产（在取得许可证的分支机构生产）。许可经营项目：无。）

6 山东泉兴晶石水泥有限公司 发行人通过中联水泥间接持股49% 2012-12-03 200,000 枣庄市高新区光源路77号 水泥、水泥熟料、骨料、商品混凝土、水泥制品销售；水泥技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

三、控股股东及实际控制人的基本情况

（一）控股股东

截至 2022年 12月 31日，中国建材股份有限公司持有发行人股份总数为7,322,283,976股，持股比例为84.52%，为发行人控股股东。最近三年内，发行人控股股东未发生变化。

截至2022年12月31日，发行人控股股东所持发行人股份不存在质押、冻结等权利限制的情形，亦不存在争议情形。

1、基本情况介绍

截至2022年12月31日，中国建材股份有限公司基本情况如下：

企业名称 中国建材股份有限公司

法定代表人 周育先

住所 北京市海淀区复兴路17号国海广场2号楼（B座）

注册资本 843,477.0662万元

成立日期 1985年6月24日

营业期限 1985年6月24日至无固定期限

经营范围 对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；新型建筑材料及制品、新型房屋、水泥及制品、玻璃纤维及制品、复合材料及制品的技术研发、生产和销售；建筑材料的仓储、配送和分销；水泥、玻璃生产线的技术研发、工程设计与工程总承包；新型建筑材料的工程设计与工程总承包；与以上业务相关的技术咨询、信息服务；承包境外建材、建筑和轻纺行业的工程勘测、咨询、设计和监理及工程；进出口业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要业务 中国建材是一家投资控股公司，该公司包括四个业务板块，基础建材业务主要生产和销售水泥熟料、商业混凝土、砂石骨料；新材料业务主要生产和销售玻璃纤维、石膏板、防水材料、锂电池薄膜、碳纤维以及风机叶片等复合材料；工程服务业务主要为水泥等基础建材企业提供工程服务、装备制造业务

股东及股权结构（截至2022年12月31日前十大股东） 股东名称 持股比例

北新建材集团有限公司 17.61%

中国中材集团有限公司 15.06%

中国建材集团有限公司 7.55%

中国证券登记结算有限责任公司 6.58%

中国证券登记结算（香港）有限公司 6.19%

GIC（Singapore） 4.34%

中建材联合投资有限公司 4.18%

中国信达资产管理股份有限公司 3.23%

泰安市泰山投资有限公司 3.12%

BlackRock Investment 2.31%

2、主要财务数据

中国建材股份有限公司最近一年母公司的主要财务数据如下：

单位：万元

科目 2022年12月31日/2022年度

总资产 12,771,900.02

净资产 7,353,573.38

营业收入 8,664.80

净利润 622,355.72

注：2022年度财务数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计

3、主要资产的规模及分布

截至2022年12月31日，除发行人外，中国建材股份有限公司的其他主要一级子公司情况如下：

序号 公司名称 直接持股比例 主营业务

1 北方水泥有限公司 70.00% 水泥及水泥制品生产制造

2 北新集团建材股份有限公司 37.83% 轻质建筑材料的制造销售

3 中国复合材料集团有限公司 100.00% 复合材料制品的研究开发和销售

4 中建材投资有限公司 100.00% 投资、贸易、租赁业

5 中国建材控股有限公司 100.00% 建筑材料、贸易、工程、投资管理

6 中国中材国际工程股份有限公司 47.77% 建设及工程技术服务

7 宁夏建材集团股份有限公司 49.03% 水泥及水泥制品生产制造

8 中材科技股份有限公司 60.24% 高科技材料业务

9 甘肃祁连山建材控股有限公司 51.00% 水泥及水泥制品生产制造

10 中国巨石股份有限公司 26.97% 玻璃纤维及制品的生产与销售

11 中建材石墨新材料有限公司 100.00% 石墨新材料研发生产

（二）实际控制人

截至2022年12月31日，中国建材集团直接及间接持有中国建材股份有限公司3,753,389,981股股份（其中内资股3,613,305,981股及H股140,084,000股），占中国建材股份有限公司已发行股份总数的44.50%，为发行人的实际控制人。最近三年内，发行人实际控制人未发生变化。

截至2022年12月31日，发行人实际控制人间接持有发行人股份不存在质押、冻结等权利限制的情形，亦不存在争议情形。

1、基本情况

截至2022年12月31日，中国建材集团基本情况如下：

企业名称 中国建材集团有限公司

法定代表人 周育先

住所 北京市海淀区复兴路17号国海广场2号楼（B座）

注册资本 1,713,614.628692万元

成立日期 1981年9月28日

营业期限 1981年9月28日至无固定期限

经营范围 建筑材料及其相关配套原辅材料的生产制造及生产技术、装备的研究开发销售；新型建筑材料体系成套房屋的设计、销售、施工；装饰材料的销售；房屋工程的设计、施工；仓储；建筑材料及相关领域的投资、资产经营、与以上业务相关的技术咨询、信息服务、会展服务；矿产品的加工及销售；以新型建筑材料为主的房地产经营业务和主兼营业务有关的技术咨询、信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要业务 中国建材集团是全球最大的综合性建材产业集团、世界领先的新材料开发商和综合服务商，水泥、商混、石膏板、玻璃纤维、风电叶片、水泥玻璃工程技术服务等7项业务规模居世界第一；超薄电子玻璃、高性能碳纤维、锂电池隔膜、超特高压电瓷等多项新材料业务国内领先。

股东及股权结构 股东名称 持股比例

国务院国资委 100%

2、主要财务数据

中国建材集团最近一年母公司的主要财务数据如下：

单位：万元

科目 2022年12月31日/2022年度

总资产 6,216,647.08

净资产 2,121,366.76

营业收入 818.85

净利润 136,277.05

注： 2022年度财务数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计

3、主要资产的规模及分布

截至2022年12月31日，除中国建材股份有限公司外，中国建材集团的主要一级子公司情况如下：

序号 公司名称 直接持股比例 主营业务

1 中国建筑材料科学研究总院有限公司 100.00% 自然科学研究与实验发展

2 中建材集团进出口有限公司 100.00% 建材批发

3 凯盛科技集团有限公司 100.00% 玻璃新材料制造

4 中国中材集团有限公司 100.00% 建筑材料制造

5 中建材联合投资有限公司 100.00% 投资管理/咨询

6 中建材资产管理有限公司 100.00% 总部管理

7 中建材西南管理有限公司 100.00% 企业管理

8 北新建材集团有限公司 70.04% 建材批发

9 中国建材集团财务有限公司 58.33 % 金融服务

10 天津灯塔涂料工业发展有限公司 51.00% 化学原料和化学制品制造

四、发行人、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况以及与本次发行相关的承诺事项

承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺期限 是否有履行期 是否严格执行

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 独立性承诺 中国建材集团有限公司（中国建筑材料集团有限公司，即中国建材集团有限公司曾用名，下同） 1、本公司保证在资产、人员、财务、机构和业务方面与天山股份保持分开，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股地位违反天山股份规范运作程序、干预天山股份经营决策、损害天山股份和其他股东的合法权益。本公司及其控制的其他下属企业保证不以任何方式占用天山股份及其控制的下属企业的资金。 2、上述承诺于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。 长期 否 是

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 避免同业竞争 中国建材集团有限公司（中国建筑材料集团有限公司） 一、对于本次重组前存在的同业竞争以及因本次重组而产生的本公司与天山股份的同业竞争（如有），本公司将按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于上市公司发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同 长期 否 是

业竞争问题。 二、本公司保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。 三、上述承诺于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 关联交易 中国建材集团有限公司（中国建筑材料集团有限公司） 1、本公司不会利用控股股东地位谋求天山股份在业务经营等方面给予本公司及其控制的除天山股份（包括其控制的下属企业）外的其他下属企业优于独立第三方的条件或利益。 2、本公司及其控制的其他下属企业将尽量减少并规范与天山股份之间的关联交易；对于与天山股份经营活动相关的无法避免的关联交易，本公司及其控制的其他下属企业将严格遵循有关关联交易的法律法规及规范性文件以及天山股份内部管理制度中关于关联交易的相关要求，履行关联交易决策程序，确保定价公允，及时进行信息披露。 3、上述承诺于本公司对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因本公司未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。 长期 否 是

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 其他 中国建材股份有限公司 1、中国建材保证在资产、人员、财务、机构和业务方面与天山股份保持分开，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股地位违反天山股份规范运作程序、干预天山股份经营决策、损害天山股份和其他股东的合法权益。中国建材及其控制的其他下属企业保证不以任何方式占用天山股份及其控制的下属企业的资金。 2、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。 长期 否 是

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 关联交易 中国建材股份有限公司 1、中国建材不会利用控股股东地位谋求天山股份在业务经营等方面给予中国建材及其控制的除天山股份（包括其控制的下属企业）外的其他下属企业优于独立第三方的条件或利益。 2、中国建材及其控制的其他下属企业将尽量减少并规范与天山股份之间的关联交易；对于与天山股份经营活动相关的无法避免的关联交易，中国建材及其控制的其他下属企业将严格遵循有关关联交易的法律法规及规范性文件以及天山股份内部管理制度中关于关联交 易的相关要求，履行关联交易决策程序，确保定价公允，及时进行信息披露。 3、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。 长期 否 是

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 避免同业竞争 中国建材股份有限公司 1、对于本次合并前存在的同业竞争，中国建材将按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于上市公司发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。 2、中国建材保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。3、上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。 长期 否 是

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 避免同业竞争 中国建材集团有限公司 1、对于中国建材集团与中材集团重组前存在的同业竞争以及因重组而产生的中国建材集团与天山股份的同业竞争（如有），中国建材集团将自本承诺出具日起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。 2、在中国建材集团作为天山股份的实际控制人期间，中国建材集团及控制的其他企业与天山股份在同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。 3、中国建材集团保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。 4、上述承诺于中国建材集团对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材集团未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材集团将承担相应的赔偿责任。 长期 否 是

收购报告书或权益变动报告书中所 避免同业竞争 中国建材股份有限公司 （1）对于本次合并前存在的同业竞争以及因本次合并而产生的中国建材与天山股份的同业竞争（如有），中国建材将自本承诺出具日 长期 否 是

作承诺 起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。 （2）在中国建材作为天山股份的控股股东期间，中国建材及控制的其他企业与天山股份在同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。 （3）中国建材保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。 （4）上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。 2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 长期 否 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材集团有限公司 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。 2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 长期 否 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 一、关于土地相关事项的承诺：1.标的公司及其合并报表范围内的成员单位（以下简称成员单位）纳入本次重组范围的土地使用权，如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但土地权属证书尚未更名、土地系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚未完 成过户、使用划拨土地、欠缴出让金或契税、用途不符合用地规划、使用集体土地等问题，且成员单位因前述问题被政府主管部门处罚或被追缴土地出让金等相关费用导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但在本次重组标的公司的审计报告中已预提相应负债的相关价款不在本公司的赔偿范围之内。2.部分成员单位存在租赁土地并在租赁土地上建设、使用建筑物及构筑物或以租赁等方式取得采矿用地的情形。如成员单位因前述租赁土地的问题被政府主管部门处罚并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但成员单位根据自身经营情况自主决定终止使用前述土地所产生的经济损失不在本公司的赔偿范围之内。 二、关于房屋建筑物相关事项的承诺：1.成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但房屋权属证书尚未更名、房屋系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚未完成过户等问题，且成员单位因该等房屋建筑物的前述问题被政府主管部门处罚并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但成员单位根据自身经营情况自主决定拆除房屋建筑物所产生的经济损失不在本公司的赔偿范围之内。2.部分成员单位存在租赁使用房屋建筑物的情形。如成员单位因前述租赁房屋的问题被政府主管部门处罚并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但成员单位根据自身经营情况自主决定终止租赁房屋所产生的经济损失不在本公司的赔偿范围之内。 三、关于标的公司矿业权相关事项的承诺：成员单位纳入本次重组范围的矿业权，如存在成员单位名称已变更但矿业权证书尚未更名、矿业权系通过受让或吸收合并或股东出资取得但尚未完成过户、有效期限届满尚未完成续期、超量开采、越界开采等问题，且成员单位因该等矿业权的前述问题被政府主管部门处罚或被追缴矿业权出让收益等相关费用，并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。但在本次重组标的公司的审计报告中已预提的相应负债以及成员单位因续办矿业权证书而需缴纳的包括矿业权出让收益 长期 否 是

在内的相关价款不在本公司的赔偿范围之内。 四、关于业务资质相关事项的承诺：对于部分成员单位正在办理其开展经营活动所需的资质及许可（包括但不限于全国工业产品生产许可证、建筑业企业资质证书、安全生产许可证、排污许可证/污染源登记、爆破作业单位许可证、道路运输许可证、电力业务许可证、辐射安全许可证、取水许可证、港口经营许可证、化验室合格证等）的申请、续展或持有人名称变更等手续的情况，如成员单位因未能及时办理前述手续而被政府主管部门处罚并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则本公司将承担相关费用、经济补偿或赔偿。

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、本公司保证本次交易以资产认购取得的股份优先用于履行减值补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务；2、截至本函出具之日，本公司无质押本次交易所获上市公司股份的明确计划和安排。若未来本公司以对价股份设置质押，则将书面告知质权人根据《减值补偿协议》上述股份具有潜在减值补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支付减值补偿事项等与质权人作出明确约定。3、若违反上述承诺，本公司将赔偿天山股份因此遭受的任何损失，并承担相应的法律责任。 长期 否 是

资产重组时所作承诺 股份限售承诺 中国建材股份有限公司 关于股份锁定的承诺本公司在本次交易前已经持有的上市公司股份，自本次发行结束之日起 18个月内不得转让。但是，在适用法律许可前提下的转让不受此限。本公司在本次交易中认购的上市公司之股份，自本次发行结束之日起 36个月内不得转让；本次发行完成后 6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于股份发行价格，或者本次发行完成后6个月期末收盘价低于本次交易所发行股份的发行价格，则本公司认购的股份将在上述限售期基础上自动延长6个月。本次发行结束后，本公司因本次交易取得的股份若由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。锁定期届满后，本公司转让和交易上市公司股份将依据届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。若本公司所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相符，本公司将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。 2020年8月7日-2024年11月2日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、本企业合法拥有所持标的公司股权。本企业对上述股权的出资已全部缴足，不存在出资不实、抽逃出资等情形，对上述股权有完整的所有权。 2、本企业为上述股权的最终和真实所有人， 2020年8月7日-2021年9月30日 是 是

上述股权权属清晰、不存在权属纠纷，不存在以信托、委托他人或接受他人委托等方式持有上述股权的情形；上述股权不存在托管、未设置任何质押、抵押、留置等担保权或其他第三方权利或签署其他限制转让的条款或约定，不存在纠纷或潜在纠纷，未被行政或司法机关查封、冻结，亦不存在其他限制或禁止转让的情形。本企业保证前述状态持续至上述股权过户至上市公司名下或本次交易终止之日（以较早的日期为准）。 3、本企业承诺本次交易相关协议正式生效后，根据协议约定和上市公司的要求及时进行上述股权的权属变更，且在权属变更过程中因本企业原因出现的纠纷而形成的全部责任均由本企业承担。 4、本企业拟转让的上述股权的权属不存在尚未了结或本企业可预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本企业承担。

资产重组时所作承诺 其他承诺 发行人；中国建材股份有限公司；中国建材集团有限公司 1、本企业在本次交易过程中提供的有关信息真实、准确和完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 2、本企业将及时向上市公司及相关中介机构提交本次交易所需的文件及资料，同时承诺所提供纸质版和电子版资料均真实、完整、可靠，有关副本材料或者复印件与原件一致，文件上所有签字与印章皆真实、有效，复印件与原件相符。 3、如本次交易因涉嫌本企业提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本企业将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 2020年8月7日-2021年9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司；中国建材集团有限公司 本公司、本公司董事、监事、高级管理人员及其上述主体控制的企业不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的情形，即不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或立案侦查的情况或中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任而不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。 2020年8月7日-2021年9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、本公司及本公司主要管理人员在最近五年内未受过刑事处罚、证券市场相关的行政处罚，不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情况。 2、本公司及本公司主要管理人员最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。3、本公司及本公司主要管理人员最近五年内诚信状况良好，不存在任何诚信方面的重大违规或违约情形。 4、本公司不存在下列情形：（1）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）最近3年有严重的证券市场失信行为；（4）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。" 2020年8月7日-2021年9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材集团有限公司 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。 2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。特此承诺。 2021年3月1日-2021年9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。 2、本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。特此承诺。 2021年3月1日-2021年9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、本公司保证本次交易以资产认购取得的股份优先用于履行减值补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务。2、截至承诺之日，本公司无质押本次交易所获上市公司股份的明确计划和安排。若未来本公司以对价股份设置质押，则将书面告知质权人根据《减值补偿协议》上述股份具有潜在减值补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支付减值补偿事项等与质权人作出明确约定。3、若违反上述承诺，本公司将赔偿上市公司因此遭受的任何损失，并承担相的法律责任。 2021年3月1日-2023年12月31日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 发行人董监高 1、本人在本次交易过程中提供的有关信息真实、准确和完整，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 2、本人将及时向上市公司及相关中介机构提交本次交易所需的文件及资料，同时承诺所提供纸质版和电子版资料均真实、完整、可靠，有关副本材料或者复印件与原件一致，文件上所有签字与印章皆真实、有效，复印件与原件相符。 3、如本次交易因涉嫌本人提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 特此承诺。 2021年3月1日-2021年9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 一、关于土地相关事项的承诺 1、标的公司及其合并报表范围内的成员单位（以下简称成员单位）纳入本次重组范围的土地使用权，如因本次重组交割前存在的尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但土地权属证书尚未更名、土地取得后尚未完成过户、使用划拨土地、欠缴出让金或契税、用途不符合 用地规划、使用集体土地等问题，导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 2、成员单位纳入本次重组范围的土地使用权，如因本次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等土地或土地被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 3、部分成员单位存在使用租赁土地未履行相应程序、出租方未提供租赁地权属证明文件或其有权出租该等土地的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导致相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 二、关于房屋建筑物相关事项的承诺 1、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但房屋权属证书尚未更名、房屋系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚未完成过户、房屋被查封等问题导致成员单位无法使用该等房屋建筑物或房屋被拍卖，并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿。 2、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，如因本次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等房屋或房屋被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 3、部分成员单位存在租赁使用房屋建筑物未履行相应程序、出租方未提供权属证明文件或有权出租该等房屋的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导致相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 三、关于矿业权相关事项的承诺 成员单位纳入本次重组范围的矿业权，如因成员单位名称已变更但矿业权证书尚未更名、矿业权系通过受让或吸收合并或股东出资取得但尚未完成过户、有效期限届满尚未完成续期、超量开采、越界开采等问题，导致成员单 长期 否 是

位无法正常生产经营的，并进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 四、关于业务资质相关事项的承诺 1、成员单位目前持有的开展经营活动所需的资质及许次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等土地或土地被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 3、部分成员单位存在使用租赁土地未履行相应程序、出租方未提供租赁地权属证明文件或其有权出租该等土地的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导致相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 二、关于房屋建筑物相关事项的承诺 1、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，如存在尚未办理权属证书、成员单位名称已变更但房屋权属证书尚未更名、房屋系通过受让或司法拍卖或吸收合并或股东出资取得但尚未完成过户、房屋被查封等问题导致成员单位无法使用该等房屋建筑物或房屋被拍卖，并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿。 2、成员单位纳入本次重组范围的房屋建筑物，如因本次重组交割前存在的抵押、查封等事项，导致成员单位无法使用该等房屋或房屋被拍卖，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 3、部分成员单位存在租赁使用房屋建筑物未履行相应程序、出租方未提供权属证明文件或有权出租该等房屋的证明文件等情形。在成员单位因本次重组交割前存在的前述问题导致相关租赁被终止的情况下，如成员单位无法在相关区域内找到合适的替代性经营场所，进而导致成员单位无法正常生产经营的，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 三、关于矿业权相关事项的承诺 成员单位纳入本次重组范围的矿业权，如因成员单位名称已变更但矿业权证书尚未更名、矿业权系通过受让或吸收合并或股东出资取得

但尚未完成过户、有效期限届满尚未完成续期、超量开采、越界开采等问题，导致成员单位无法正常生产经营的，并进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 四、关于业务资质相关事项的承诺 1、成员单位目前持有的开展经营活动所需的资质及许可（包括但不限于全国工业产品生产许可证、建筑业企业资质证书、安全生产许可证、排污许可证/污染源登记、爆破作业单位许可证、道路运输许可证、电力业务许可证、辐射安全许可证、取水许可证、港口经营许可证、化验室合格证等）部分将在未来三年内到期。如成员单位因前述事项导致无法生产经营，进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，中国建材股份将对成员单位因此发生的损失给予足额补偿。 2、成员单位目前持有的安全生产许可证存在证载权利人名称为权利人历史曾用名或原权利人的情况，正在办理持有人名称变更等手续。如成员单位因前述手续未及时办理导致无法正常生产经营，并进而导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿。本补充承诺系对《关于重组标的公司相关事项的承诺函》的进一步补充，与《关于重组标的公司相关事项的承诺函》具有同等效力。

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 1、本公司保证本次交易以资产认购取得的股份优先用于履行减值补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务； 2、截至本函出具之日，本公司无质押本次交易所获上市公司股份的明确计划和安排。若未来本公司以对价股份设置质押，则将书面告知质权人根据《减值补偿协议》上述股份具有潜在减值补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支付减值补偿事项等与质权人作出明确约定。 3、若违反上述承诺，本公司将赔偿天山股份因此遭受的任何损失，并承担相应的法律责任。 特此承诺！ 2021年3月2日-2023年12月31日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 发行人；中国建材股份有限公司；中国建材集团有限 公司 1、本公司已如实填报内幕信息知情人档案，相关信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、经本公司自查，本次交易核查范围内的本公司相关内幕信息知情人不存在利用本次交易相关内幕信息从事证券交易的情形。 3、如本公司相关内幕信息知情人被监管公司 认定存在或涉嫌利用本次交易相关内幕信息从事证券交易，本公司将依照《公司法》和现行组织任免程序，对相关人员进行撤换，以消除对本次交易的影响。 2021年7月 30日-2021年 9月30日 是 是

资产重组时所作承诺 业绩承诺及补偿安排 中国建材股份有限公司 1、业绩承诺资产 本次重组的业绩承诺资产为除《业绩补偿承诺协议》附件所列公司之外其余所有在业绩承诺期间纳入标的公司合并报表范围内的公司。 2、业绩承诺期间 本次重组的业绩承诺期间为本次重组的交割日后连续三个会计年度（含本次转让交割日当年度）。如本次重组于2021年交割，则本次重组的业绩承诺期间为2021年、2022年及2023年；如本次重组于2021年之后交割，则双方另行约定。 3、承诺利润数 如本次重组于2021年交割，业绩承诺资产在2021年度、2022年度及2023年度的承诺累计净利润数（仅限于中国建材持有的标的股权对应的净利润数，且不含少数股东损益）为3,551,824.03万；如本次重组于2021年之后交割，则双方另行约定。 4、业绩补偿方式 （1）业绩承诺资产于业绩承诺期间实现的实际累计净利润数为其在业绩承诺期间内各会计年度实现净利润之和，业绩承诺资产实现净利润的具体计算方式如下：实现净利润=营业收入-营业成本-税金及附加-销售费用-管理费用-研发费用-财务费用-所得税费用；上述实现净利润仅限于标的股权所享有的份额，且不含业绩承诺资产范围内公司按照上述方式计算的少数股东损益。 （2）天山股份应在业绩承诺期间结束时，聘请审计机构对业绩承诺资产的实现净利润情况进行审核，并就业绩承诺资产于业绩承诺期间实际累计净利润数与承诺累计净利润数的差异情况出具专项审核意见。对于前述利润差异情况，天山股份应在业绩承诺期满的当年年度报告中进行单独披露。 （3）《业绩承诺补偿协议》项下的利润补偿系中国建材对《减值补偿协议》项下的减值补偿义务的补充，中国建材仅在《减值补偿协议》项下其就减值补偿期间标的股权期末减值额应补偿金额的合计值小于本协议项下未实现的净利润金额的情况下，就差额部分（即下述“中国建材应补偿的净利润金额”）以现金进行补偿，具体计算方式如下：未实现的净利润金额=承诺累计净利润数－实际累计净利润数；（如实际累计净利润数小于0，则按0取值； 如实际累计净利润数大于承诺累计净利润数，则未实现的净利润金额为0）中国建材应补偿的净利润金额=未实现的净利润金额-中国建材就减值补偿期间标的股权期末减值额应补偿金额的合计值。如《减值补偿协议》项下减值补偿期间中国建材应补偿的标的股权期末减值额的合计值大于或等于《业绩承诺补偿协议》项下未实现的净利润金额，则中国建材无需对天山股份进行利润补偿。 2021年8月 10日-2023年12月31日 是 是

资产重组时所作承诺 其他承诺 中国建材股份有限公司 自标的股份过户登记至本公司名下之日起十八个月内，本公司不减持所持有的标的股份。如因未履行前述承诺，给投资者和天山股份造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。 2020年5月 20日-2021年11月20日 是 是

可转债所作承诺 认购承诺 中国建材股份有限公司 1.自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可转换公司债券发行期间，本企业不存在减持天山股份股票的计划或者安排； 2.若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山股份股票情形，本企业承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购； 3.若本企业在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山股份股票情形，本企业将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本企业将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本企业/单位不减持所持发行人股票及本次发行的可转债； 4.本企业自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本企业违反上述承诺违规减持发行人股票或本次发行的可转债，本企业因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。 长期 否 是

可转债所作承诺 认购承诺 发行人全体董事、监事及高级管理人员 1.自本承诺出具之日起至天山股份启动本次可转换公司债券发行期间，本人不存在减持天山股份股票的计划或者安排； 2.若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在减持天山股份股票情形，本人承诺将不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的认购； 3.若本人在本次可转债发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在减持天山股份股票情形，本人将根据届时市场情况等决定是否参与本次可转债的发行认购。若成功认购，本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》等相关法 律法规对短线交易的要求，自本次可转债发行首日（募集说明书公告日）至本次可转债发行完成后六个月内，本人不减持所持发行人股票及本次发行的可转债； 4.本人自愿作出上述承诺并接受承诺约束。若本人违反上述承诺违规减持发行人股票或本次发行的可转债，本人因违规减持发行人股票或可转债所得收益全部归发行人所有，并依法承担由此产生的法律责任。 长期 否 是

可转债所作承诺 关于本次发行摊薄即期回报填补措施的承诺 中国建材股份有限公司 1.不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 2.自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若证券监管部门作出关于控股股东填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺。 3.若本公司违反上述承诺，将在股东大会及证券监管部门指定报刊公开作出解释并道歉；若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，依法承担补偿责任。 长期 否 是

可转债所作承诺 关于本次发行摊薄即期回报填补措施的承诺 中国建材集团有限公司 1.不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 2.自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若证券监管部门作出关于实际控制人填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足证券监管部门该等规定时，承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺。 3.若本公司违反上述承诺，将在股东大会及证券监管部门指定报刊公开作出解释并道歉；若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，依法承担补偿责任。 长期 否 是

可转债所作承诺 关于本次发行摊薄即期回报填补措施的承诺 发行人全体董事、监事及高级管理人员 1.本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。 2.本人全力支持、配合及履行公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范要求。 3.本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。 4.本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 5.若公司未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 6.本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若证券监管部门作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能 满足证券监管部门该等规定时，本人承诺届时将按照证券监管部门的最新规定出具补充承诺。 7.若本人违反上述承诺，将在股东大会及证券监管部门指定报刊公开作出解释并道歉；若违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。 长期 否 是

五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员

（一）现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的基本情况

1、董事会成员

发行人本届董事会由9名成员组成，其中包括董事长1人，副董事长1人，独立董事3名，本届董事任期3年。发行人现任董事列表如下：

序号 姓名 公司职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期

1 常张利 董事长 男 52 2021.12.09 2024.12.09

2 肖家祥 副董事长 男 59 2023.3.20 2024.12.09

3 刘燕 董事 男 57 2022.11.15 2024.12.09

4 赵新军 董事 男 56 2021.12.09 2024.12.09

5 孔祥忠 独立董事 男 68 2021.12.09 2024.12.09

6 陆正飞 独立董事 男 59 2021.12.09 2024.12.09

7 占磊 独立董事 男 55 2021.12.09 2024.12.09

8 蔡国斌 董事 男 55 2021.12.09 2024.12.09

9 隋玉民 职工董事 男 58 2021.12.08 2024.12.09

发行人董事简历如下：

（1）常张利，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事长，硕士，高级工程师。自2000年6月至2005年3月历任北新集团建材股份有限公司董事会秘书及副总经理，自2005年3月至2018年6月任中国建材股份有限公司董事会秘书，自2005年7月至今任中国巨石股份有限公司董事，自2006年8月至2018年6月任中国建材股份有限公司副总裁，自2008年7月至2019年4月任北新集团建材股份有限公司董事，自2011年11月至2018年6月任中国建材股份有限公司执行董事，自2011年12月至2016年3月任西南水泥有限公司副董事长，2011年12月至2022年1月任西南水泥有限公司董事，自2016年4月至2022年1月任西南水泥有限公司董事长，自2016年5月至今任巨石集团有限公司董事，自2018年6月至2021年8月任中国建材股份有限公司非执行董事，自2018年6月至2022年7月任中国建材集团有限公司副总经理，自2021年8月至2022年11月任中国建材股份有限公司总裁兼执行董事，自2021年10月至今任中国巨石股份有限公司董事长，自2021年10月至今担任中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）投资决策委员会委员、中建材（安徽）新材料基金管理有限公司董事，自2022年7月至今任中国建材集团有限公司党委副书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事、董事长，自2022年1月至今任中材科技股份有限公司董事。

（2）肖家祥，男，1963年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人党委书记、副董事长。博士学历，正高职级高级工程师。自1991年7月至2001年11

月，历任华新水泥（集团）股份公司董事、副总经理等职务，自2001年11月至2006年1月历任大冶市委副书记、市长和市委书记、市人大常委会主任，自2006年2月至2008年12月任天瑞集团股份有限公司总裁兼中国天瑞集团水泥有限公司董事长、总经理，自2009年2月至2022年3月14日任中国建材股份有限公司副总裁、自2009年2月至2023年1月任南方水泥有限公司董事，自2009年6月至2023年1月任南方水泥有限公司总裁，自2017年6月至今任北方水泥有限公司董事长，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委委员，自2019年3月至今任安徽海中环保有限责任公司副董事长，自2021年9月至今任中国海螺环保控股有限公司非执行董事，自2020年9月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2021年10月至2022年6月任南方水泥有限公司董事长，2021年11月至今任中国建材股份有限公司执行董事，2021年12月至2023年3月任新疆天山水泥股份有限公司党委书记、董事、总裁，2023年3月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委书记、副董事长，自2022年10月至今任中国建材股份有限公司党委常委。

（3）刘燕，男，1965年11月生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事。硕士学历，中共党员，高级工程师。自1985年8月至1999年6月历任国家建筑材料工业局南京玻璃纤维研究设计院第二研究设计所所长助理、副所长、所长，同时担任南京双威实业公司副总经理，自1999年11月至2001年12月任南玻有限副院长，自2001年12月至2003年5月任中材科技股份有限公司副总裁，自2003年5月至2009年10月任中材科技股份有限公司总裁，自2010年1月至2020年12月任中材高新材料股份有限公司董事长，自2010年3月至2018年5月任中国中材股份有限公司副总裁，自2018年5月至2022年9月任中国建材股份有限公司副总裁，自2020年8月至今任中材国际工程股份有限公司董事长，自2022年9月至今任中国巨石股份有限公司董事，自2022年9月至今任中国建材股份有限公司党委副书记，自2022年11月至今任甘肃祁连山水泥集团股份有限公司董事，2022年11月至2023年3月任新疆天山水泥股份有限公司副董事长，2023年3月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2022年12月至今任中国建材股份有限公司执行董事。

（4）赵新军，男，1967年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事、总裁。硕士学历，教授级高级工程师、高级经济师。自1986年12月至1994年10月历任塔城地区水电公司值长、站长，自1994年10月至2001年7月历任屯河特种水泥厂厂长、屯河额敏公司筹建处主任、屯河水泥事业部副部长，自2001年7月至2004年 1月历任新疆屯河水泥有限责任公司总经理助理、副总经理、总经理、董事长，自2004年1月至2009年2月任新疆天山水泥股份有限公司副总裁、销售公司总经理，自2009年2月至2010年6月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁、党委副书记，自2010年6月至2016年7月新疆天山水泥股份有限公司董事、总裁、党委副书记，自2016年7月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司董事长、党委书记，自2016年7月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2021年11月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委副书记，2021年12月至2023年3月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁，2023年3月至今任新疆天山水泥股份有限公司总裁，自2022年3月至今任北方水泥有限公司董事。

（5）孔祥忠，男，1954年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人独立董事。本科学历，教授级高级工程师。自1982年7月至2004年12月历任合肥水泥研究设计院办公室副主任、粉磨研究所所长、院总工程师，自2005年1月至今历任中国水泥协会副秘书长、秘书长、常务副会长、执行会长，自2021年6月至今任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，自2019年7月至今任唐山冀东水泥股份有限公司独立董事，自2012年12月至今任中国天瑞集团水泥有限公司独立董事，自2018年5月至今任北京艾科倍盛科技公司董事长。

（6）陆正飞，男，1963年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人独立董事。博士学历，会计学教授。自1999年11月至今任北京大学光华管理学院会计系教授及博士生导师，期间历任北京大学光华管理学院会计系副主任、主任、副院长，自1988年7月至1999年10月历任南京大学国际商学院助教、副教授、教授，会计系副主任、会计系主任等职务。于1985年7月获浙江工商大学财务与会计专业、经济学学士学位，于1988年7月获中国人民大学会计学专业、经济学硕士学位，于1996年9月获南京大学商学院企业管理专业（财务管理方向）经济学博士学位，于1997年9月至1999年9月在中国人民大学经济学博士后流动站博士后研究，自2005年11月至今任中国生物制药有限公司独立非执行董事，自2011年1月至今任中国人民财产保险股份有限公司独立监事，自2013年7月至2019年8月担任中国银行股份有限公司独立非执行董事，自2018年11月至2019年11月担任中国核工业建设股份有限公司独立董事，自2019年9月至今任中国信达资产管理股份有限公司独立非执行董事，自2021年6月至今任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，自2022年6月至今任中国国际金融股份有限公司独立非执行董事。

（7）占磊，男，1967年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人独立董事。本科学历，持有律师资格证。自1991年1月至今在新疆公论律师事务所工作，任该所主任。自2007年10月至2014年1月任新疆国统管道股份有限公司独立董事，自2010年10月至2018年1月任新疆青松建材化工（集团）股份有限公司独立董事，自2011年2月至2017年5月任中建西部建设股份有限公司独立董事，自2013年11月至2019年11月任中基健康产业股份有限公司独立董事，自2014年5月至2017年9月任卓郎智能技术股份有限公司独立董事，自2017年8月至今任中信国安葡萄酒股份有限公司独立董事，自2018年4月至今任新疆天山水泥股份有限公司独立董事，自2021年11月至今任新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事，自2022年3月至今任新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事。

（8）蔡国斌，男，1967年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事。硕士学历，会计师。自2000年12月至2004年5月任中建材投资有限公司副总裁，自2003年3月至2022年12月任中建材投资有限公司董事，自2004年5月至2014年8月任中建材投资有限公司总裁，自2005年7月至2009年10月历任中国巨石股份有限公司董事、副总经理及监事，自2009年8月至今任中国建材股份有限公司副总裁，自2009年10月至2020年6月任中国巨石股份有限公司董事长，自2009年10月至今任中国巨石股份有限公司副董事长，自2014年8月至2022年12月任中建材投资有限公司董事长，自2015年7月至2017年6月任中国联合水泥集团有限公司监事会主席，自2016年3月至2017年6月任中国复合材料集团有限公司董事，自2016年4月至2022年3月任北方水泥有限公司董事，自2016年3月至2017年6月任中国复合材料集团有限公司董事，自2017年5月至今任中国建材控股有限公司董事，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委委员，自2020年9月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事。

（9）隋玉民，男，1964年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人党委副书记、职工董事。硕士学历，教授级高级工程师。自1992年2月至2004年8月历任鲁南水泥厂副总工程师、常务副总经理，中材水泥发展公司副总经理，陕西汉江建材股份有限公司董事长兼总经理，自2004年8月至2007年7月历任新疆天山水泥股份有限公司副总经理、常务副总经理、董事，自2007年7月至2018年5月任中国中材股份有限公司副总裁，自2008年12月至2015年4月任宁夏建材集团股份有限公司董事，自2010年4月至2022年1月任中材水泥有限公司董事长，自2010年4月至2012年7月任中材水泥有限责任公司党委书记、自2018年5月至2022年3月任中国建材股份有限公司副总裁，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委委员，自2019年12月至2023年1月任南方水泥有限公司董事，自2021年11月至今任新疆天山水泥股份有限公司党委副书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司职工董事，自2022年10月至今任中国建材股份有限公司党委常委。

2、监事会成员

发行人本届监事会由5名成员组成，其中职工代表监事2名。职工代表监事由发行人职工代表大会选举产生。发行人现任监事列表如下：

序号 姓名 公司职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期

1 陈学安 监事会主席 男 58 2021.12.09 2024.12.09

2 裴鸿雁 监事 女 49 2021.12.09 2024.12.09

3 张剑星 监事 男 63 2021.12.09 2024.12.09

4 吕文斌 职工代表监事 男 56 2023.03.07 2024.12.09

5 张子斌 职工代表监事 男 56 2021.12.08 2024.12.09

发行人监事简历如下：

（1）陈学安，男，1964年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人监事、监事会主席。硕士学历，研究员。自2005年3月至今任中国建材股份有限公司财务总监，曾任中国复合材料股份有限公司董事、南方水泥有限公司董事及中国联合水泥集团有限公司董事，自2008年8月至今任中建材投资有限公司董事，自2009年3月至2022年3月任北方水泥有限公司监事会主席，自2011年11月至今任中国建材股份有限公司副总裁，自2012年9月至今任北新集团建材股份有限公司董事，自2014年10月至2022年9月任中国巨石股份有限公司监事会主席，自2016年4月至2022年6月任西南水泥有限公司监事会主席，自2016年5月至2022年10月任巨石集团有限公司董事，自2016年6月至2022年8月任南方水泥有限公司监事会主席，自2018年6月至今任中国建材股份有限公司党委常委，自2019年3月至今任中建材控股有限公司董事长，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司监事、监事会主席。

（2）裴鸿雁，女，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人监事。硕士，注册会计师。自2001年5月至2004年10月任中国复合材料集团有限公司财务总监，自2002年11月至2005年4月任中国建材集团有限公司财务部总经理助理，自2003年11月至2005年4月任中国建材集团有限公司财务部高级会计师，自2005年6月至今任中国建材股份有限公司合资格会计师，自2005年7月至今任中国建材股份有限公司财务部总经理，自2010年8月至2022年3月任北方水泥有限公司监事，自2011年4月至2022年9月任中国巨石股份有限公司董事，自2014年11月至2022年1月任北新集团建材股份有限公司董事，自2016年3月至今任中国建材股份有限公司首席会计师、中国复合材料集团有限公司监事会主席，自2016年3月至2022年5月任中国联合水泥集团有限公司董事，自2016年6月至2022年8月任南方水泥有限公司监事，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司监事，自2022年3月至今任中国建材股份有限公司董事会秘书，自2022年8月至今任中复神鹰碳纤维股份有限公司监事会主席，自2022年9月至今任中国巨石股份有限公司监事会主席。

（3）张剑星，男，1960年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人监事。硕士学历，高级经济师、高级职业经理。自1994年6月至1996年6月任浙江江山水泥股份有限公司副总经理，自1996年6月至1998年10月任浙江江山水泥股份有限公司总经理，自1997年4月至1998年11月任浙江江山水泥股份有限公司董事长，自1998年11月至2006年6月历任任浙江虎山集团有限公司（后更名为江山南方）总裁，自2006年6月至2020年6月历任浙江虎山集团有限公司（后更名为江山南方）董事长，自2008年11月至2020年6月任南方水泥有限公司常务执行副总裁，自2009年4月至2011年12月任南方水泥有限公司临时党委副书记，自2009年4月至2021年12月任南方水泥有限公司纪委书记，自2011年12月至2021年12月任南方水泥有限公司党委副书记，自2017年9月至2020年6月任江西南方水泥有限公司党委书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司监事。

（4）吕文斌，男，1966年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人职工监事。硕士学历，高级工程师。自1987年7月至1993年3月在北京新型建筑材料总厂计算中心工作，自1993年1月至2000年1月在中国新型建筑材料公司计算中心工作，自2000年1月至2002年6月任北京中联贯通经贸有限公司副总经理，自2002年6月至2009年9月历任中国联合水泥集团有限公司企业管理部副经理、经营管理部总经理，自2009年5月至2015年1月任南方水泥有限公司物资部总经理，自2009年9月至2014年5月任南方水泥有限公司副总裁，自2014年6月至2022年1月任南方水泥有限公司执行副总裁，自2015年1月至2021年12月任湖南南方水泥集团有限公司总裁，自2015年11月至2019年9月任南方水泥有限公司党委委员，自2019年9月至2022年1月任南方水泥有限公司党委常委，自2019年12月至2021年12月任湖南南方水泥集团有限公司党委书记，自2021年12月至2022年12月任湖南南方水泥集团有限公司党委书记、董事长、总裁，中材水泥（海外）董事长、总裁，自 2022年 12月至今任湖南南方水泥集团有限公司党委书记、董事长、总裁。

（5）张子斌，男，1966年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人职工监事。硕士学历，高级经济师。自1985年8月至1991年5月任鲁南水泥厂技术处技术员，自1991年5月至1999年3月鲁南水泥厂历任企管处副科级干部、正科级干部、车间副主任、企管处副处长，自1999年3月至2002年1月任鲁南水泥有限公司企划发展部部长，自2002年1月至2004年9月任鲁南中联总经理助理、山东盖泽实业公司总经理（兼），自2004年9月至2008年3月任鲁南中联水泥有限公司副总经理、山东营销中心总经理（兼），自2008年3月至2010年11月任临沂中联水泥有限公司党委书记、总经理，自2010年11月至2011年3月任中联四川运营区总裁、北川中联水泥有限公司党委书记、总经理（兼），自2011年3月至2012年10月任中国联合水泥四川运营管理区总裁，自2012年10月至2014年8月任西南水泥川渝区域管理委员会副主任、川北运营中心主任（兼），自2012年3月至2014年8月任西南水泥有限公司副总裁、四川川煤水泥股份有限公司总经理，自2014年8月至2015年12月任西南水泥有限公司副总裁，四川西南水泥有限公司党委书记、常务副总裁，自2015年12月至2016年6月任西南水泥有限公司副总裁、临时党委委员，四川西南水泥有限公司党委书记、常务副总裁，自2016年6月至2017年5月任西南水泥有限公司副总裁、党委委员，四川西南水泥有限公司党委书记、常务副总裁，自2017年5月至2021年12月任西南水泥有限公司党委副书记、副总裁，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司职工监事。

3、高级管理人员

发行人现任9名高级管理人员列表如下：

序号 姓名 职务 性别 年龄 任期开始日 任期结束日

1 赵新军 总裁 男 56 2023.3.20 2024.12.09

2 赵旭飞 副总裁、财务总监 男 56 2021.12.09 2024.12.09

3 白彦 副总裁 男 55 2021.12.09 2024.12.09

4 满高鹏 副总裁 男 57 2021.12.09 2024.12.09

5 王鲁岩 副总裁 男 54 2021.12.09 2024.12.09

6 刘宗虎 副总裁 男 49 2021.12.09 2024.12.09

7 李雪芹 董事会秘书、总法律顾问 女 44 2021.12.09 2024.12.09

8 蒋德洪 副总裁 男 55 2023.6.27 2024.12.09

9 骆晓华 副总裁 男 53 2023.6.27 2024.12.09

发行人高级管理人员简历如下：

（1）赵新军，见本节“（一）现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的基本情况”之“1、董事会成员”相关内容。

（2）赵旭飞，男，1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁、财务总监。硕士学历，副研究员、会计学高级讲师、会计师。自1990年7月至1999年5月任海南省财税学校会计专业教师，自1999年5月至2004年6月任海南省财税学校教务副科长兼会计专业教师，自2004年6月至2005年9月任海南广播电视大学专业教师，自2005年9月至2006年7月任北新科技发展有限公司财务总监，自2006年7月至2007年9月任北新科技发展有限公司财务总监、董事会秘书，自2007年9月至2008年9月任北新科技发展有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书，自2008年9月至2008年11月南方水泥有限公司工作，自2008年11月至今任南方水泥有限公司执行副总裁、财务总监，自2011年12月至2019年9月任中共南方水泥有限公司党委委员，自2013年4月至今任甘肃上峰水泥股份有限公司监事、监事会主席，自2019年3月至今任安徽海中环保有限责任公司监事，自2019年9月至2021年12月任中共南方水泥有限公司党委常委，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁、财务总监，自2022年3月至今任北方水泥有限公司监事会主席。

（3）白彦，男，1967年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，工程师。自1987年7月至1994年7月任中国建材集团有限公司科员，自1994年7月至1998年11月任中国建材深圳公司副总经理，自1998年11月至1999年7月任中国建材深圳公司总经理，自1999年7月至2012年3月任中建材投资有限公司副总裁，自2012年3月至2012年7月任西南水泥有限公司执行副总裁、重庆西南水泥有限公司总裁、中建材投资有限公司副总裁，自2012年7月至2013年9月任西南水泥有限公司执行副总裁、重庆西南水泥有限公司总裁，自2013年9月至2014年8月任西南水泥有限公司执行副总裁、川南区域运营中心总裁，自2014年8月至2015年1月任西南水泥有限公司执行副总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2015年1月至2015年12月任西南水泥有限公司执行总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2015年12月至2016年6月任西南水泥有限公司临时党委书记、执行总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2016年6月至2017年5月任西南水泥有限公司党委书记、执行总裁、四川西南水泥有限公司总裁，自2017年5月至2021年12月任西南水泥有限公司党委书记、执行总裁、川渝西南水泥有限公司总裁，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。

（4）满高鹏，男，1966年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，正高级工程师、高级经济师。自1987年7月至2005年3月任山东鲁南水泥厂技术员、计划员、材料供应科科长、仓储主任、运输公司经理、实业公司副总经理、山东菏泽盖泽水泥有限公司、青岛鲁宏水泥有限公司总经理，自2005年3月至2005年8月任中材汉江水泥股份有限公司副总经理，自2005年8月至2008年1月任中材汉江水泥股份有限公司总经理，自2007年6月至2010年6月任中材水泥有限责任公司副总经理，自2008年1月至2009年12月任中材汉江水泥股份有限公司董事长，自2010年6月至2011年3月任中材水泥有限责任公司常务副总经理，自2011年3月至2020年12月任中材水泥有限责任公司总经理，自2020年12月至2021年6月任中材水泥有限责任公司党委副书记、总经理，自2021年6月至2021年12月任中材水泥有限责任公司党委副书记、总经理兼总法律顾问、运营管理中心主任，自 2021年 12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，中国联合水泥集团有限公司党委书记、董事长、总裁。

（5）王鲁岩，男，1968年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，正高级工程师、高级工程师。自1989年7月至2003年1月历任新疆水泥厂计划员、技术员、业务员、设备器材部部长、一分厂厂长、新疆和静天山水泥有限责任公司总经理，自2003年1月至2008年7月年任新疆天山水泥股份有限公司战略部部长、总经理助理兼综合管理部部长、东疆事业部副总经理、常务副总经理，自2008年7月至2008年12月任新疆天山水泥股份有限公司总裁助理兼东疆事业部总经理，自2008年12月至2012年8月任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，自2008年7月至2015年1月任新疆天山水泥股份有限公司东疆事业部总经理，自2012年8月至2016年7月任新疆天山水泥股份有限公司常务副总裁，自2016年7月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司总裁，2014年1月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司董事，自2018年4月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司党委副书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，新疆天山水泥有限责任公司党委书记、董事长、总裁。

（6）刘宗虎，男，1973年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。硕士学历，高级经济师。自1995年8月至2007年7月，先后担任山东鲁南水泥有限公司营销公司营销员、业务经理、销售部部长、副总经理、总经理，自 2007年7月至2008年1月任鲁南中联水泥有限公司物资管理部部长，自2008年1月至2009年11月任泰山中联水泥有限公司副总经理，自2009年11月至2012年2月任中国联合水泥山东运营管理区营销中心总经理，自2012年2月至2014年1月任国联合水泥山东运营管理区副总裁、营销中心总经理，自2014年1月至2014年9月任中国联合水泥淮海运营管理区副总裁，自2014年9月至2021年12月任中国联合水泥河南运营管理区总裁，自2016年6月至2018年4月任中国联合水泥总经理助理，自2018年4月至2021年12月任中国联合水泥集团有限公司副总经理，自2020年7月至今任城发环境股份有限公司董事，自2021年5月至2021年12月任河南运营管理区（河南中联同力材料有限公司）董事长，自2021年8月至2021年12月任河南运营管理区（河南中联同力材料有限公司）党委书记，自2021年12月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁，河南中联同力材料有限公司董事长、党委书记。

（7）李雪芹，女，1978年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事会秘书、总法律顾问。硕士学历，助理经济师、企业法律顾问、持有法律职业资格证、公司律师工作证。自2008年至2010年任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司法律风险管理部副部长，自2011年至2012年1月任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司综合管理部副部长，自2012年2月至2015年2月任新疆天山水泥股份有限公司总裁办公室副主任、主任，自2015年3月至2016年7月任新疆天山水泥股份有限公司销售总公司总经理助理，自2015年4月至2018年1月4日任新疆天山水泥股份有限公司监事，自2016年8月至2021年12月任新疆天山水泥股份有限公司董事会办公室主任，自2018年1月至今任新疆天山水泥股份有限公司董事会秘书，自2018年4月至今任新疆中材精细化工有限责任公司董事，自2020年6月至今任新疆文旅发展股份有限公司董事，自2020年7月至今任新疆天山水泥股份有限公司总法律顾问。

（8）蒋德洪，男，1967年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。本科学历、硕士学位，教授级高级工程师，自1989年8月至2007年10月历任浙江尖峰集团股份有限公司金华水泥厂中心化验室副主任、主任，尖峰集团总经理助理兼生产技术处处长、地方建材研究所所长，金华水泥厂厂长，尖峰集团副总经理，尖峰登城水泥公司总经理，2007年10月至2009年9月任浙江金华南方尖峰水泥有限公司总经理，2009年9月至2012年2月任金华南方水泥有限公司副总裁，2012年3月至2012年5月任南方水泥有限公司总裁助理、期间兼任技术部总经理，2012年5月至2022年3月任南方水泥有限公司副总裁，2012年5月至2015年1月任金华南方水泥有限公司总裁，2013年3月至2015年1月任浙江南方水泥有限公司执行总裁，2015 年1月至2022年1月任南方水泥有限公司总工程师，2017年5月至2022年3月任广西南方水泥有限公司总裁，2022年1月至今任新疆天山水泥股份有限公司总工程师，2020年6月至今任湖南南方水泥集团有限公司董事，2022年3月至今任北方水泥有限公司董事，2022年5月至今任西南水泥有限公司董事、云南西南水泥有限公司董事、贵州西南水泥有限公司董事、新疆天山水泥有限责任公司董事、嘉华特种水泥股份有限公司董事，2022年12月至今任安徽数智建材研究院有限公司董事，2019年12月至今任中国建材机械工业协会第七届理事会副会长，2022年9月至今任浙江省水泥协会副会长，2023年6月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁、总工程师。

（9）骆晓华先生，男，1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人副总裁。研究生学历，高级经济师，现任浙江三狮集团有限公司党委书记、总经理、董事，浙江三狮南方新材料有限公司党委书记、董事长、总裁。自1991年8月至1997年1月历任浙江省物资局(1996年转制为浙江省物产集团公司)直属浙江省建筑材料公司科员、浙江省建材市场总经理助理，自1997年1月至1999年12月任浙江省建材公司商场部经理、浙江百姓装潢工程公司总经理，1999年3月至2000年6月任浙江省建筑材料公司副总经理，2000年6月至2002年9月任浙江物产建筑材料有限公司总经理，2002年9月至2009年1月任浙江三狮集团有限公司总经理助理，2009年1月至2009年8月浙江三狮集团有限公司副总经理，2016年1月至2020年1月任浙江三狮集团有限公司党委副书记，2016年12月至2017年6月任浙江三狮建筑材料有限公司董事长，2017年6月至2018年8月任浙江三狮南方新材料有限公司(筹)领导小组成员，2018年9月至2022年3月任南方水泥有限公司副总裁，2019年9月至2022年3月任南方水泥有限公司党委委员，2009 年1月至今任浙江三狮集团有限公司董事，2009年8月至今浙江三狮集团有限公司总经理，2018年9月至今任浙江三狮南方新材料有限公司总裁，2020年1月至今任浙江三狮集团有限公司党委书记，2020年4月至今任浙江三狮南方新材料有限公司党委书记，2020年7月至今任桐庐奔腾建材制品有限公司董事长，2020年7月至今任浙江华滋奔腾建材有限公司董事长，2020年7月至今任建德市恒大混凝土有限公司董事，2021年12月至今任中建材杭加新材料有限公司董事，2022年3月至今任浙江三狮南方新材料有限公司董事长，2023年6月至今任新疆天山水泥股份有限公司副总裁。

4、其他核心人员

公司其他核心人员，具体基本情况如下：

序号 姓名 职务 性别 年龄 任期起始时间 任期终止时间

1 包文忠 子公司副总裁 男 57 2021年12月 至今

2 杜跃文 子公司生产技术部副总经理 男 51 2022年1月 至今

3 王宁 子公司实验室主任 男 37 2021年3月 至今

4 周洲 子公司副总经理 男 44 2022年8月 至今

5 王子龙 子公司技术负责人、副总工程师 男 37 2022年3月 至今

公司其他核心人员的简历如下：

包文忠先生，1966年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，高级工程师。1988年7月至1998年1月，历任新疆水泥厂技术员、技术改造工程师、技术处副处长；1998年1月至2000年1月，历任新疆天山水泥股份有限公司制成车间主任、原料车间主任；2000年1月至2001年1月，任黑子苇水泥厂总工程师；2001

年1月至2003年7月，任新疆和静天山水泥有限责任公司总工程师；2003年7月至2007年12月，任新疆天山水泥股份有限公司技术中心主任；2007年12月至2008年12月，任新疆天山水泥股份有限公司副总工程师兼技术中心主任；2008年12月至2021年12月，任新疆天山水泥股份有限公司总工程师；2021年12月至今，任新疆天山水泥有限责任公司副总裁。

杜跃文先生，1972年5月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历，工程硕士学位。1995年7月至1998年6月，任中国第十三冶金建设公司三公司技术组长；1998年7月至2001年5月，任中国第十三冶金建设公司三公司部门副经理；2001年6月至2004年4月，任上海十三冶建设有限公司建筑分公司总经理助理；2004年5月至2012年5月，任上海十三冶建设有限公司混凝土分公司副经理；2012年6月至2016年8月，任上海月浦南方混凝土有限公司总经理；2016年9月至2021年12月，任上海南方水泥有限公司投资发展部副总经理；2022年1月至今，任浙江三狮南方新材料有限公司生产技术部副总经理。

王宁先生，1985年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。2010年至2015年，任四川嘉华企业（集团）股份有限公司特种水泥研究院研发工程师；2015年至今，历任嘉华特种水泥股份有限公司特种水泥研究院研发工程师、实验室副主任、实验室主任。

周洲先生，1978年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2004年7月至2009年12月，历任浙江长兴水泥有限公司技术员、工段长、副经理；2010年1月至2012年3月，任金华南方水泥有限公司总裁秘书；2010年1月至2013年3月，任广西金鲤水泥有限公司行政人事处副处长（主持工作）；2012年3月至2018年10月，任崇左南方水泥有限公司工程部副部长；2013年4月至2018年10月，历任福建安砂建福水泥有限公司二线指挥部主任、总经理助理兼熟料分厂厂长、设备部经理；2018年10月至今，历任崇左南方水泥有限公司生产技术处副处长、处长、总经理助理兼生产技术部经理、生产部副经理、副总经理。

王子龙先生，1986年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历，高级工程师。2011年至2012年，任中建商品混凝土有限公司助理工程师；2012年至2014年，任黑龙江省寒地建筑科学研究院研发工程师；2020年至2021年，任南京中联混凝土有限公司副总工程师兼技术中心主任；2022年3月至今任南京中联混凝土有限公司技术负责人、副总工程师。

（二）董事、监事和高级管理人员的任职资格、勤勉尽责及行为操守

1、董事、监事和高级管理人员的任职资格

根据发行人董事、监事、高级管理人员出具签署的声明和承诺，并经检索中国证监会（www.csrc.gov.cn）、深交所（www.szse.cn/）的官方网站，中国裁判文书网（//wenshu.court.gov.cn），以及最高人民法院关于全国法院被执行人信息查询平台（//zhixing.court.gov.cn/search），发行人董事、监事和高级管理人员均具有完全的民事行为能力，遵规守法，无违法违规记录，不存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况；不存在违反《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司法》、《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准”》、《中国共产党廉洁自律准则》、《中国人民解放军内务条令》的情形。

发行人的董事、监事和高级管理人员的教育经历、专业资质等符合《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格。

2、董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责及行为操守

发行人按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。发行人制定并实施了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会，以诚实诚信、勤勉尽责的态度履行职责，谨慎决策。

发行人制定并实施了《监事会议事规则》，各位监事能够认真履行自己的职责，本着对股东认真负责的态度，对发行人董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及发行人财务进行监督，充分发挥了监督职能，维护了发行人及股东的合法权益。

发行人主要董事、监事及高级管理人员投入发行人管理工作的时间充足，工作勤勉尽责；对发行人所处行业情况、发行人经营情况熟悉，对发行人竞争优劣势认识充分，所制定的战略部署目标明确且切实可行，对发行人经营的合规性以及风险控制能够予以高度重视；已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，已知悉上市公司及作为上市公司董事、监事及高级管理人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验。

（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬、激励计划及兼职情况

1、发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况

公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员从发行人处领取薪酬的情况如下：

序号 姓名 本公司职务 截至本募集说明书签署日是否在发行人处领取薪酬 目前是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 2021年税前报酬总额（万元） 2022年税前报酬总额（万元）

1 常张利 董事、董事长 否 是 - -

2 刘燕 董事 否 是 - -

3 肖家祥 董事、副董事长 是 否 - 385.69

4 赵新军 董事、总裁 是 否 98.06 299.89

5 隋玉民 职工董事、党委副书记 是 否 - 270.90

6 占磊 独立董事 是 否 6.23 25.00

7 孔祥忠 独立董事 是 否 4.01 25.00

8 陆正飞 独立董事 是 否 4.01 25.00

9 蔡国斌 董事 否 是 - -

10 陈学安 监事会主席 否 是 - -

11 裴鸿雁 监事 否 是 - -

12 张剑星 监事 是 否 - 153.96

13 吕文斌 职工代表监事 是 否 347.43 266.32

14 张子斌 职工代表监事 是 否 - 140.90

15 赵旭飞 副总裁、财务总监 是 否 - 254.41

16 白彦 副总裁 是 否 - 213.34

17 满高鹏 副总裁 是 否 - 262.85

18 王鲁岩 副总裁 是 否 - 234.35

19 刘宗虎 副总裁 是 否 - 243.87

20 李雪芹 董事会秘书、总法律顾问 是 否 177.70 178.75

21 包文忠 其他核心人员（子公司副总裁） 是 否 160.00 136.00

22 杜跃文 其他核心人员（子公司生产技术部副总经理） 是 否 50.00 49.00

23 王宁 其他核心人员（子公司实验室主任） 是 否 15.00 18.00

24 周洲 其他核心人员（子公司副总经理） 是 否 30.00 31.00

25 王子龙 其他核心人员（子公司技术负责人、副总工程师） 是 否 44.80 45.00

注1：2022年1-4月，发行人原职工监事武玉金在发行人处领取薪酬，金额合计为22.80万元；2022年5-12月，发行人原职工监事武玉金在发行人关联方处领取薪酬。2023年3月20日，发行人原董事、副董事长刘燕职务调整为董事；发行人原董事、总裁肖家祥职务调整为董事、副董事长；发行人原董事、常务副总裁赵新军调整为董事、总裁。

注2：2023年6月27日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任蒋德洪、骆晓华为公司副总裁。

截至本募集说明书出具日，发行人的总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及其他核心人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。

2、发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员的兼职情况

截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在发行人及其控股子公司以外的主要兼职情况如下表：

姓名 职务 兼职单位 兼职职务 兼职单位与发行人关联关系（除本人兼职引起的关系外）

常张利 董事长 中国建材集团有限公司 党委副书记、党委委员 发行人实际控制人

中国建材股份有限公司 非执行董事 发行人控股股东

巨石集团有限公司 董事 发行人实际控制人的下属企业

中材科技股份有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

中国巨石股份有限公司 董事长、董事 发行人实际控制人的下属企业

中建材（安徽）新材料基金管理有限公司 董事、投资决策委员会委员 发行人实际控制人的下属企业

肖家祥 董事、总裁 中国建材股份有限公司 党委常委、党委委员、执行董事 发行人控股股东

北方水泥有限公司 董事长 发行人控股股东的下属企业

安徽海中环保有限责任公司 副董事长 发行人控股股东合营企业的下属企业

中国海螺环保控股有限公司 非执行董事 无关联关系

蔡国斌 董事 中国建材股份有限公司 党委委员、副总裁 发行人控股股东

中国巨石股份有限公司 副董事长 发行人实际控制人的下属企业

中国建材控股有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

赵新军 董事、常务副总裁 中国水泥协会 副会长 无关联关系

北方水泥有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

隋玉民 职工董事 中国建材股份有限公司 党委常委、党委委员 发行人控股股东

孔祥忠 独立董事 中国水泥协会 执行会长 无关联关系

北京艾科倍盛科技公司 法定代表人、董事长 无关联关系

唐山冀东水泥股份有限公司 独立董事 无关联关系

中国天瑞集团水泥有限公司 独立董事 无关联关系

北京中水协网信息咨询有限公司 执行董事 无关联关系

陆正飞 独立董事 中国人民财产保险股份有限公司 独立监事 无关联关系

中国信达资产管理股份有限公司 独立董事 无关联关系

中国生物制药有限公司 独立董事 无关联关系

申万宏源证券有限公司 独立董事 无关联关系

招银国际金融有限公司 独立董事 无关联关系

浙江泰隆商业银行股份有限公司 独立董事 无关联关系

中国国际金融股份有限公司 独立非执行董事 无关联关系

北京大学光华管理学院 教授、博士生导师、 无关联关系

长江学者特聘教授

占磊 独立董事 新疆公论律师事务所 主任 无关联关系

中信国安葡萄酒股份有限公司 独立董事 无关联关系

新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司 独立董事 无关联关系

新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事 无关联关系

刘燕 董事、副董事长 中国巨石股份有限公司 董事 发行人实际控制人的下属企业

中国建材股份有限公司 执行董事、党委副书记 发行人控股股东

中国中材国际工程股份有限公司 董事长、党委书记 发行人控股股东下属企业

甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

陈学安 监事会主席、监事 中国建材股份有限公司 党委常委、 副总裁、财务总监 发行人控股股东

中国建材控股有限公司 董事长 发行人控股股东的下属企业

北新集团建材股份有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

中建材投资有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

裴鸿雁 监事 中国建材股份有限公司 董事会秘书、首席会计师、合资格会计师、财务部总经理 发行人控股股东

中国巨石股份有限公司 监事会主席 发行人实际控制人的下属企业

中国建材集团财务有限公司 董事 发行人实际控制人的下属企业

中复神鹰碳纤维股份有限公司 监事会主席 发行人实际控制人的下属企业

中国复合材料集团有限公司 监事会主席 发行人控股股东的下属企业

张剑星 监事 浙江邦达投资有限公司 执行董事 无关联关系

浙江虎山实业有限公司 执行董事兼总经理 无关联关系

浙江逸都生物科技有限公司 董事 无关联关系

海南发展特别好文化传媒有限公司 执行董事 无关联关系

海南可爱岛看海豚文化传媒有限公司 执行董事 无关联关系

衢州市星元时代商贸有限 执行董事 无关联关系

公司

浙江西银经贸有限公司 董事长 无关联关系

江山市天翼技术有限公司 董事长 无关联关系

江山市星元典当有限责任公司 董事长 无关联关系

张子斌 职工代表监事 —— —— ——

吕文斌 职工代表监事 —— —— ——

白彦 副总裁 —— —— ——

刘宗虎 副总裁 城发环境股份有限公司 董事 发行人子公司中联水泥参股公司

满高鹏 副总裁 —— —— ——

李雪芹 董事会秘书、总法律顾问 新疆中材精细化工有限责任公司 董事 发行人控股股东的下属企业

新疆文旅发展股份有限公司 董事 无关联关系

王鲁岩 副总裁 —— —— ——

赵旭飞 副总裁、财务总监 甘肃上峰水泥股份有限公司 监事会主席 发行人子公司南方水泥参股公司

安徽海中环保有限责任公司 监事 发行人控股股东合营企业的下属企业

北方水泥有限公司 监事会主席 发行人控股股东的下属企业

包文忠 其他核心人员（子公司副总裁） 新疆资源综合利用协会 会长 无关联关系

新疆质量协会 副会长 无关联关系

杜跃文 其他核心人员（子公司生产技术部副总经理） —— —— ——

王宁 其他核心人员（子公司实验室主任） —— —— ——

周洲 其他核心人员（子公司副总经理） —— —— ——

王子龙 其他核心人员（子公司技术负责人、副总工程师） —— —— ——

注1：截至本募集说明书签署之日，发行人原职工监事武玉金已离职；刘燕于2022年11月15日经发行人2022年第五次临时股东大会选举为发行人董事、经发行人第八届董事会第十六次会议选举为发行人副董事长，刘燕于2020年7月7起任中国中材国际工程股份有限公司党委书记、于2020年8月起任中国中材国际工程股份有限公司董事长、于2022年9月起任中国建材股份有限公司党委副书记、于2022年9月起任中国巨石股份有限公司董事；吕文斌于2022年3月7日经发行人职工代表大会选举为发行人职工代表监事，截至报告期末，未在发行人及其控股子公司以外的企业兼职董事、监事或高级管理人员。2023年3月20日，发行人原董事、副董事长刘燕职务调整为董事；发行人原董事、总裁肖家祥职务调整为董事、副董事长；发行人原董事、常务副总裁赵新军调整为

董事、总裁。

注2：截至本募集说明书签署之日，发行人新任副总裁蒋德洪、骆晓华在发行人及其控股子公司以外的主要兼职情况如下表：

姓名 职务 兼职单位 兼职职务 兼职单位与发行人关联关系（除本人兼职引起的关系外）

蒋德洪 副总裁 北方水泥有限公司 董事 发行人控股股东的下属企业

安徽数智建材研究院有限公司 董事 发行人子公司南方水泥参股公司

中国建材机械工业协会 副会长 无关联关系

浙江省水泥协会 副会长 无关联关系

骆晓华 副总裁 —— —— ——

发行人高级管理人员、其他核心人员均未在发行人的控股股东及其控制的其他公司中担任除董事、监事以外的其他职务。

3、发行人董事、高级管理人员及其他核心人员的股权激励计划

截至本募集说明书签署日，发行人不存在董事、高级管理人员及其他核心人员的股权激励计划。

（四）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况

报告期内，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况如下：

1、董事变动情况

时间 董事会成员

报告期初至2019年8月10日 彭建新、顾超、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊

2019年8月10日至2020年8月11日 顾超、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊

2020年8月11日至2020年9月15日 赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊

2020年9月15日至2021年6月10日 肖家祥、蔡国斌、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊

2021年6月10日至2021年12月9日 肖家祥、蔡国斌、赵新军、王鲁岩、孔祥忠、陆正飞、占磊

2021年12月9日至2022年9月20日 常张利、傅金光、肖家祥、蔡国斌、赵新军、孔祥忠、陆正飞、占磊

2022年9月20日至2022年11月15日 常张利、肖家祥、蔡国斌、赵新军、孔祥忠、陆正飞、占磊

2022年11月15日至今 常张利、肖家祥、蔡国斌、赵新军、孔祥忠、陆正飞、占磊、刘燕

报告期初，公司第七届董事会成员共7名，分别为彭建新、顾超、赵新军、王鲁岩、高云飞、李薇、占磊，其中高云飞、李薇、占磊为独立董事，赵新军为董事长。

2019年8月10日，公司董事会发布了《关于公司董事辞职公告》，同意彭建新先生因达到法定退休年龄辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务。

2020年8月11日，公司董事会发布《关于董事辞职的公告》，因已经达到法定退休年龄，顾超先生申请辞去董事及董事会战略委员会委员职务。2020年9月15日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过《新疆天山水泥股份有限公司关于补选董事候选人的议案》，同意选举肖家祥、蔡国斌为公司董事。上述董事任期自该议案经股东大会批准之日起至公司第七届董事会任期届满之日（2021年4月17日）止。

2021年4月16日，公司董事会发布《关于董事会、监事会延期换届的公告》，公司第七届董事会、第七届监事会将于2021年4月17日任期届满，鉴于公司新一届董事会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司第七届董事会、第七届监事会换届选举工作将延期，公司董事会下设各专门委员会及高级管理人员任期亦相应顺延；在换届选举完成之前，公司第七届董事会全体董事、第七届监事会全体监事及高级管理人员将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行相应的职责和义务，直至新一届董事会董事、监事会监事及高级管理人员就任时为止。

2021年5月26日，公司董事会发布《关于独立董事辞职暨补选独立董事候选人的公告》，根据“独立董事连任时间不得超过六年”的有关规定，高云飞先生、李薇女士申请辞去公司第七届董事会独立董事及董事会各专门委员会的相关职务。鉴于高云飞先生、李薇女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，高云飞先生、李薇女士的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效；在此期间，高云飞先生、李薇女士将继续按照有关法律法规和《公司章程》等有关规定履行独立董事及其在公司董事会专门委员会中的职责。同时，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会进行资格审核，拟补选孔祥忠先生、陆正飞先生为公司第七届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

2021年6月10日，公司召开第七届董事会第三十九次会议，同意高云飞先生、李薇女士因任期届满辞去公司独立董事职务。同日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于更换董事的议案》，同意选举孔祥忠、陆正飞为公司独立董事。上述独立董事任期自该议案经股东大会批准之日起至公司第七届董事会任期届满之日（2021年4月17日）止。

2021年12月9日，公司召开第八届董事会第一次会议，同意赵新军先生因任期届满辞去公司董事长职务，同意王鲁岩先生因任期届满辞去公司董事职务。

2021年12月9日，公司召开了2021 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》，选举常张利、傅金光、肖家祥、蔡国斌、赵新军为公司第八届董事会非独立董事，选举孔祥忠、陆正飞、占磊为公司独立董事。2021年12月9日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第八届董事会董事长及副董事长的议案》，常张利先生当选为公司第八届董事会董事长。

2022年9月20日，公司董事会发布《关于公司副董事长、董事辞职的公告》，因工作调整，傅金光先生申请辞去公司第八届董事会副董事长、董事及提名委员会委员职务，其辞职后不再担任公司其他任何职务。

2022年11月15日，公司召开了2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》，刘燕先生当选为公司第八届董事会非独立董事。

2023年3月20日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于选举公司第八届董事会副会长的议案》，选举肖家祥先生为公司第八届董事会副董事长，任期至第八届董事会任期届满之日止。

2023年3月22日，公司发布《关于调整部分董事、高级管理人员的公告》，因工作调整，刘燕先生提请辞去副董事长职务，将继续任公司董事及相关专门委员会委员职务；肖家祥先生提请辞去总裁职务，将继续任公司董事及相关专门委员会委员职务；赵新军先生提请辞去常务副总裁职务，将继续任公司董事及其他职务。根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，刘燕先生、肖家祥先生、赵新军先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

2、监事变动情况

时间 监事会成员

报告期初至2020年8月11日 李敬梅、展海霞、高鹏涛、张德、曹红军

2020年8月11日至2020年9月15日 展海霞、高鹏涛、张德、曹红军

2020年9月15日至2021年12月9日 展海霞、高鹏涛、张德、曹红军、胡金玉

2021年12月9日至2023年3月7日 陈学安、裴鸿雁、张剑星、武玉金、张子斌

2023年3月7日至今 陈学安、裴鸿雁、张剑星、吕文斌、张子斌

报告期初，公司第七届监事会成员共5名，分别为李敬梅、展海霞、高鹏涛、张德、曹红军，其中，张德、展海霞为职工监事，李敬梅为监事会主席。

2020年8月11日，公司监事会发布《关于监事会主席辞职的公告》，同意李敬梅女士因工作原因辞去公司第七届监事及监事会主席职务。

2020年9月15日，公司第七届监事会第十六次会议，审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于选举第七届监事会主席的议案》，选举胡金玉女士为公司第七届监事会主席，任职期限自本次监事会通过之日起至第七届监事会任期届满之日止。

2021年4月16日，公司董事会发布《关于董事会、监事会延期换届的公告》，公司第七届董事会、第七届监事会将于2021年4月17日任期届满。鉴于公司新一届董事会候选人、监事会候选人的提名工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司第七届董事会、第七届监事会换届选举工作将延期，公司董事会下设各专门委员会及高级管理人员任期亦相应顺延；在换届选举完成之前，公司第七届董事会全体董事、第七届监事会全体监事及高级管理人员将按照法律法规和《公司章程》的规定，继续履行相应的职责和义务，直至新一届董事会董事、监事会监事及高级管理人员就任时为止。

2021年12月9日，公司第八届监事会第一次会议，同意张德先生、展海霞女士因任期届满辞去公司职工监事职务。2021年12月9日，公司第八届监事会第一次会议，同意胡金玉先生因任期届满辞去公司监事会主席、监事职务，同意高鹏涛先生、曹红军先生因任期届满辞去公司监事职务。

2021年12月9日，公司监事会发布《关于选举职工代表监事的公告》，公司于2021年12月9日召开职工代表大会，选举武玉金先生、张子斌先生为公司第八届监事会职工代表监事，任期至第八届监事会届满之日（2024年12月9日）止。

2021年12月9日，公司召开了2021 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第八届监事会监事的议案》，选举陈学安、裴鸿雁、张剑星为公司监事。2021年12月9日，公司召开第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》，选举陈学安先生为公司-第八届监事会主席，任期至本届监事会届满之日止。

2022年5月6日，公司监事会发布了《关于职工代表监事辞职的公告》，因工作调整，武玉金先生申请辞去公司第八届职工代表监事职务。武玉金先生辞去公司第八届职工代表监事职务后，不再担任公司其他职务。由于武玉金先生的辞职将导致公司职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，武玉金先生的辞职申请将在公司职工代表大会选举新任职工代表监事后生效，在新的职工代表监事就任前，武玉金先生将继续按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行其职工代表监事职责。

2023年3月7日，公司监事会发布了《关于选举职工代表监事的公告》，公司于2023年3月7日召开了第一次职工代表大会，审议通过了《关于补选新疆天山水泥股份有限公司第八届监事会职工监事的决议》，选举吕文斌先生为公司第八届监事会职工监事，任期与第八届监事会任期一致。

3、高级管理人员变动情况

时间 高级管理人员

报告期初至2021年2月1日 王鲁岩、王磊、徐克瑞、居来提·吐尔地、李阳、吴忠魁、李辉、包文忠、李雪芹

2021年2月1日至2021年5月28日 王鲁岩、王磊、徐克瑞、居来提·吐尔地、李阳、李辉、包文忠、李雪芹

2021年5月28日至2021年12月9日 王鲁岩、王磊、徐克瑞、李阳、李辉、包文忠、李雪芹

2021年12月9日至2023年3月20日 肖家祥、赵新军、赵旭飞、白彦、满高鹏、王鲁岩、刘宗虎、李雪芹

2023年3月20日至2023年6月27日 赵新军、赵旭飞、白彦、满高鹏、王鲁岩、刘宗虎、李雪芹

2023年6月27日至今 赵新军、赵旭飞、白彦、满高鹏、王鲁岩、刘宗虎、李雪芹、蒋德洪、骆晓华

报告期初，公司的高级管理人员共9名，分别为总裁王鲁岩，副总裁王磊、徐克瑞、居来提·吐尔地、李阳、吴忠魁，及总会计师李辉、总工程师包文忠、董事会秘书李雪芹。

2021年2月1日，公司董事会发布《关于高级管理人员辞职的公告》，因工作调整吴忠魁先生申请辞去公司副总裁职务，辞去上述职务后，吴忠魁先生将不再担任公司任何职务。

2021年5月28日，公司董事会发布《关于高级管理人员辞职的公告》，因工作调整居来提·吐尔地先生申请辞去公司副总裁职务，居来提·吐尔地先生辞去副总裁职务后，仍在公司担任其他职务。

2021年12月9日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任肖家祥先生为公司总裁，任期自聘任之日起至本届董事会届满之日止。审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任赵新军先生为公司常务副总裁；同意聘任赵旭飞先生、白彦先生、满高鹏先生、王鲁岩先生、刘宗虎先生为公司副总裁；同意聘任赵旭飞先生为公司总会计师；同意聘任李雪芹女士为公司总法律顾问、董事会秘书。上述高级管理人员任期自聘任之日起至本届董事会届满之日止。

2023年3月20日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任赵新军先生为公司总裁，任期至第八届董事会任期届满之日止。

2023年6月27日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任蒋德洪先生、骆晓华先生为公司副总裁，任期自董事会聘任之日起至第八届董事会任期届满之日止。

发行人董事、监事及高级管理人员的上述变动符合《公司章程》规定的任免程序和内部人事聘用制度、程序，不存在控股股东、实际控制人干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。

4、其他核心人员变动情况

报告期初，发行人的其他核心人员为包文忠。前次重组完成后，杜跃文、王宁、周洲、王子龙增加为公司的其他核心人员。

（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持股及其他对外投资情况

1、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持有公司股份情况

（1）截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员直接持有发行人股份的情况如下：

姓名 职务 直接持股数量（股） 直接持股比例（%）

李雪芹 董事会秘书、总法律顾问 2,000 0.000023

合计 2,000 0.000023

除上述情况外，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在其他直接持有发行人股份的情况。

截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员间接持有发行人股份的情况如下：

姓名 职务 持有人 间接持股数量（股） 间接持股比例（%）

张剑星 监事 浙江邦达投资有限公司 6,183,243 0.07

合计 6,183,243 0.07

注1：截至2022年12月31日，张剑星持有浙江邦达投资有限公司90%股权，浙江邦达投资有限公司持有发行人6,870,270股股份。

注2：截至本募集说明书签署之日，发行人新任副总裁蒋德洪、骆晓华不存在持有发行人股份情形。

（2）发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员报告期直接持股变动情况

姓名 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

持股数（股） 持股比例（%） 持股数（股） 持股比例（%） 持股数（股） 持股比例（%）

李雪芹 2,000 0.000023 2,000 0.000024 2,000 0.000191

合计 2,000 0.000023 2,000 0.000024 2,000 0.000191

2、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员其他对外投资情况

截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员主要对外投资情况如下：

姓名 职务 对外投资情况 注册资本/出资额（万元） 直接持股/出资比例 与发行人关联关系

张剑星 监事 浙江虎山实业有限公司 2,000.00 90.00% 发行人监事控制并担任执行董事的企业

浙江邦达投资有限公司 2,000.00 90.00% 发行人监事控制并担任执行董事的企业

宁波梅山保税港区厚道信裕股权投资管理合伙企业（有限合伙） 15,995.00 4.3138% 发行人监事担任有限合伙人

宁波银流创业投资合伙企业（有限合伙） 10,000.00 6.00% 发行人监事担任有限合伙人

海南钧度科技合伙企业（有限合伙） 120.00 50.00% 发行人监事担任有限合伙人

海南发展特别好文化传媒有限公司 50.00 100.00% 发行人监事控制并担任执行董事的企业

海南可爱岛看海豚文化传媒有限公司 50.00 95.00% 发行人监事控制并担任执行董事的企业

衢州市星元时代商贸有限公司 100.00 30% 发行人监事控制并担任执行董事的企业

浙江逸都生物科技有限公司 1,000.00 15.00% 发行人监事担任董事

浙江西银经贸有限公司 100.00 28.50% 发行人监事控制并担任董事长的企业

衢州弘辰教育科技有限公司 50.00 10.00% 无

江山博远代理记账服务有限公司 5.00 10.00% 无

上海创瑞允琛投资发展中心（有限合伙） 2,635.00 3.7951% 发行人监事担任有限合伙人

注：截至本募集说明书签署之日，发行人新任副总裁蒋德洪、骆晓华不存在对外投资持股情况。

截至2022年12月31日，除上述持股情况外，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其直系亲属没有以任何方式直接或间接持有发行人股份。发行人高级管理人员、其他核心人员及其直系亲属不存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况，亦不存在与公司利益发生冲突的对外投资。

六、公司所处行业基本情况

（一）公司所处行业

公司主要从事水泥、熟料、商品混凝土和骨料的生产及销售，根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，发行人所处的水泥制造行业属于C制造业——C30非金属矿物制品业——C3011水泥制造（行业代码C3011）。

（二）行业主管部门、行业监管体制及相关产业政策和主要法律法规

1、行业监管体制和监管部门

我国水泥行业已充分实现市场化竞争，各企业面向市场自主经营，政府职能部门进行产业宏观调控和指导，行业协会进行自律规范。

国家发改委主要负责研究拟订并组织实施水泥行业的发展战略和规划，提出结构调整目标及产业布局；审核水泥行业的重大项目；研究拟订、修订水泥行业的产业政策，起草法规及配套的规章、制度，并监督实施；提出水泥行业的体制改革、技术进步、投融资、利用外资、金融、贸易、财税政策建议及专项消费政策和配套措施。

工信部主要负责水泥行业的管理工作；研究国内外水泥市场情况并提出建议；研究拟订、修订水泥行业的准入标准，并监督实施。

生态环境部负责出台水泥行业的环保标准并设置与环保相关的规划、技术要求，并出具指导性意见。

中国水泥协会是由水泥及相关行业的企业、科研及其他单位自愿组成的全国性社会团体和自律性组织，主要负责协助政府制定行业发展战略规划、产业政策、法规政策、行业标准规范，并组织实施推进；在政府和企业间发挥桥梁和纽带作用；组织和协调研发水泥新工艺、新技术、新产品；导入现代企业管理理论和实践，努力扩大水泥消费市场，拓展行业发展空间；代表企业加强国际交流，内引外联，开拓国际市场，与国际接轨。

2、最近三年监管政策的变化情况

近年来，发行人主营业务涉及的主要法律法规颁布情况如下表：

时间 颁布单位 政策法规名称 主要内容

2022年11月 工业和信息化部、国家发展和改革委员会、生态环境部、住房和城乡建设部 《四部委关于印发建材行业碳达峰实施方案的通知》 提出“十四五”期间，建材产业结构调整取得明显进展，行业节能低碳技术持续推广，水泥、玻璃、陶瓷等重点产品单位能耗、碳排放强度不断下降，水泥熟料单位产品综合能耗水平降低3%以上；“十五五”期间，建材行业绿色低碳关键技术产业化实现重大突破，原燃料替代水平大幅提高，基本建立绿色低碳循环发展的产业体系

2021年12月 国务院 《“十四五”节能减排综合工作方案》 到2025年，全国单位国内生产总值能源消耗比2020年下降13.5%等目标，并从实施节能减排重点工程等三方面提出实施城镇绿色节能改造工程、坚决遏制高耗能高排放项目盲目发展等21项工作任务。

2021年10月 发改委 《国家发展改革委等部门关于严格能效约束推动重点领域节能降碳的若干意见》 为推动重点工业领域节能降碳和绿色转型，坚决遏制全国“两高”项目盲目发展，确保如期实现碳达峰目标

2021年7月 工信部 《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》 提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区域水泥项目由1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点区域由1.25:1调整至1.5:1。

2020年1月 工信部 《水泥玻璃行业产能置换实施办法操作问答》 为进一步巩固化解过剩产能工作成效，现以问答形式对产能置换政策进行细化和完善，以进一步提高政策的针对性和可操作性，更好指导地方和企业开展水泥熟料、平板玻璃产能置换

近年来，政府主管部门出台了一系列政策，持续推进建材行业产能结构调整及绿色节能发展。

（三）行业概况

1、水泥行业

水泥是国民经济建设的重要基础原材料，在国民经济基本建设、工业建设以及其他相关建设领域具有不可替代的作用，其产值约占建材工业的40％。改革开放以来，随着经济建设规模的扩大，我国工业化、城镇化进程加快、经济建设逐步推进、人民消费结构不断升级，加上国外水泥制造业外移，我国水泥工业快速发展。水泥工业的快速发展，基本满足了国民经济持续快速发展和大规模经济建设的需要。在国家宏观经济快速增长、固定资产投资稳定增加的拉动下，我国水泥产量逐年增长。同时，我国水泥行业在快速高位的投资发展下，产能严重过剩，因此自2009年9月以来，国家密集出台了一系列有关控制水泥产能过快增长的政策。根据国家统计局公布的《中华人民共和国2022年国民经济和社会发展统计公报》数据显示，2022年，全国水泥产量为21.3亿吨，较2021年同比下降10.5%，历年水泥产量具体情况如下：

全国水泥产量

单位：亿吨

数据来源：国家统计局

2021年以来水泥行业受需求走弱、能耗双控、煤炭上涨等因素影响，水泥价格上涨并未带来全行业利润的大幅增加，生产成本的增加减少了水泥价格上涨带来的盈利。根据工信部发布数据，2021年，水泥行业收入人民币10,754亿元，同比增长7.3%，利润总额人民币1,694亿元，同比下降10.0%。

2022年开始，国际环境更趋复杂严峻，宏观经济下行压力增大。2022年全国固定资产投资（不含农户）同比增长5.1%，基建投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）同比增长9.4%，房地产开发投资同比下降10.0%。全国水泥市场需求明显收缩，企业出货减少导致库存上升，市场竞争激烈伴随价格高开低走，同时成本高位运行，行业效益呈下滑态势。据国家统计局数据显示，2022年，全国水泥产量为21.3亿吨，较2021年同比下降10.5%；根据数字水泥网数据显示，2022年水泥行业利润总额约680亿元，同比下降约60%。

2019年以来全国P.O42.5水泥均价（元/吨）

数据来源：数字水泥网

自2015年11月水泥行业供给侧改革以来，各地陆续出台产能置换政策，淘汰落后产能， 2017年至2020年期间，水泥价格基本保持在400-500元/吨区间内，为水泥行业的盈利水平提供了有效支撑。

2021年下半年开始至今，水泥价格大幅波动，2021年价格大幅上涨的原因主要为：（1）能耗双控力度突然收紧。进入8月中下旬，广西、广东、江苏、云南等地，能耗双控、限电程度有所加剧，企业无法正常生产，导致水泥供应出现短缺。根据中国水泥协会监测情况来看，能耗双控和电力供应短缺针对水泥企业限产范围达到20多个省份，且限产地区多为我国水泥主要生产基地，导致水泥生产供应不足，库存快速下降；（2）原燃材料上涨推高水泥成本大幅增长。煤炭价格不断上升，企业生产成本大幅度增加，促使全国大多数地区水泥价格出现大幅度上涨。随着2022年水泥需求减弱，价格回归400元/吨左右的区间。

水泥产品的重量大、净价值低，使得其运输半径相对受限，一般在200公里以内。水泥区域的限制导致全国的水泥市场分为华北、东北、华东、中南、华南、西南和西北等七个区域，在各区域市场中，华东、华南和中南地区的价格最高，西南地区的价格最低，这与不同区域市场的水泥供需情况有直接的关系：

2019年以来全国各区域市场P.O42.5水泥均价（元/吨）

700 2019年 元/吨 2020年 2021年 2022年 2023年

600

500

400

300

200 1月

数据来源：数字水泥网

2018年1月，工信部发布《工业和信息化部关于印发钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，加大减量置换力度，提出严禁备案和新建产能的水泥熟料项目，确有必要新建的，必须实施减量或等量置换，制定产能置换方案。2021年7月，工信部发布《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区域水泥项目由 1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点区域由1.25:1调整至1.5:1。

近年来，水泥产品制造工艺及技术上发展迅猛。主要表现在：

（1）水泥品种的研究开发能力有了很大提高：经过近50年的不断努力，我国逐渐形成了六大系列的通用水泥。特种水泥的研究开发成就显著，目前已有60多种特种水泥，其中硫铝酸盐水泥系列产品达到世界领先水平，出口欧洲、南美及亚洲等许多国家；

（2）技术进步正在加快：在引进、消化、吸收国际水泥工业先进技术的基础上，我国水泥预分解技术水平有了很大提高。自1976年我国第一台新型干法窑投产至今，700吨/天-2,000吨/天新型干法窑生产线已实现国产化，并已向欧洲、亚洲、非洲等国家出口，5,000吨/天新型干法窑生产技术已经成熟，并达到了国际先进水平，8,000吨/天、10,000吨/天新型干法窑生产线己经建成，我国与发达国家水泥工业的技术水平差距极小。

但与此同时，水泥工业也面临着一系列亟待解决的矛盾和问题，主要表现在：

（1）全国水泥产能过剩矛盾依旧突出，去产能形势严峻：据中国水泥协会信息研究中心统计，2021年水泥熟料产能利用率为74%，产能过剩依旧是当前水泥行业面临的主要问题。但近年来随着水泥行业兼并重组及规范管理，水泥行业头部企业严控建设新增产能项目，分类妥善处理在建产能项目，全面清理整顿已建成的违规产能，较为有效地调解了产能严重过剩问题。2018年1月，工信部发布《工业和信息化部关于印发钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，加大减量置换力度，确有必要新建的水泥熟料项目，必须实施减量或等量置换，制定产能置换方案。2021年7月，工信部发布《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，提高了水泥项目产能置换比例。

（2）全国结构性矛盾突出：结构性矛盾突出的表现是水泥企业规模小、数量多、行业集中度低。2008年，我国行业集中度仅有16%，经过多年来水泥行业兼并整合，截至2022年末前十家行业集中度已达58%，但较发达国家80%左右的集中度相比还存在差距。较低的集中度不仅制约了规模效应的发挥，也导致价格竞争比较激烈，不利于行业的平稳发展；

（3）水泥行业重组整合加速开展，区域性龙头企业在行业地位进一步加强：一方面，国内有实力的水泥企业对目标市场周边的中小水泥企业进行各种层次的“联合”，以期形成区域水泥龙头企业；另一方面，外资水泥巨头在国内水泥市场积极布局设点，对国内水泥企业形成压力，加速上述区域龙头企业进一步并购的步伐。大中型企业在市场中拥有更大的市场份额，小型企业生存空间进一步缩小，区域市场龙头将占有区域内主要市场份额。

2、商品混凝土行业

随着行业政策的正向引导，商品混凝土行业逐步走向规范化、规模化，行业体量得以显著增长。2021年，规模以上混凝土与水泥制品工业企业主营业务收入累计20,996.85亿元，同口径同比增速比上一年增长9.2%，利润总额累计853.58亿元，同口径同比增速比上一年下降6.42%。2022年受市场需求量下滑的影响，商品混凝土行业景气度进一步回落，根据中国混凝土与水泥制品协会数据显示，2022年全国商品混凝土产量30.31亿立方米，同比下降 11.8%。2017年-2022年全国商品混凝土产量具体情况如下：

2017年以来全国商品混凝土产量（单位：万立方米，%）

数据来源：中国混凝土与水泥制品协会

商品混凝土与水泥生产的关系较为紧密，从区域上看，分为东北、华东、中南、西南、华北和西北六个区域，其中，华东区域和中南区域产量最大，2021年分别达到13.17亿立方米和8.25亿立方米，具体情况如下：

省、区、市 2021年产量（万立方米） 省、区、市 2021年产量（万立方米）

辽宁省 5,800 北京市 4,754

吉林省 2,722 天津市 2,952

黑龙江省 2,425 河北省 9,526

东北区小计 10,947 山西省 5,145

上海市 6,007 内蒙古 2,958

江苏省 31,436 华北区小计 25,335

浙江省 30,152 四川省 13,490

江西省 9,674 贵州省 5,418

安徽省 14,248 云南省 7,661

福建省 11,100 重庆市 8,143

山东省 29,127 西藏区 810

华东区小计 131,744 西南区小计 35,522

河南省 14,464 陕西省 10,620

湖北省 13,845 甘肃省 2,301

湖南省 10,188 青海省 978

广东省 33,865 宁夏区 1,450

广西区 7,480 新疆区 4,620

海南省 2,619 西北区小计 19,969

中南区小计 82,460 全国合计 305,977

数据来源：中国混凝土网

2021年，全国商品混凝土（C30）年度均价为433.5元/立方米，较上年均价略高2.2元/立方米。自2021年9月开始，全国重点监测城市混凝土均价从410元/立方米左右开始，至11月中旬已达全年最高点470元/立方米左右，涨幅接近15%。出现这种价格快速上涨的原因，一方面是因为2021年全球大宗商品如煤炭等持续涨价，造成上游产业如水泥等原、辅材料价格飙升，并向混凝土等中下游传导，且在国内“能耗双控”的背景下，9月初全国各地开始的限电、限产举措，导致产量大幅下滑，供不应求；而另一方面，因传统建筑相关行业“金九银十”处在三季度，各地施工生产活动较为活跃，需求强劲。而自11月中旬以后，混凝土价格又开始进入新一轮下跌，因进入冬季以来，北方多数地区天气寒冷、需求减少，因而很多企业进入冬歇期，陆续停工停产。

2020年、2021年及2022年商品混凝土价格指数走势

数据来源：iFinD，价格指数以2016年1月6日周均价为基值

3、砂石骨料行业

砂石骨料是商品混凝土行业的上游，商品混凝土下游需求增长对砂石骨料需求具有一定的驱动作用。近年来随着商品混凝土下游需求增加、我国对河沙的限制开采，以及对大型骨料矿山建设的政策鼓励，我国砂石骨料仍处于产需两旺的阶段，未来较长的时间内产量或都将处于高位运行。近年来，受到国家生态环境政策影响，小型砂石矿权快速整合，全国砂石矿山数量呈下降趋势，砂石矿山规模化、集约化初见成效。2022年，我国的砂石骨料产量约174.2亿吨，同比下降11.5%。2017年以来，我国砂石骨料产量如下：

2017年以来我国砂石骨料产量情况（单位：亿吨）

数据来源：中国砂石协会

从区域上看，2022年华东地区砂石需求量为55亿吨，占我国砂石总需求量的35%，华中地区为24.26亿吨，华南地区为20.39亿吨，三者合计达99.65亿吨，占我国砂石总需求量的六成以上；西北、西南、东北与华北四个区域的需求总量仅占我国总需求量的37%。，具体情况如下：

2022年我国各主要区域骨料需求量情况

数据来源：中国砂石骨料网

（四）行业竞争格局及公司市场地位

1、水泥行业

我国水泥市场是一个竞争较为充分的市场。水泥同质化程度较高，销售市场具有明显的区域特征，其竞争方式主要以区域价格竞争为主，水泥的同质化特性决定了扩大规模是水泥企业获得竞争优势的主要手段。近年来，随着国家加强对水泥工业的结构性调整，逐步淘汰落后产能，鼓励优势企业兼并重组，产业集中度日益提高。

近年来，国内水泥龙头企业逐步通过兼并整合之路巩固已有市场地位，通过产能集中度的提升，提高产品销售价格，促进企业总体效益的提升。

截至2022年底，根据中国水泥网的统计，中国（不含港澳台）前50家大企业集团的水泥熟料设计产能共计143,171.95 万吨，占全国总产能的78.53%。其中，前10家大企业集团的水泥熟料产能占全国总产能的58.84%，与上年基本持平。从排名来看，中国建材集团有限公司及发行人、安徽海螺水泥股份有限公司、唐山冀东水泥股份有限公司（包括金隅）分列前三甲，红狮控股集团有限公司和华新水泥股份有限公司（含拉豪）分列第四位和第五位。

排名 集团企业名称 熟料产能（亿吨/年）

1 中国建材集团有限公司合计 3.61

其中：新疆天山水泥股份有限公司 3.20

2 安徽海螺水泥股份有限公司 2.28

3 唐山冀东水泥股份有限公司（含金隅） 1.06

4 红狮控股集团有限公司 0.73

5 华新水泥股份有限公司（含拉豪） 0.72

6 华润水泥控股有限公司 0.65

7 台湾水泥股份有限公司 0.56

8 山东山水水泥集团有限公司 0.51

9 天瑞水泥集团有限公司 0.34

10 亚洲水泥（中国）控股公司 0.27

数据来源：水泥网

根据中国水泥网发布的2022年全国水泥熟料产能规模排名情况，中国建材集团有限公司合计熟料产能为3.61亿吨，其中发行人熟料产能为3.20亿吨，位居全国第一名。发行人在华东、华中、华南、西南、新疆等多数区域市场份额、品牌地位均处于行业头部，在各区域市场均具有一定的话语权。

2、商品混凝土行业

商品混凝土行业与水泥行业相比，竞争更为充分，同质化竞争现象更为严重，销售市场的区域特征更为明显。2021年，全国前十大商品混凝土企业的销量仅占全国销售总量的10%左右，而商品混凝土下游的房地产企业，前50家企业的市场集中度已经超过50%，不平衡的市场格局，导致商品混凝土行业的总体议价能力处于弱势地位，行业中应收账款回款难，仍需大规模垫资等问题难以在短期内解决。

在商品混凝土的生产和销售方面，根据中国混凝土与水泥制品协会的分析，全国商品混凝土市场高度分散，截至2020年末全国前十大商品混凝土企业的销量仅占全国销售总量的10%左右。截至2022年末，发行人商品混凝土产能达到4.03亿立方米；2021年末发行人及其实际控制人中国建材集团商品混凝土产能分别为 4.2亿立方米、4.83亿立方米。根据中国混凝土与水泥制品协会发布的2021年全国重点预拌混凝土企业产量十强，中国建材集团/发行人排名第一位。我国其他规模较大商品混凝土企业还包括中建西部建设股份有限公司、上海建工材料工程有限公司、金隅冀东混凝土环保科技集团有限公司、华润水泥控股有限公司等。

3、砂石骨料行业

在政府推动砂石资源化、规模化采购的背景下，近年来部分市场已开始了砂石矿山的合并与扩张，新建及拟建的砂石骨料项目产能多在500万吨以上，千万吨级的砂石骨料开发项目也不断出现。截至2022年底，发行人骨料产能2.30亿吨，位居全国第一。我国其他砂石骨料产能较大的企业还包括安徽海螺水泥股份有限公司、广东东升实业集团有限公司、唐山冀东水泥股份有限公司、中国电力建设股份有限公司、日昌升集团有限公司、河南国联矿业有限公司等。

（五）主要竞争对手

目前，发行人的主要竞争对手如下：

1、安徽海螺水泥股份有限公司

安徽海螺水泥股份有限公司成立于1997年9月。1997年10月21日在中国香港挂牌上市，开创了中国水泥行业境外上市的先河，后于2002年2月7日于上海证券交易所上市。该公司先后建成了铜陵、英德、池州、枞阳、芜湖5个千万吨级特大型熟料基地，并在安徽芜湖、铜陵兴建了4条12,000吨生产线。公司下属100多家子公司，分布在省内基地和十二个区域，横跨华东、华南和西部18个省、市、自治区和印度尼西亚等国，形成了集团化管理和国际化、区域化运作的经营管理新格局。

2、唐山冀东水泥股份有限公司

唐山冀东水泥股份有限公司成立于1994年5月成立，1996年在深圳证券交易所上市，是国家重点支持水泥结构调整的12家大型水泥企业集团之一、中国北方最大的水泥生产厂商之一，随着其与间接控股股东金隅集团出资组建合资公司重大资产重组的实施完毕，公司的熟料、水泥产能进一步增加，市场覆盖区域进一步扩大，市场覆盖河北、北京、天津、陕西、山西、内蒙古、吉林、重庆、河南等13个省（直辖市、自治区），该公司在北方特别是京津冀地区的市场占有率及市场竞争优势得到了进一步提升，水泥产能位列国内水泥制造企业第三名。

3、华新水泥股份有限公司

华新水泥股份有限公司始创于1907年，被誉为中国水泥工业的摇篮。1994年，公司A、B股在上海证券交易所上市。1999年，与全球最大的水泥制造商之一的瑞士Holcim集团结为战略伙伴关系。近年来，该公司从一家单纯从事水泥生产的企业发展成为集水泥、商品混凝土、骨料、环保处置、装备制造及EPC工程、高新建材等业务的全球化建材集团，在全国十余个省市及海外拥有150余家分子公司，名列中国制造业500强和财富中国500强，规模稳居国内同业前列。

4、华润水泥控股有限公司

华润水泥控股有限公司成立于2003年，是国家重点支持的大型水泥企业集团之一。以润丰为主导品牌，华润水泥已发展成为华南区域最大及最具竞争力的水泥、熟料和商品混凝土供应商。其业务涵盖石灰石开采，以及水泥、熟料及混凝土的生产、销售及分销。产品主要在广东、广西、福建、海南、云南、贵州及山西销售，产能规模位居全国前列。

5、红狮控股集团有限公司

红狮控股集团有限公司是中国企业500强、中国民营企业500强和国家重点支持十二家全国性大型水泥企业之一，拥有水泥、环保、金融及类金融投资三大板块。红狮集团采用国际先进新型干法工艺，用“低碳、安全、环保”方式制造水泥，工艺、技术、装备和环保处于国际一流水平，水泥产能超1亿吨，在国内10个省和老挝、尼泊尔、印尼、缅甸等国家有50余家大型水泥企业，同时布局多个大型海外水泥基地，实现国内外协同发展。

（六）发行人竞争优势

1、市场布局优势

截至2022年末，公司拥有熟料产能3.20亿吨、商混产能4.03亿方、骨料产能2.30亿吨，均位居行业第一。公司市场范围涵盖全国25个省、自治区、直辖市，浙江、上海、江苏、山东、江西、湖南、新疆等地形成各地域的核心利润区，构成了独特的竞争优势，多元化地域业务分布可降低由于地区需求变化、竞争态势差异造成的经营波动。

2、产业链一体化优势

公司拥有完整的一体化产业链。上市公司推进“价本利”经营理念和三精管理模式，通过经营精益化、管理精细化、组织精健化有效提升经营和管理质量、防范经营风险。积极开展业务整合和国企改革，有效提升集团化管控效能，不断提升在水泥、商混及骨料等产业链条的整合与协同效益，并通过“对标世界一流管理提升”等活动，持续提高经济效益、综合竞争力、可持续发展能力和行业影响力。

3、管理优势

发行人根据市场条件分析市场需求特征，建立了较为完整的市场营销体系，充分发挥整体规模效应。通过系统的管理整合和核心利润区建设的加强，区域化联合重组和管理整合的战略效果进一步显现。公司大力推进一体化管理，实施市场营销集中，逐步实现了市场布局、市场开发、价格、营销的统一，进一步提升营销管理能力。近年来，发行人也积极推进数字化、智能化、服务化转型，试点实施工厂全过程数字化管理，生产控制智能化、多道工序无人值守，通过数据采集标准化平台、生产管理平台、供应链管理和边缘计算平台打造智能制造。截至2022年底，公司现有1家国家智能制造示范企业，21家省级智能制造示范企业，48条智能化生产线，10座数字化矿山。

4、绿色智能化转型优势

发行人坚持走生态优先、绿色低碳发展之路，生产经营与生态环境保护相协调、相促进。发行人与多所大学和科研院所联合开展创新公关，重点加强“双碳”替代燃料、低能耗粉磨等前沿技术合作。截至2022年底，公司有拥有47条水泥生产线开展协同处置危险废弃物、城市生活垃圾、城市污泥，年处置能力达475.69万吨，有效促进废弃物无害化、减量化、资源化处置；公司拥有26家国家级绿色工厂，27家省级绿色工厂，62家全国预拌混凝土绿色示范工厂，38座国家级绿色矿山，78座省级绿色矿山，144家预拌混凝土绿色建材产品认证。

5、技术创新优势

发行人积极推进技术攻关、新成果应用，重视技术创新的驱动作用和产学研结合的协同作用，依靠其技术创新优势发展特种水泥等高端水泥产品，技术创新已经成为企业高质量发展新动力。公司现有2个国家级技术中心，15个省级技术中心和2座博士后科研工作站，截至2022年底，公司现有发明专利278项，实用新型专利2474项，外观设计15项，高新技术企业59家，荣获科技进步奖10项，参与77项国家标准、46项行业标准编制。

发行人开发生产8大类116种特性水泥产品，包括油井水泥、水工水泥、硫铝水泥、海工水泥、热工水泥、核工水泥、道路水泥、制品水泥，是国内生产特性水泥最多的水泥企业。发行人多项成果荣获省部级奖励，120°C油井水泥荣获国家科技进步三等奖，高贝利特水泥荣获国家技术发明二等奖；2014年公司获得国家产学研创新奖；2019年公司被工信部评为53家技术创新示范企业之一，是唯一上榜的水泥企业。公司开发生产特性水泥产品广泛服务于油田、铁路、机场、水利等重点项目、重点工程。

（七）行业技术水平、经营模式与行业特点

1、行业技术水平

水泥行业的技术发展已经比较成熟，核心技术稳定，能够保证产品的大规模生产。在水泥及熟料产品的生产过程中应用的主要核心技术为新型干法水泥生产技术，以悬浮预热和窑外预分解技术为核心，通过原料预均化、生料均化、新型节能粉磨、高效预热器和分解炉、新型篦式冷却机、高耐热耐磨及隔热材料、计算机与网络化信息技术等，使水泥生产具有高效、优质、节能、资源利用符合环保和可持续发展的要求。技术特点是生产能力大、自动化程度高、产品质量高、能耗低、有害物排放量低、工业废弃物利用量大。

2、行业经营模式

水泥行业企业主要采用规模化的经营模式。企业通过不断扩大自身产能，增加水泥和熟料产品的产量降低每吨产品的成本，实现规模效益，从而提升企业竞争力。

同时为解决一定区域内单体产能扩张受到销售运输半径的限制，水泥制造企业也会通过兼并销售半径外区域的企业或在销售半径外新设立生产工厂的方式提升企业盈利能力。

3、行业的周期性、区域性、季节性特征

（1）行业周期性特征

水泥是国民经济建设的重要基础材料，用途广泛，在目前的技术条件下，尚无成熟的广泛使用的替代品。水泥行业属于投资拉动型的行业，与全社会固定资产投资规模、国家基础设施建设、房地产行业和农村建设紧密相关。水泥制造业是典型的周期性行业，且对建筑行业的依赖性较强，受国民经济的景气程度和城市化进程等宏观经济因素的综合影响深远且重大。

商混、骨料行业与水泥行业一样属于投资拉动型的行业，与基础设施建设投资和房地产开发投资息息相关，同时受宏观政策、气候影响较大，具有水泥行业的政策性、周期性等特点。

（2）行业区域性特征

水泥企业一般选址靠近于石灰石资源的地区，在地理位置布局上受到局限。由于受石灰石资源和运输成本的制约，水泥企业呈现出明显的区域性特征，不同的运输方式，其经济运输半径差异较大。公路运输经济半径一般为200公里以内，铁路运输经济半径一般在200-400公里，水路运输经济半径一般在600-1,000公里。当超过此距离运输，将会大幅度增加运输成本，削弱市场竞争力。

预拌混凝土行业由于预拌混凝土产品具有易凝结的特性，一般需在2小时内运送至施工现场，运输半径一般在25公里至50公里，导致预拌混凝土市场呈现出极强的地域性，各区域企业数量、产品质量参差不齐，竞争程度也有较大差异。

骨料行业具有热点区域、消费集聚的区域性特点，全国砂石骨料消费总量的70%集中在长三角城市群。骨料的经济运输半径与水泥基本相同。近年来，砂石“公转铁”“公转水”极大地打破了传统砂石运输陆运半径，在铁路、水路发达区域骨料区域性特征有所弱化。

（3）行业季节性特征

水泥行业受季节影响较明显，从全国范围来看，受下游基建行业的工程进度影响，南方地区春节及梅雨高温季节是需求淡季，北方地区冬天采暖季基本为市场休眠期。

4、行业壁垒

（1）政策壁垒

目前，国家对水泥及水泥制品行业实施严格的宏观调控，为抑制产能过剩和重复建设、加快结构调整、引导水泥及水泥制品行业健康发展，对进入水泥及水泥制品行业的企业从资质、规模、技术装备和政府审批等提出了较高的标准。2021年7月工信部发布《关于印发水泥玻璃行业产能置换实施办法的通知》，提高了水泥项目产能置换比例，大气污染防治重点区域水泥项目由1.5:1调整至2:1，非大气污染防治重点区域由1.25:1调整至1.5:1。因此，水泥行业具有较高的国家产业政策壁垒。

（2）环境壁垒

水泥及水泥制品属于高耗能、高排放、资源依赖型产业，随着国家节能减排力度进一步加强以及全社会对环境保护的关注提高，水泥及水泥制品企业需满足清洁生产标准。2013 年 6 月，生态环境部发布水泥工业污染防治指导文件，以防治环境污染，保障生态安全和人体健康，促进技术进步。随着全社会环保意识的提高，国家对水泥生产的环保要求将日趋严格，对企业的环保投入和清洁生产技术提出了更高的要求。 2014年 3月 25 日，生态环境部印发了《关于落实大气污染防治行动计划严格环境影响评价准入的通知》，对水泥及水泥制品等高耗能行业提出了明确要求，要求进一步优化产业结构，严控新增产能项目，实行产能等量或减量置换。

（3）资金壁垒

水泥及水泥制品行业属于资金密集型产业，行业内企业资产负债率相对较高。设立一座水泥工厂须投入购买生产设备与建厂的成本较高，且采矿权、土地、运输设备、储存装置与设施需要投入大量资金。

（八）发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性

发行人主营业务为水泥及熟料、商品混凝土、砂石骨料的生产及销售，其中熟料为水泥的加工半成品，砂石骨料由矿山开采所得，水泥及砂石骨料为商品混凝土的主要上游原材料。熟料是利用石灰石、煤炭等基础原材料、燃料通过回转窑等熟料生产线加工而得，熟料经过与粘土、矿粉、助磨剂等粉磨为水泥，水泥与骨料等原材料混合搅拌成为混凝土。因此，水泥制造的上游产业主要是石灰石、粘土、煤炭、电力能源等行业，报告期内主要能源消耗波动来自于煤炭价格变化；水泥下游产业主要是需要水泥和混凝土制品的房地产、水利、基础设施建设等固定资产投资规模较大的行业。

上游行业方面，根据国家统计局公布数据显示，2022全年能源消费总量54.1亿吨标准煤，比上年增长2.9%，煤炭消费量占能源消费总量的56.2%，比上年上升0.3%。2021年以来，受原油价格大幅上升、国内煤炭市场受进口减少、安全问题、用电增加等多重因素影响，出现供不应求情况，煤价屡创历史新高，间接导致水泥企业用煤成本大幅增长。2021年10月以来，为做好煤炭市场保供稳价工作，国家发改委依法对煤炭价格实施干预措施，受限价政策影响，煤价中枢逐步向合理区间回归，但仍处于高位。

下游行业方面，水泥制造业的下游行业包括工业、制造业、房地产和基础设施建设等。2022年，固定资产投资（不含农户）572,138亿元，增长5.1%，第二产业投资184,004亿元，增长10.3%。近年来，我国房地产行业正在经历结构调整转型阶段，2020年起，房地产调控政策“房住不炒、因城施策”总基调下，因“三道红线”要求，房地产市场整体有息负债规模增速压降，多地调控政策收紧，致使房屋新开工面积及竣工面积增幅均有降低，间接导致建筑业对水泥产品需求下滑。公司所处的主要行业近十年的高速增长进入高位平台期，市场环境日益复杂。综合来看，我国经济发展虽将长期处于“L”型增长，但经济结构日益优化，增长动力更加可持续。未来房地产行业需求压力可能不会加深，同时基建实物工作量有望延续，将为水泥行业需求带来中长期支撑作用。

七、公司的主营业务情况

（一）公司的主营业务产品及其用途情况

1、水泥及熟料产品

水泥是指加水拌和成塑性浆体后，能胶结砂、石等适当材料并能在空气中硬化的水硬性胶凝材料。公司生产的硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥等六大系列以及油井、抗硫、中低热等特种水泥，广泛用于工业、农业、水利、交通、民用和市政等各类建设工程，水泥制品以及各种预应力和自应力钢筋混凝土构件等。公司生产的主要水泥分类如下：

水泥种类 性能介绍

普通硅酸盐水泥 早期强度高，水化热高，耐冻性好，耐热性差，耐腐蚀性差，干缩性较小。适用于对强度有特殊要求的桥梁、道路、高层建筑等重点工程及配制高强度等级混凝土

矿渣硅酸盐水泥 早期强度低，后期强度增长快；水化热低，耐热性好；抗硫酸盐类侵蚀抵抗力及抗水性好；抗冻性差，干缩性较大，抗渗性差，抗炭化能力差。凝结时间适中，水化热低，适用于各种工业与民用建筑，适用于蒸汽养护砼工程、制品

复合硅酸盐水泥 早期强度低，耐热性好，抗酸性差。采用粉煤灰和煤矸石做为混合材，系绿色建材产品，早期和后期强度稳定，水化热低，适用于一般工业与民用建筑，是一种经济型水泥

水泥熟料是指以石灰石和粘土、铁质原料为主要原料，按适当比例配制成生料，烧至部分或全部熔融，并经冷却而获得的半成品，将其与不同添加剂按一定配比混合后，经过水泥磨粉磨后的粉状物质即为水泥。

在水泥工业中，最常用的硅酸盐水泥熟料，其主要化学成分为氧化钙、二氧化硅和少量的氧化铝和氧化铁。主要矿物组成为硅酸三钙、硅酸二钙、铝酸三钙和铁铝酸四钙。

硅酸盐水泥熟料加适量石膏共同磨细后，即成硅酸盐水泥。

2、商品混凝土

混凝土是当代最主要的土木工程材料之一。它是由胶结材料（如水泥）、骨料和水按一定比例配制，经搅拌振捣成型，在一定条件下养护而成的人造石材。水泥企业发展商品混凝土，通过资源整合，实现“水泥—混凝土” 一体化发展，实现产业链延伸，已逐步成为国内外行业的共识。

主要混凝土品类及用途情况如下：

混凝种类 混凝土等级 适用工程

普通混凝土 C10~C60 广泛用于工业与民用建筑

防水抗渗混凝土 C25 P6~10 主要用于工业、民用与公用建筑的地下防水工程（地下室、地坑、通廊、转运站、沟道、水泵房、设备基础等），储水构筑物（水池、水塔、游泳池）和江心、河心的取水构筑物

C30 P6~10

C35 P6~16

C40 P6~16

C45 P6~16

C50 P6~16

早强混凝土 C30~C60 应用于要求早期强度的工程、预应力混凝土等。5~7天达到设计强度的80%~100%

水下不分散混凝土 C30~C60 应用于水环境下直接浇灌的工程

商品混凝土根据是否在施工地点进行搅拌可以分为现拌混凝土、预拌混凝土。其中，预拌混凝土由于：（1）质量控制优异，可生产特殊性能混凝土；（2）极大减少噪音和粉尘污染；（3）有效节约资源，规模效应下带来能耗的降低及原料利用率的提升等特点，具有现拌无可比拟的优势。2001年以来，国家出台一系列政策，支持预拌混凝土行业的发展，同时禁止现拌。预拌混凝土又分为商品混凝土和预拌自用混凝土，其中商品混凝土带有商品属性，即在搅拌站经计量、拌制后出售，并在规定时间内采用运输车运至使用地点再进行浇制的混凝土拌合物，预拌自用混凝土通常指的是重大基建工程的现场站。预拌混凝土的实质就是将混凝土从传统施工体系中剥离出来，成为独立的建材加工企业。

3、砂石骨料

砂石骨料是混凝土及砂浆中起骨架和填充作用的粒状材料，有细骨料和粗骨料两种。

细骨料颗粒直径在 5 mm 以下，既可采用天然砂，如河砂、海砂及山谷砂等，当缺乏天然砂时，也可用坚硬岩石磨碎的人工砂；粗骨料颗粒直径大于 5 mm，常用的有碎石和卵石，在同样条件下，碎石混凝土的强度比卵石混凝土的高，但碎石是由岩石轧碎而成，成本较卵石高。

（二）公司营业收入情况

1、报告期内按产品类型划分的营业收入构成

单位：万元、%

商品类型 2022年度 2021年度 2020年度

金额 比例 金额 比例 金额 比例

水泥及熟料 8,918,354.73 67.27 11,386,010.02 66.98 10,653,048.40 65.70

商品混凝土 3,432,134.84 25.89 4,856,236.79 28.57 4,858,906.96 29.97

砂石骨料 550,386.37 4.15 418,882.29 2.46 334,017.96 2.06

其他 357,176.12 2.69 336,724.79 1.98 368,896.99 2.28

营业收入合计 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

2、报告期内按销售区域划分的营业收入构成

单位：万元、%

地区 2022年度 2021年度 2020年度

金额 比例 金额 比例 金额 比例

中国 13,200,960.91 99.57 16,950,114.57 99.72 16,175,135.11 99.75

其中：东部区域 4,728,114.38 35.66 7,083,747.80 41.67 6,601,465.20 40.71

中南部区域 2,299,929.77 17.35 3,366,073.26 19.80 3,402,782.80 20.99

北部区域 3,481,164.59 26.26 3,192,276.50 18.78 2,859,544.30 17.64

西部区域 2,691,752.16 20.30 3,308,017.00 19.46 3,311,342.81 20.42

海外区域 57,091.16 0.43 47,739.32 0.28 39,735.21 0.25

营业收入合计 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

（三）发行人主要业务流程及产品的生产工艺流程

1、水泥及熟料产品

2、商品混凝土

3、砂石骨料

（四）主要经营模式

1、采购模式

（1）水泥及熟料产品

原材料、煤、电是发行人水泥及熟料生产成本最主要的构成。发行人水泥产品的原材料包括石灰石、粘土、砂岩等，约占生产成本的20%-30%，其中石灰石是最主要的原材料，发行人的水泥生产以自有石灰石资源为主，会对外采购少量的石灰石资源。煤炭是发行人水泥生产的主要燃料，长期平均约占生产成本的35%-40%。电是水泥生产的主要能源，长期平均约占发行人生产成本的15%-20%。

发行人目前实施两级总部（即总部和区域公司）集中采购，总部主要负责煤炭、船运物流服务采购，区域公司主要负责原材料和汽运物流服务采购。电力采购方面，发行人生产所需用电，除按工业电价从当地供电公司购买外，自身所装备的余热发电、分布式光伏发电可实现部分供电的自给；煤炭采购方面，发行人均由外购获得，为保证煤炭质量、稳定煤炭供应，发行人与各大型煤炭集团保持良好的合作关系，并与他们签署了战略性框架协议。发行人在相关战略框架协议的架构下，以合作谈判的方式，向各大煤炭集团采购部分直供煤，以招标采购方式，向煤炭贸易商采购市场煤，这种模式控制了各公司的采购成本，形成了规模优势。

在原材料采购方面，发行人一般会采用货到付款的方式与上游的供应商进行结算；此外，发行人为了获取一定的价格优惠，在大宗燃料（主要为煤炭）采购时，有时会选择预付货款的方式。

（2）商品混凝土

原材料、电是构成发行人商品混凝土生产成本的主要部分。商品混凝土原材料主要包括有水泥、砂石骨料、粉煤灰和外加剂等。发行人商混生产的原材料供给中，水泥主要来自企业内部的供应，砂石骨料部分来自于自产，部分在当地采购，粉煤灰主要在周边地区进行采购，添加剂等其他原材料采购主要通过统一招标的形式由区域公司管理。发行人商品混凝土所需的煤、电等基础能源一般与水泥及熟料产品一体化采购。

（3）砂石骨料

发行人的砂石骨料业务均依托自有矿山开展，日常生产所需的主要设备包括钻孔机、挖掘机、破碎系统、胶带机等，发行人在砂石骨料矿山项目的建设过程中，以招投标的形式向国内主流装备制造商采购。在实际生产过程中，部分子公司自主组织团队进行开采，部分子公司通过招投标的形式选择专业的矿山工程企业进行矿石开采， 大多数采矿服务项目会与矿山工程建设项目一体化招标，保证矿山开采的持续性，主要采矿服务供应商为中材矿山建设有限公司等国内主流的矿山工程与采矿服务企业。

2、生产模式

公司主要产品受行业生产特性影响，库存难度大，主要根据“以销定产”方式安排生产。

（1）水泥及熟料产品

发行人结合市场信息和水泥行业生产的特点科学制定生产计划并组织安排生产。

发行人现有的水泥熟料生产线均采用大型新型干法生产工艺，该工艺的核心技术新型干法窑外预分解技术是目前国际上较为先进的技术，自动化和清洁化程度较高。发行人技术装备在国内同行业中处于领先水平，现有水泥熟料生产线均符合目前国家相关的耗能及排废指标，绝大多数配套纯低温余热发电项目。

（2）商品混凝土

混凝土是当代最主要的土木工程材料之一。它广泛运用于各种建筑和构筑物，是由水泥、骨料、水及按需掺入的外加剂、矿物掺合料等按一定比例搅拌而成。

混凝土根据是否在施工地点进行搅拌可以分为现拌混凝土、预拌混凝土。其中，预拌混凝土由于：①质量控制优异，可生产特殊性能混凝土；②极大减少噪音和粉尘污染；③有效节约资源，规模效应下带来能耗的降低及原料利用率的提升等特点，具有现拌无可比拟的优势。商品混凝土一般为预拌混凝土，带有商品属性，即在搅拌站经计量、拌制后出售，并在规定时间内采用运输车运至使用地点再进行浇制的混凝土拌合物。

（3）砂石骨料

发行人自建有砂石骨料生产线。砂石骨料生产遵循绿色环保的原则，通过集散控制系统进行自动控制生产。

砂石骨料生产线分为矿山开采、粗碎车间、中细碎车间、筛分车间、胶带运输、汽运散发、码头发运等不同区域，通过开采、破碎、分级等生产环节最终加工为成品骨料。发行人的骨料生产线建有中央控制室和实验室，实现骨料生产线远程自动化控制，并对成品骨料物理、化学性能进行检测以及实现生产过程的质量控制。同时，发行人的骨料生产线配有环保除尘系统和废水处理系统，实现粉尘排放达标，废水循环利用。

3、销售模式

（1）水泥及熟料产品

发行人根据市场条件分析市场需求特征，已经建立较为完整的市场营销体系，充分发挥整体规模效应。大力推进一体化管理，实施市场营销集中，逐步实现了市场布局、市场开发、价格、营销的统一，进一步提升营销管理能力。

发行人是中国规模最大、产业链完整、全国性布局的水泥公司，市场范围涵盖 25个省、自治区、直辖市，在华东、华中、华南、西南、新疆等多数区域市场份额、品牌地位均处于行业头部。

发行人针对散装水泥市场的销售流程图如下：

发行人水泥销售为直销、经销销售模式，并探索实施线上电商销售。其中直销主要供应重点工程、搅拌站，经销主要供应中小工程、门店零售，电商销售目前主要在新疆、苏南区域企业实现线上全流程交易。水泥销售定价原则：根据区域或工程竞争形势，以及成本、价格计划、市场趋势、销量目标等因素，合理确定当期执行价格。

（2）商品混凝土

商品混凝土是高度区域化的市场，销售距离短（销售半径约为25 -50公里），一般而言，不同区域内的商品混凝土企业与下游的建筑工程施工企业建立了稳定的合作关系。

在商品混凝土销售方面，发行人的商品混凝土业务主要服务于建设工程类项目，基本是直销销售模式，商混价格一般按照信息价定价，也会根据原材料价格变化调整。工程项目应收账款一般根据工程项目进度进行结算，并在销售合同中进行详细规定。发行人建立了商品混凝土应收账款风险管控机制，实施事前、事中、事后的全过程管控。

（3）砂石骨料

砂石骨料产品主要销往商品混凝土公司、沥青站以及重点工程等。发行人的骨料产品优先供应发行人内的商品混凝土业务，并根据周边市场的基本情况自主开发市场对外销售。发行人销售模式分直销和经销，价格制定随行就市。

4、管理模式

公司通过 “战略、组织、运营、财务、科技、风险、人力、信息化对标一流”将“三精管理”模式（“组织精健化”、“管理精细化”、“经营精益化”）落实到生产、经营、管理、发展各个环节，把建立精干高效的组织结构、成本领先的生产体系和效益优先的经营理念视为企业长效发展的根基。公司完成前次重组后，本着减少管理层级、专业化经营的原则，启动内部管理整合工作，由重组时的“上市公司——板块公司——区域公司——成员企业”的四级，优化为“上市公司——区域公司——成员企业”三级管理。综合考虑市场布局、业务规模、管理幅度、行政区域、业务特性和综合竞争力等因素后，将原所属5个板块公司（中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥、原天山股份）及其附属公司，重新划分为10个专业化水泥公司、4个商混骨料和特种水泥业务专业化运营区域公司及附属公司。

（五）主要原材料和能源采购情况

报告期内，发行人主要原材料、燃料和能源的采购数量、金额如下：

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额（亿元） 数量 金额（亿元） 数量 金额（亿元） 数量

电（亿千瓦时） 90.22 156.43 96.45 185.05 101.69 193.79

煤炭（万吨） 378.71 3,130.78 347.28 3,566.36 231.96 3,704.64

石灰石（万吨） 45.37 7,828.89 49.01 9,747.61 48.95 9,953.96

石子（万吨） 67.47 7,502.68 85.34 8,130.46 87.84 8,381.73

矿粉（万吨） 12.76 438.41 19.92 555.09 24.03 671.43

注：上表采购数量及金额均为对外采购，不包含发行人合并范围内各公司内采情形

报告期内，发行人主要原材料、燃料和能源的平均单价如下：

项目 2022年度 2021年度 2020年度

电（元/千瓦时） 0.58 0.52 0.52

煤炭（元/吨） 1,209.63 973.76 626.13

石灰石（元/吨） 57.96 50.28 49.17

石子（元/吨） 89.93 104.96 104.80

矿粉（元/吨） 291.12 358.79 357.93

（六）报告期前五大供应商采购情况

报告期内，发行人来自前五名供应商（同一控制合并计算）的采购额占年度采购额的比例如下表所示：

单位：万元

年度 序号 供应商名称 关联关系 主要采购内容 金额 占当期采购额比例

2022年 1 中国建材集团有限公司 实际控制人 煤炭、工程技术服务等 2,687,511.07 19.28%

2 国家电网有限公司 第三方 电力 684,610.86 4.91%

3 陕西煤业化工集团有限责任公司 第三方 煤炭 213,571.85 1.53%

4 山东能源集团有限公司 第三方 煤炭 167,873.93 1.20%

5 中国南方电网有限责任公司 第三方 电力 133,089.93 0.95%

合计 - 3,886,657.63 27.87%

2021年 1 中国建材集团有限公司 实际控制人 煤炭、工程技术服务等 2,081,949.11 14.87%

2 国家电网有限公司 第三方 电力 727,883.64 5.20%

3 安徽海螺集团有限责任公司 第三方 煤炭 562,320.01 4.02%

4 中国中煤能源集团有限公司 第三方 煤炭 237,915.42 1.70%

5 山东能源集团有限公司 第三方 煤炭 154,528.17 1.10%

合计 - 3,764,596.35 26.89%

2020年 1 中国建材集团有限公司 实际控制人 煤炭、工程技术服务等 971,856.49 9.02%

2 国家电网有限公司 第三方 电力 752,688.52 6.99%

3 安徽海螺集团有限责任公司 第三方 煤炭 570,851.93 5.30%

4 中国中煤能源集团有限公司 第三方 煤炭 224,643.94 2.09%

5 中国南方电网有限责任公司 第三方 电力 163,833.96 1.52%

合计 - 2,683,874.84 24.92%

报告期内，发行人对中国建材集团及其下属企业采购金额较大的原因是发行人的砂石骨料投资建设、水泥熟料生产线减量置换、水泥粉磨绿色智能化技改等资本开支较大，中国建材集团内有众多水泥工程技术服务企业，是发行人各类固定资产项目建设的主要供应商。

（七）主要产品的产能、产量、销量情况

公司主要产品受行业生产特性影响，库存难度大，主要根据“以销定产”方式安排生产；同时受节能减排、错峰生产影响，产能发挥不充分，与目前我国水泥制造行业平均产能利用率偏低的现状相符合。报告期内，公司主要产品的产能、产量及产能利用率情况如下：

项目 2022年 2021年 2020年

水泥 产能（亿吨） 5.53 4.60 4.28

产量（亿吨） 2.54 3.01 3.05

产能利用率 45.93% 65.45% 71.33%

熟料 产能（亿吨） 3.20 3.28 3.14

产量（亿吨） 2.23 2.62 2.63

产能利用率 69.58% 79.73% 83.83%

项目 2022年 2021年 2020年

商混 产能（亿方） 4.03 4.25 3.98

产量（亿方） 0.79 1.05 1.04

产能利用率 19.67% 24.62% 26.17%

骨料 产能（亿吨） 2.30 1.95 1.35

产量（亿吨） 1.52 1.26 0.88

产能利用率 66.10% 64.80% 65.15%

注1：上表中产能为年末、期末时点数

注2：2022年起公司改用中国水泥协会团体标准《水泥产能核定标准-2019》（T/CCAS007-2019），采用该标准核定后，对熟料产能基本无影响，而水泥粉磨产能同口径同比大幅增加，并非实际新增水泥粉磨产能所致

报告期内， 公司主要产品的产量、销量及产销率情况如下：

项目 2022年 2021年 2020年

水泥（及熟料） 产量（亿吨） 2.87 3.37 3.46

销量（亿吨） 2.72 3.17 3.29

产销率 94.67% 94.25% 94.87%

商混 产量（亿方） 0.79 1.05 1.04

销量（亿方） 0.79 1.05 1.04

产销率 100.00% 100.00% 100.00%

骨料 产量（亿吨） 1.52 1.26 0.88

销量（亿吨） 1.15 0.86 0.64

产销率 75.77% 68.01% 72.60%

注：由于熟料为半成品，无库存，需进行粉磨加工成水泥后进行成品销售，因此发行人大部分熟料生产后大部分直接自用于水泥加工，少部分直接出售，为了避免重复计算，此处产量统计计算方式为：水泥产量+熟料对外销售量；产销率=（水泥及熟料对外销售量）/（水泥产量+熟料对外销售量）

（八）报告期前五大客户销售情况

报告期内，发行人来自前五名客户（同一控制合并计算）的销售额占年度主营业务收入的比例如下表所示：

单位：万元

年度 序号 客户名称 关联关系 主要销售内容 金额 占当期营业收入比例

2022年 1 安徽海螺集团有限责任公司 第三方 水泥 317,080.52 2.39%

2 中国建筑集团有限公司 第三方 商品混凝土 209,659.70 1.58%

3 中国铁道建筑集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 183,129.85 1.38%

4 中国铁路工程集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 143,887.05 1.09%

5 中国建材集团有限公司 实际控制人 水泥 98,576.37 0.74%

合计 - 952,333.49 7.18%

2021年 1 安徽海螺集团有限责任公司 第三方 水泥 2,583,502.90 15.20%

2 中国建筑集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 317,319.66 1.87%

3 中国铁道建筑集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 294,871.47 1.73%

4 中国铁路工程集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 288,629.08 1.70%

5 中国建材集团有限公司 实际控制人 水泥 98,681.27 0.58%

合计 - 3,583,004.39 21.08%

2020年 1 安徽海螺集团有限责任公司 第三方 水泥 2,803,188.76 17.29%

2 中国建筑集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 307,388.60 1.90%

3 中国铁路工程集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 244,107.19 1.51%

4 中国铁道建筑集团有限公司 第三方 水泥、商品混凝土 200,694.98 1.24%

5 中国建材集团有限公司 实际控制人 水泥 81,389.17 0.50%

合计 - 3,636,768.70 22.43%

2022年，发行人对安徽海螺集团的销售有所减少，主要原因是该集团下属公司海螺水泥调整建材贸易业务的发展规划，与发行人就水泥熟料产品等建材贸易的合作减少，使得对该公司的销售及采购均有所下降。

（九）董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有发行人5％以上股份的股东在上述供应商或客户所占权益情况

截至本募集说明书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员，除实际控制人中国建材集团有限公司外，主要关联方或持有5%以上股份的股东在上述客户或供应商中不占有任何权益。报告期内，除实际控制人中国建材集团有限公司外，公司前五大客户和供应商与本公司之间不存在关联关系及其他利益安排。

（十）安全生产及环保情况

1、安全生产情况

根据《安全生产许可证条例》第二条之规定，国家对于生产安全高危险企业实行安全生产许可证制度，包括矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业。发行人部分子公司涉及矿山，属于《安全生产许可证条例》规定需要实行安全生产许可证制度的企业。具体安全生产许可证取得情况请参见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“十、公司业务经营资质”之“（三）发行人及其重要子公司拥有的安全生产许可证”。

安全生产制度方面，根据发行人提供的资料及书面说明，主要的制度包括《安全生产管理办法》《安全生产和职业健康目标管理制度》《安全生产责任制度》《生产安全事故管理办法》《安全生产投入及费用管理制度》《安全培训管理制度》《建设项目安全设施“三同时”管理制度》《职业健康管理制度》《矿山安全管理制度》等。在制度执行方面，发行人建立健全了安全管理机构，配备专职的安全生产管理人员，根据年度安全生产教育计划对员工进行安全生产培训，健全了安全生产管理体系。

最近三年内，发行人及下属子公司因安全生产相关问题受到的处罚金额为10万元人民币以上的行政处罚情况请参见本募集说明书“第五节 财务会计信息”之“十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项”之“（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等”。最近三年内，发行人及下属子公司因安全生产问题而受到的行政处罚均已按时缴纳罚款并整改完毕，不属于严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为；发行人不存在因违反安全生产相关法律法规导致重大人员伤亡、恶劣社会影响的行为。

2、环境保护情况

根据生态环境部发布的《企业环境信用评价办法（试行）》（环发[2013]150号）等相关法律法规的规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业16类行业，以及国家确定的其他污染严重的行业。发行人主营业务为水泥熟料、水泥及其制品和商品混凝土的生产销售，属于《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿）规定的重污染行业。

发行人已根据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司环保核查行业分类管理名录》《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿）等相关法律法规制定《新疆天山水泥股份有限公司环境信息披露管理办法》《生态环境保护管理办法》《环境管理考核制度》等相关环境保护制度，对环境保护以及环境保护信息披露等方面作出了规定。

最近三年内，发行人及下属子公司因环境保护相关问题受到的处罚金额为10万元人民币及以上的行政处罚情况请参见本募集说明书“第六节 合规经营与独立性”之“一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况”。最近三年内，发行人及下属子公司因环境保护相关问题而受到的行政处罚均已按时缴纳罚款并整改完毕，不存在严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为；发行人不存在因违反环境保护相关法律法规导致重大环境污染、恶劣社会影响的行为。

（十一）现有业务发展安排及未来发展战略

水泥熟料业务方面，作为公司最具优势的核心业务，“十四五”期间，公司将继续通过资源配套、技术改造、减量优化，补齐资源、装备、成本、效率等短板，淘汰退出低效落后产能和资产，改造提升和置换建设一批具有装备、技术、成本、质量、物流、品牌优势的生产基地，进一步巩固行业领先地位，全面提升水泥业务的综合竞争优势。

砂石骨料业务方面，该业务是公司具有一定基础和较大发展潜力的业务。“十四五”期间，公司将坚持以“低成本、低风险”为原则，加快骨料业务发展：一方面依托水泥矿山资源发展骨料业务，发挥水泥、骨料、商混一体化竞争优势，另一方面依托几大城市群的大市场建设大型骨料基地和配套物流基地。公司将持续完善国内骨料业务布局，奠定骨料业务的行业领先地位和公司第二核心业务的地位。

商品混凝土业务方面，该业务进入壁垒低、经营风险较大，但同时又是水泥和骨料业务最重要的终端市场。“十四五”期间，公司将以市场为导向，以提高单站竞争力和区域市场控制力为主要发展目标，对存量产能进行减量优化，在符合条件的水泥生产线和骨料基地配套发展“水泥+商混”“骨料+商混”项目。在经营管理方面，完善水泥、骨料、商混一体化经营管理体制机制，强化应收款管控，压减低效产能和资产，全面提升盈利能力、资产效率和风险控制能力，进一步巩固行业领先地位；在商品混凝土业务基础上，公司将探索发展其他水泥制品业务，延伸产业链。“十四五”期间，公司将与行业领军企业合作发展规模化的水泥制品业务，积极培育新的增长极。

产业链配套服务业务方面，公司将依托水泥和砂石骨料两大核心业务，发展“水泥+”和“骨料+”业务，充分发挥资源和物流优势，逐步做强产业链，增强产业链整体竞争能力。规划在有条件的水泥工厂发展骨料、商混、水泥制品及配套物流业务，整合集团内部相关产业，建设具有综合竞争优势的现代水泥建材产业园；同时在兼有资源、市场和物流优势的骨料基地发展商混以及钙基产业，建设新型建材产业园。

供应链管理方面，公司将充分发挥其规模优势，积极运用互联网技术，加强上下游资源整合，强化供应链“链长”能力建设。对内强化矿山资源配套和上下游配套，充分发挥水运、铁路物流优势，优化物流体系，完善内部供应链，构建综合物流优势。对外加强与煤炭、电力、资源类物资、大宗材料和主机设备供应商的战略合作，降低综合采购成本、提高保供能力；加强与大客户的战略合作，提高市场份额。

区域管理与发展方面，公司将持续加强核心利润区建设。依据国家区域发展规划，依托现有产业布局，通过技术改造、优化升级、资源配套、物流优化、产业链延伸、市场整合，全面优化市场布局和资源配套，打造百亿级、五十亿级、二十亿级、十亿级的核心利润区：抓好长三角布局优化，巩固长三角综合竞争优势；完善长株潭、环南昌、成渝、中原城市群、山东及淮海经济区、贵州、甘肃、宁夏、新疆的区域产业布局，提升区域市场竞争力和控制力；充分发挥广西西江水运、广东北江水运和湖南铁路物流优势，完善珠三角水泥布局，积极推进珠三角骨料布局和环雄安新区“水泥+骨料+商混”业务布局。

联合重组方面，公司将全面完成水泥板块业务整合。深化北方水泥托管，稳健推进宁夏建材、祁连山水泥整合，实现天山股份对集团公司全部水泥业务集中统一管理，通过集中管理，强化组织整合、资产整合、管理整合，进一步发挥规模效应和协同效益。

八、技术与研发情况

（一）研发投入情况

报告期内，公司各期研发费用情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占营业总收入比例 金额 占营业总收入比例 金额 占营业总收入比例

研发费用 191,076.66 1.44% 179,329.39 1.06% 75,732.63 0.47%

（二）研发人员情况

前次重组完成后，公司研发人员数量大幅增加。截至2021年末，公司研发人员为3,098人，占公司总人数的比例为4.37%；截至2022年末，公司研发人员为4,611人，占公司总人数的比例为6.79%。

（三）研发机构及激励制度

公司现有2个国家级企业技术中心，博士后工作站2个，逐步形成内外结合，上下分工明确的管理体系。前次重组完成后，公司正逐步完善各项研发激励制度，对技术研发工作进行绩效奖励。

（四）核心技术来源及其对发行人的影响

发行人的核心技术主要是围绕新型干法水泥工艺进行技术改造和设备升级，在提升生产效率的同时，降低单位产品能耗，提升绿色智能化水平。相关研发成果由发行人在日常生产运营中予以研发，分布在水泥磨、篦冷机、选粉机、废气废物处理、矿石运输等新型干法水泥生产的各个环节。另外，发行人还围绕水泥产业链进行了产品创新，在特种水泥、特种混凝土、水泥外加剂等均有发明专利，有效提高了水泥产品的附加值。

九、公司主要固定资产、无形资产情况

（一）主要固定资产情况

1、固定资产情况

发行人及其子公司主要固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备等，相关资产主要分布于下属子公司，总部主要承担管理职能。截至2022年12月31日，发行人主要固定资产情况如下：

单位：万元

序号 资产名称 原值 累计折旧 减值准备 账面价值 成新率 折旧年限（年）

1 房屋及建筑物 9,335,079.54 2,444,496.18 398,552.88 6,492,030.48 70% 40

2 机器设备 11,253,253.09 5,895,189.22 405,244.58 4,952,819.28 44% 5-20

3 运输工具 341,111.70 229,452.86 7,248.51 104,410.34 31% 10

4 办公设备及其他 205,890.56 119,799.16 2,030.56 84,060.85 41% 3-10

合计 21,135,334.89 8,688,937.41 813,076.52 11,633,320.95 - -

注：成新率=固定资产账面净值/固定资产原值*100%

2、主要设备情况

截至2022年12月31日，发行人及其子公司设备类资产账面原值11,800,255.35万元，累计折旧6,244,441.24万元，账面价值5,141,290.47万元。公司设备类资产主要为机器设备、运输工具、办公设备等。

（二）房产和土地使用权情况

1、自有房产情况

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内拥有的主要房屋共计2,165处，建筑面积合计3,024,238.83平方米，具体情况详见本募集说明书附表一。对以上自有房产，说明如下：

（1）截至本募集说明书出具日，发行人及其重要子公司拥有合计1,387处、建筑面积合计2,299,365.04平方米的房屋建筑物已取得房屋权属证书。其中：

①1,295处、建筑面积合计2,261,194.28平方米的房屋，权属证书登记的权利人与实际权利人名称一致。

②66处、建筑面积合计16,476.80平方米的房屋，尚待完成权属证书证载权利人的更名手续，房屋权属证书登记之权利人为相关公司的历史曾用名，未完成更名手续不影响该等房屋的实际权利归属。

③26处、建筑面积合计21,693.96平方米的房屋，权属证书登记之权利人为原房屋持有单位，尚待完成权利人变更登记手续的办理，该等房屋系相关公司在吸收合并、资产转让后作为存续主体继受取得。具体情况如下：

A. 20宗、建筑面积合计16,431.34平方米的房屋，系相关公司在吸收合并后作为存续主体继受取得。根据《中华人民共和国民法典》第六十七条：“法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担”。因此，其实际权利归属已根据法律规定明确，未完成过户不影响发行人及其重要子公司对该等房屋的占用和使用。

B. 6处、建筑面积合计5,262.62平方米的房屋，系相关公司（安阳中联水泥有限公司）通过资产收购取得，其已就该等房屋与房屋的原权利人签署资产转让协议、并已按照相关协议约定支付了转让价款。土地原权利人、安阳中联水泥有限公司及安阳中联水泥有限公司新材料分公司已签署《交接协议》交接相关资产，并约定安阳中联水泥有限公司新材料分公司承继安阳中联水泥有限公司在《资产转让协议》项下的权利和义务。根据《资产转让协议》和《交接协议》的约定，安阳中联水泥有限公司新材料分公司成为该等房屋的实际所有权人。

（2）截至本募集说明书出具日，发行人及其境内子公司拥有778处、建筑面积合计724,873.79平方米的主要房屋建筑物尚未取得权属证书。其中：

①349处、建筑面积合计365,340.61平方米的房屋已经取得主管部门出具的证明，确认该等房屋为相关公司所有或者使用，房屋权属证书正在办理中或在履行相应法律程序后，取得权属证书不存在实质性障碍。

②28处、建筑面积合计78,841.82平方米的房屋已经取得主管部门出具的证明，确认上述房屋建筑物权属清晰，符合有关规划，主管部门不会就公司持有、使用该等房屋建筑物对公司作出处罚。

③其余401处、建筑面积合计280,691.36平方米（占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的8.97%）的房屋中：

A. 297处、建筑面积合计226,610.21平方米的房屋为商品混凝土搅拌站，用于商品混凝土业务。商品混凝土搅拌业务的主要产品预拌混凝土是一种塑性、流态状的半成品建筑材料，主要采取订单式批量发货，在指定时间内通过罐式车辆运送至施工现场。由于该产品一定时间内的凝结特性而不能远距离运输，搅拌站会随着城市发展、政府规划调整等因素而搬迁，具有较强的临时性和流动性；因此相关用房未办理权属证书不会对商品混凝土业务的开展产生重大不利影响。

B. 23处、建筑面积合计8,685.64平方米的房屋用于办公、餐厅、住宿、仓储等生产经营辅助用途、闲置或对外出租。

C. 81处、建筑面积合计45,395.51平方米的房屋为生产经营用房，占发行人及其重要子公司使用房屋总面积1.45%，占比较低，不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。

（3）抵押、查封等权利受限情况

截至2022年12月31日，前述房屋中，发行人及其重要子公司拥有的1处、总建筑面积298.69平方米的房屋（占发行人及其重要子公司使用房屋总建筑面积的0.01%）被法院查封，系相关公司涉及诉讼而被查封。查封土地具体情况如下：

企业名称 坐落 房产证号 用途 面积（m2） 状态

南京中联混凝土有限公司 江宁区秣陵街道龙眠大道668号龙庭水岸家园77幢105室 苏（2016）宁江不动产权第0027219号 商业 298.69 查封

注：截至本募集说明书出具之日，上述房屋尚未解除查封。

除上述情形外，发行人及其重要子公司的其他主要房屋不存在抵押、司法查封、冻结或其他权利受到限制的情况。上述存在抵押、查封的房屋面积占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的比例仅为0.01%，不会对发行人的整体生产经营产生重大不利影响。

（4）控股股东出具的承诺

2021年3月1日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的承诺函》，就前次重组中被收购主体所属房产作出承诺：对于相关公司自有房屋存在的上述问题，如相关公司因该等问题被政府主管部门处罚并导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿；但相关公司根据自身经营情况自主决定拆除房屋建筑物所产生的经济损失不在中国建材的赔偿范围之内。

2021年3月24日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的补充承诺函》，就上述房产进一步作出承诺：对于相关房屋使用权因前次重组交割前存在的相关问题导致相关公司无法正常生产经营的，中国建材将对相关公司因此发生的损失给予足额补偿。

2、土地使用权情况

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内拥有的主要土地共计388宗，面积合计27,080,460.56平方米，具体情况详见本募集说明书附表二，其中：

（1）已取得权属证书的土地

截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，已办理权属证书的土地合计375宗，面积合计26,221,825.17平方米。

1）通过出让方式、作价出资方式取得的国有土地使用权

①通过出让方式取得的国有土地使用权

截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，通过出让方式取得的已办理权属证书的土地使用权合计345宗、面积合计23,570,183.07平方米。其中：

A.334宗、面积22,723,103.32平方米的土地使用权，权属证书登记的权利人与实际权利人名称一致。

B.2宗、面积33,186.40平方米的土地使用权，权属证书登记的权利人为相关公司历史曾用名，尚待完成权属证书证载权利人的更名手续的办理，未完成更名手续不影响该等土地的实际权利归属。

C.9宗、面积813,893.35平方米的土地使用权，权属证书登记之权利人为原土地使用权人，尚待完成证载权利人变更登记手续的办理，该等土地使用权系发行人及其重要子公司通过吸收合并、资产转让取得或继受，具体情况如下：

a.7宗、面积733,893.98平方米的土地，系相关公司在吸收合并后作为存续主体继受取得。根据《中华人民共和国民法典》第六十七条：“法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担”。因此，该等土地使用权归属于吸收合并后的存续主体所有。

b.2宗、面积79,999.37平方米的土地，系相关公司（中材天山（珠海）水泥有限公司）通过内部资产转让取得，为发行人内部资产重组导致的权利人变更。

② 通过作价出资方式取得的国有土地使用权

截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，通过作价出资方式取得的已办理权属证书的土地使用权合计28宗、面积合计2,607,395.77平方米，该等土地使用权均已根据相关法律法规的规定取得采用作价出资方式处置土地方案的批复。其中：

A.10宗、面积481,586.07平方米的土地使用权，权属证书登记的权利人与实际权利人名称一致。

B.18宗、面积2,125,809.70平方米的土地使用权，权属证书登记之权利人为原土地使用权人，尚待完成证载权利人变更登记手续的办理，系相关公司在吸收合并后作为存续主体继受取得。根据《中华人民共和国民法典》第六十七条：“法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担”。因此，其实际权利归属已根据法律规定明确，未完成过户不影响发行人及其重要子公司对该等土地的占用和使用。

2）通过划拨方式取得的国有土地使用权

截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，以划拨方式取得的国有土地使用权共计2宗、面积合计44,246.33平方米，均已办理权属证书，该等划拨土地为铁路货场、交通用地，符合《划拨用地目录》及《国务院关于促进节约集约用地的通知》的相关要求，此外，相关土地主管部门出具了关于同意相关公司继续使用该等划拨地的证明，符合《国务院关于促进节约集约用地的通知》的相关规定。

（2）尚未取得权属证书的土地

截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司的主要土地中，有13宗、面积合计858,635.39平方米的主要土地尚未取得权属证书，该等土地面积占发行人及其重要子公司使用土地总面积的比例约为3.07%。其中：

①3宗、面积402,800.20平方米的土地，相关公司已签署土地出让合同并足额缴纳土地出让金。

②10宗、面积455,835.19平方米的土地已取得主管部门出具的证明，相关土地的权属证书正在办理中或在履行相应法律程序后，取得权属证书不存在实质性障碍。

（3）抵押、查封等权利受限情况

截至2022年12月31日，前述土地使用权不存在抵押、查封等权利受限情况。

（4）控股股东出具的承诺

2021年3月1日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的承诺函》，就前次重组中被收购主体所属土地作出承诺：对于相关土地使用权因前次重组交割前存在的问题，如相关公司因该等问题被政府主管部门处罚或被追缴土地出让金等相关费用导致发生费用支出及/或产生资产损失及/或须进行经济赔偿，则中国建材将承担相关费用、经济补偿或赔偿；但在前次重组标的公司的审计报告中已预提相应负债的相关价款不在中国建材的赔偿范围之内。

2021年3月24日，中国建材出具《关于重组标的公司相关事项的补充承诺函》，就上述土地进一步作出承诺：对于相关土地使用权因前次重组交割前存在的相关问题导致相关公司无法正常生产经营的，中国建材将对相关公司因此发生的损失给予足额补偿。

3、租赁房产及土地

（1）租赁房产

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内租赁使用41项、建筑面积合计105,764.87平方米的房屋，具体情况如下表所示：

序号 承租方 出租方 房屋坐落位置 房屋产权证号/有权出租的证明 租赁面积（m2） 租赁期间 租赁用途 备注

1 新疆天山筑友混凝土有限责任公司乌鲁木齐第二分公司 乌鲁木齐市志华建材化工厂 新疆乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）祥云西街280号乌市志华建材厂院 出租方已出具权属说明 230.00 2022.08.02-2023.08.01 站内办公及居住 ——

2 湖州南方水泥销售有限公司 长兴南方置业有限公司 长兴县雉城镇明珠路1358号南方大厦2102室 长湖房权证太湖字第00206745号 679.72 2023.01.01-2023.12.31 办公 ——

3 南京中联水泥有限公司 南京三龙水泥有限责任公司 江宁淳化青龙山 无 6,801.00 2013.01.01-2032.12.31 办公楼、餐厅、营销楼 ——

4 南京中联水泥有限公司 南京三龙水泥有限责任公司 江宁淳化青龙山 无 680.00 2013.01.01-2033.12.31 员工住宿、安全保卫办公 ——

5 德清南方水泥有限公司 赵秀珍、孙宝兴 上海市浦东新区上南路6620弄37号 无 210.00 2021.09.01-2026.08.31 办公，住宿 ——

6 合肥中材混凝土有限公司 安徽省三和混凝土有限公司 合肥市包河区工业园沈阳路18号 房地权证合产字第8110226298号 700.00 2022.04.26-2027.04.25 生产线 ——

7 新疆天山水泥股份有限公司 新疆天山建材实业有限责任公司 仓房沟中路水泥厂街天山建材小区四区 小车库2#楼 2#车库 无 47.00 2022.01.01-2022.12.31 办公、实验室 已到期，不再续期

8 新疆天山水泥股份有限公司 新疆天山建材实业有限责任公司 仓房沟中路水泥厂街天山建材小区四区 小车库2#楼 11#车库 无 47.00 2022.01.01-2022.12.31 办公、实验室 已到期，不再续期

9 新疆天山水泥股份有限公司 新疆天山建材实业有限责任公司 仓房沟中路水泥厂街天山建材小区四区 小车库 9#车库 无 67.00 2022.02.01-2023.01.31 办公、实验室 已到期，不再续期

10 南京中联混凝土有限公司、江苏双龙集团有限公司 南京古雄码头有限公司、南京凤翔码头装卸有限责任公司 板桥港区江宁河口下游约500米 无 400.00 2022.04.01-2023.03.31 办公用房（含宿舍） 已到期，不再续期

11 南京中联混凝土有限公司 南京景致通讯技术有限公司 江宁区江宁科学院104国道南 无 6,037.00 2012.03.06-2032.03.05 办公用房、宿舍、辅助设施用房、原材料仓库 ——

12 南京中联混凝土有限公司 南京兰叶建设集团有限公司 南京市江宁区秣陵街道周里社区 无 3,269.80 2012.03.06-2032.03.05 办公用房、辅助设施用房、原材料仓库 ——

13 南京中联混凝土有限公司 南京兰叶建设集团有限公司 南京市江宁区淳化街道 无 2,681.80 2012.03.06-2032.03.05 办公用房、宿舍、辅助设施用房、原材料仓库 ——

14 南京中联混凝土有限公司 南京兰叶建设集团有限公司 南京市江宁区江宁街道 无 3,116.13 2012.03.06-2032.03.05 办公用房、宿舍、辅助设施用房、原材料仓库 ——

15 南京中联混凝土有限公司 南京三龙水泥有限责任公司 江宁区淳化街道青龙山原三龙水泥有限公司宿舍区棚库 无 6,880.00 2014.01.01-2023.12.31 办公用房（含宿舍）、辅助设施用房、原材料仓库 ——

16 南京中联混凝土有限公司 南京江桥混凝土有限公司、南京立仁机械设备租赁有限公司 江桥混凝土厂区内 无 16,781.45 2019.04.10-2027.04.09 办公用房、宿舍、辅助设施用房、原材料仓库 ——

17 南京中联混凝土有限公司 南京启宏混凝土有限公司 南京市江宁区禄口街道徒盖社区 无 1,759.30 2012.03.06-2032.03.05 办公用房（含宿舍）、辅助设施用房、原材料仓库 ——

18 南京中联混凝土有限公司 南京浩旷建材有限公司 南京市浦口区石桥镇高庙村 无 300.00 2017.09.20-2023.09.19 办公用房（含宿舍）、辅助设施用房、原材料仓库 ——

19 南京中联混凝土有限公司 江苏平达新型建材科技发展有限公司 南京市浦口区永宁工业集中区212-75号 无 4,886.00 2018.04.18-2026.04.17 办公用房（含宿舍） ——

20 南京中联混凝土有限公司 南京润联新材料科技有限公司 溧水区经济开发区琴音大道203号1幢 宁房权证溧转字第2110127号 800.00 2021.05.01-2025.04.30 办公用房（含宿舍）、磅房、机修房、配电）、原材料仓库 ——

21 南京中联混凝土有限公司 南京兰叶建设集团有限公司 南京市江宁区东山镇高桥工业集中区 宁房权江初字第JN00377189号、宁房权江初字第JN00344585号 11,272.00 2012.03.06-2032.03.05 办公用房、宿舍、修理房、门卫值班房、地磅房、试验室、变电房、库房、原材料仓库 ——

22 江苏双龙集团有限公司 南京名家信息科技有限公司 南京市江宁区胜利路99号名家科技大厦西塔楼17楼、18楼 苏（2018）宁江不动产权第0064129号、苏（2018）宁江不动产权第0064130号、苏（2018）宁江不动产权第0064131号、苏（2018）宁江不动产权第0064132号、苏（2018）宁江不动产权第0064133号、苏（2018）宁江不动产权第0064134号、苏（2018）宁江不动产权第0064135号、苏（2018）宁江不动产权第0064136号 2,615.84 2019.06.01-2029.05.31 办公使用 ——

23 江苏双龙集团有限公司 安徽和县鼎力混凝土有限公司 和县乌江镇宋桥村委丁家碾S105省道南侧 和县房地权证乌江镇字第201503363号 2,601.48 2019.01.01-2023.12.31 办公使用、成套住宅 ——

24 江苏双龙集团有限公司 南京永城水泥制品有限公司 南京化学工业园区 无 1,000.00 2018.07.18-2023.07.17 办公，生产，辅助用房 ——

25 江苏双龙集团有限公司 南京五坦加新型建材有限公司 南京五坦加新型建材有限公司 无 6,000.00 2018.12.26-2023.12.25 办公，生产，辅助用房 ——

26 江苏双龙集团有限公司 南京海华混凝土集团有限公司 栖霞区新港大道133号 无 5,640.00 2022.05.13-2026.05.12 办公，生产，辅助用房 ——

27 江苏双龙集团有限公司 南京同福混凝土有限公司 南京同福混凝土有限公司经营场所内 无 1,800.00 2017.04.15-2025.04.15 办公，生产，辅助用房 ——

28 滁州中联混凝土有限公司 安徽上能管桩混凝土有 汊河镇小李庄104国道东侧 无 1,500.00 2022.11.01-2025.10.31 办公用房（含宿舍） ——

限公司

29 中材天山（云浮）水泥有限公司 黄新强 广州市天河区天河路边防大院136号604房 粤（2018）广州市不动产权第02209206号 92.01 2023.06.07-2024.06.06 住宿 ——

30 中材天山（云浮）水泥有限公司 黎霞 广东省肇庆市高要区振兴一路4号兴业花园第二幢A座1208户 粤房地产权证高字第0000037042号 105.15 2023.05.19-2024.05.18 住宿 ——

31 中材天山（云浮）水泥有限公司 关则浪 阳江市江城区金郊路泰景名轩2栋2单元607房 粤（2016）阳江市不动产权第0003099号 113.16 2022.06.01-2023.06.01 住宿 已到期，不再续期

32 中材天山（珠海）水泥有限公司 崔天才 广东省电白县水东镇迎宾大道280号运福花园八幢603房 粤房地产权证电私字第3000008822号 165.47 2023.06.01-2024.05.31 住宿 ——

33 中材天山（珠海）水泥有限公司 赵炜 广东省珠海市香洲区九洲大道西3033号银石雅园13幢四单元601房 粤房地产权证珠字第0100236102号 105.89 2023.01.01-2023.03.31 住宿 已到期，正在续期

34 赛德水泥（贵州）管理有限公司 贵州百汇科技有限公司 贵州百鸟河数字小镇双创园区域综合楼二楼S2-06办公场地 黔（2019）惠水县不动产权第0000653号 62.00 2022.11.19-2023.11.18 办公 ——

35 中材亨达水泥有限公司 张华忠 云安区六都镇保障村附近第八栋房屋第二层至第五层 无 1,500.00 2019.01.01-2023.12.31 住宿 ——

36 徐州中联混凝土有限公司 徐州市正阳机械有限公司 徐州市九里区拾屯办事处吴屯村工业园 无 576.00 2023.05.01-2031.04.30 办公用房（含宿舍）、辅助设施用房、原材料仓库 ——

37 济宁中联混凝土有限公司 济宁华东新型材料有限公司 济宁高新区同济路北首 无 1,976.00 2019.01.01-2023.12.31 办公用房（含宿舍） ——

38 江苏中联铸本混凝土有限公司 江苏铸本建设股份有限公司 徐州市泉山区辽河路1号 无 2,248.40 2022.08.01-2023.07.31 办公楼、食堂、职工宿舍 ——

39 江苏中联铸本混凝土有限公司 徐州新迪建筑材料有限公司 铜山区棠张镇新庄村 无 2,905.00 2022.11.01- 2025.10.31 生产、办公 ——

40 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 浙江钱潮控股集团股份有限公司 余杭区仓前镇连具塘村、苕溪村 无 2,350.28 2021.01.01-2023.12.31 混凝土生产线 ——

41 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 浙江钱潮控股集团股份有限公司 余杭区仓前街道吴山前村、连具塘村 无 4,762.99 2021.01.01-2023.12.31 混凝土生产线 ——

对以上承租房产，说明如下：

1）出租方已经提供权属证明等文件的房屋

发行人及其重要子公司租赁使用的上述房屋中，有13项、建筑面积合计19,542.72平方米的房屋，出租方已经提供房屋权属证书或其有权处分该等租赁房屋的证明文件。

2）出租方尚未提供权属证明的房屋

发行人及其重要子公司租赁使用的上述房屋中，有28项、建筑面积合计86,222.15平方米的房屋（占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的2.75%），出租方尚未提供房屋权属证明或其有权处分该等租赁房屋的证明文件，该等房屋租赁存在因第三人主张权利致使出租人不能继续使用该等房屋的风险。其中：

①21项、建筑面积合计为61,763.88平方米的租赁房屋用于仓储、办公、辅助设施、汽车修理、餐厅或职工宿舍等，不属于主要生产经营用房，不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。

②7项、建筑面积合计为24,458.27平方米的租赁房屋用于生产经营，占发行人及其重要子公司使用房屋总面积的0.78%，占比较低，不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。

3）租赁到期情况

截至本募集说明书出具之日，发行人及其下属重要子公司租赁使用的上述房屋中，6处、建筑面积合计780.05平方米房屋租赁期限已届满，其中：

①5处、建筑面积合计674.16平方米房屋租赁期限已届满，上述房屋租赁期限已届满不再续期，上述房屋均为办公室、实验室等非主要生产用房，不再续租不会对发行人的整体经营产生重大不利影响；

②1处、建筑面积合计105.89平方米房屋租赁期限届满正在办理续期，出租方并未就发行人及其重要子公司继续使用该等房屋提出异议。鉴于该等房屋用于住宿且面积占比较小，未完成续租不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。

（2）租赁土地

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司的租赁用地合计41宗、面积

916,274.32平方米，主要为商品混凝土搅拌站用地。相关公司均已就该等租赁土地签署了租赁协议，具体情况如下表所示：

序号 出租方 承租方 地址 土地证号/有权出租证明文件 租赁面积（m2） 租赁期限 用途

1 临沂市兰山区兰山办事处洪沟崖村民委员会 临沂中联混凝土有限公司 临沂市兰山区兰山办事处洪沟崖村 无 27,039.60 2010.06.28至2040.06.28 商混生产线用地

2 临沂市兰山区兰山办事处庙上村民村 临沂中联混凝土有限公司 临沂市兰山区兰山办事处庙上村民村 无 18,181.80 2010.06.28至2040.06.28 商混生产线用地

3 徐州市正阳机械有限公司 徐州中联混凝土有限公司 徐州市九里区拾屯办事处吴屯村工业园 无 14,266.74 2023.05.01至2031.04.30 商混生产线用地

4 徐州经济技术开发区大庙街道夏庄村民委员会 徐州中联混凝土有限公司 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 无 21,333.44 2014.03.30至2024.03.29 商混生产线用地

5 徐州经济技术开发区金瑞房地产经营有限公司 徐州润基建材有限公司 徐州经济开发区京沪高铁与G310交界处东南 无 42,866.67 2022.06.01至2042.05.31 商混站生产线用地及物料存放

6 梁集村民委员会 睢宁铸本混凝土工程有限公司 梁集镇江阴北路东侧、宁宿徐高速路北侧 无 28,666.67 2011.03.16至2041.03.15 商混生产线用地

7 汶上县汶上街道办事处 济宁中联混凝土有限公司 周村二组、四组 无 29,689.33 2018.01.01至2038.01.01 商混生产线用地

8 嘉祥县卧龙山镇罗庄村村民居委会 济宁中联混凝土有限公司经济开发区分公司 嘉祥县公路西侧，南临垃圾处理厂，北邻华昌挂车厂，西邻罗庄村耕地 无 20,493.44 2013.03.10至2033.03.10 商混生产线用地

9 汇源开泰房地产有限公司 济宁中联混凝土有限公司 京杭大运河南岸大堤外 无 34,193.50 2023.04.02至2028.04.02 商混生产线用地

10 沂南县依汶镇人民政府 临沂中联混凝土有限公司沂南分公司 依汶镇孙隆村 无 10,133.33 2017.08.01至2033.08.01 商混生产线用地

11 徐州新迪建筑材料有限公司 江苏中联铸本混凝土有限公司棠张分公司 铜山区棠张镇新庄村 铜国用（2012）第01037号 20,153.00 2022.11.01-2025.10.31 商混站生产线用地及物料存放

12 浙江钱潮控股集团股份有限公司 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 余杭区仓前镇连具塘村、苕溪村 余政出国用（2010）第117-645号 40457.10 2021.01.01至2023.12.31 商混生产线用地

13 浙江钱潮控股集团股份有限公司 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 余杭区仓前街道吴山前村、连具塘村 余政出国用（2015）第117-976号 20,000.00 2021.01.01至2023.12.31 商混生产线用地

14 江苏铸本建设股份有限公司 江苏中联铸本混凝土有限公 泉山区城南大道东侧 徐土国用（2007）第 23,559.70 2022.08.01至2023.07.31 办公用地

司 09732号

15 乌鲁木齐市志华建材化工厂 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 乌鲁木齐市头屯河区祥云西街280号 乌国用（2007）第0021663号 5,608.00 2021.12.31至2024.12.31 商混生产线用地及办公

16 新疆昆仑钢铁有限公司 新疆昌吉天混凝土有限责任公司 五家渠102团13连厂 无 14,666.52 2013.05.01至2033.05.01 商混生产线用地

17 浙江振强实业有限公司 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 竹马乡济台寺金马水泥厂内 浙（2021）金华市不动产权第0048124号 8,683.17 2022.09.07至2027.09.06 交通通道

18 南京兰叶建设集团有限公司 南京中联混凝土有限公司高桥分公司 104国道北侧 无 8,000.00 2020.03.01至2040.12.31 地上建有办公用房、辅助设施用房、生产线、原材料堆场、停车场

19 句容市华阳镇后辛村委会 南京中联混凝土有限公司高桥分公司 104国道北侧 无 4,233.33 2011.01.01至2030.12.31 地上建有办公用房、辅助设施用房、生产线、原材料堆场、停车场

20 南京天宝混凝土有限公司 南京中联混凝土有限公司 南京天宝混凝土有限公司内（江宁街道牧龙社区后朱村） 无 7,333.33 2012.03.06至2032.03.05 地上建有办公用房、辅助设施用房、生产线、原材料堆场、停车场

21 南京金江水泥厂 南京中联混凝土有限公司 金江水泥厂内 无 28,638.00 2012.04.01至2032.03.31 商混生产线用地

22 南京兰叶建设集团有限公司 南京中联混凝土有限公司高桥分公司 南京市江宁区秣陵街道周里社区 无 33,813.00 2012.09.02至2032.03.05 商混生产线用地

23 南京三龙水泥有限责任公司 南京中联混凝土有限公司 江宁区淳化街道青龙山原三龙水泥有限公司宿舍区土地 无 47,818.00 2014.01.01至2023.12.31 商混生产线用地

24 南京天捷新型建材有限公司 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区江宁街道牧龙社区后朱村 无 33,000.00 2012.11.01至2032.10.31 商混生产线用地

25 南京浩旷建材有限公司 南京中联混凝土有限公司 南京市浦口区石桥镇高庙村 无 15,166.74 2020.09.20至2023.09.19 商混生产线用地

26 江苏平达新型建材科技发展有限公司 南京中联混凝土有限公司永宁分公司 南京市浦口区永宁工业集中区212-75号 无 18,992.32 2020.03.01至2026.04.17 商混生产线用地

27 南京市江宁区汤山街道孟墓社区 南京中联混凝土有限公司 汤铜路东侧上峰塑料产业园区 无 13,333.33 2012.03.06至2038.12.31 商混生产线用地

28 南京市江宁区汤山街道孟墓社区 南京中联混凝土有限公司 汤铜路东侧上峰塑料产业园区 无 2,173.33 2012.03.06至2038.12.31 商混生产线用地

29 南京景致通讯技术有限公司 南京中联混凝土有限公司 江宁区高新园内万安东路88-1号 宁江国用（2007）第11208号 55,173.00 2015.01.01至2026.12.31 商混生产线用地

30 南京旭之源工贸实业有限公司 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区淳化街道周郎村 宁江国用2007第01539号 19,999.90 2017.03.06至2032.03.05 商混生产线用地

31 南京兰叶建设集团有限公司 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区东山镇高桥工业集中区 宁江国用（2013）第19332号 37,373.00 2012.09.02至2032.03.05 商混生产线用地

32 南京江桥混凝土有限公司、南京立仁机械设备租赁有限公司 南京中联混凝土有限公司 江桥混凝土厂区内 苏（2019）宁六不动产权第0010305号 16,675.00 2019.04.10至2027.04.09 商混生产线用地

33 南京润联新材料科技有限公司 南京中联混凝土有限公司 南京市溧水区经济开发区 宁溧国用（2016）第04579 28,891.80 2021.05.01至2025.04.30 商混生产线用地

34 南京同福混凝土有限公司 江苏双龙集团有限公司 南京同福混凝土有限公司经营场所内 苏（2020）宁溧不动产权第0005999号 21,333.33 2017.04.15至2025.04.15 商混生产线用地及办公

35 安徽和县鼎力混凝土有限公司 江苏双龙集团有限公司 和县乌江镇宋桥村 和县国用第（2014）01007号 18,827.87 2019.01.01至2023.12.31 商混生产线用地及办公

36 南京永城水泥制品有限公司 江苏双龙集团有限公司 南京化学工业园区 宁六国用（2011）第05870P 11,054.70 2018.07.18至2023.07.17 商混生产线用地及办公

37 南京五坦加新型建材有限公司 江苏双龙集团有限公司 南京五坦加新型建材有限公司 无 19,314.00 2018.12.26至2023.12.25 商混生产线用地及办公

38 南京海华混凝土集团有限公司 江苏双龙集团有限公司 栖霞区新港大道133号 宁栖国用（2004）第12446号 46,715.00 2022.05.13至2026.05.12 商混生产线用地及办公

39 张红荣 滁州中联混凝土有限公司 琅琊区西涧路白淹村北外环 无 3,757.00 2021.03.04至2024.03.03 商混生产线用地及办公

40 安徽上能管桩混凝土有限公司 滁州中联混凝土有限公司 汊河镇小李庄104国道东侧 无 21,333.00 2022.11.01至2025.10.31 商混生产线用地及办公

41 合肥中材混凝土有限公司 安徽省三和混凝土有限公司 合肥市包河区工业园沈阳路18号 合包河国用（2010）第002号 23,333.33 2022.04.26至2027.04.25 商混生产线用地

1）租赁使用的国有出让土地

上述租赁土地中，16宗、面积397,837.90平方米的土地为国有出让土地，出租方已提供该等土地的权属证明或者其有权出租该等土地的证明文件。

2）租赁使用的其他土地

上述租赁土地中，25宗、面积518,436.42平方米的土地，出租方未能提供该等土地的权属证明文件或者其有权对外出租该等土地的证明文件，或所租赁土地为划拨土地、集体土地但出租方未能提供其履行了划拨土地、集体土地对外出租所需程序的证明文件。该等土地租赁存在被主张无效、处罚的法律风险。

上述土地主要为商混生产线用地，根据发行人说明，商品混凝土搅拌站的主要产品预拌混凝土是一种塑性、流态状的半成品建筑材料，主要采取订单式批量发货，在指定时间内通过罐式车辆运送至施工现场。该产品由于一定时间内的凝结特性而不能远距离运输。另外搅拌站也会随着城市发展、政府规划调整等因素而搬迁。因此商混企业一般采取租赁方式用地。由于搅拌站一般采取钢结构建设，建设周期较快，搬迁较为方便，所以即使因土地租赁终止而进行搬迁，也不会对生产经营造成实质性不利影响。

（三）采矿权情况

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司在境内拥有的采矿权共计82项，详见本募集说明书附表三。其中：

1、已办理采矿许可证的采矿权

截至本募集说明书出具之日，发行人及其重要子公司上述采矿权中，已经取得采矿许可证的采矿权合计81项，其中：

（1）67项采矿权，采矿许可证登记之权利人与实际权利人一致且在有效期内。

（2）2项采矿权的登记的权利人为相关公司的历史曾用名，未完成更名手续不影响该项采矿权的实际权利归属。

（3）1项采矿权（江西玉山南方水泥有限公司的“浙江虎山集团有限公司玉山石灰石矿”）尚待完成过户登记手续，就此玉山县自然资源局已经出具《证明》，确认该项采矿权办理过户登记不存在实质性障碍。

（4）11项采矿许可证载明的有效期已届至，其中：

①4项采矿权对应矿山已停采，未办理采矿许可证的续期手续。

②3项采矿权相关公司暂无开采计划，待计划开采时再办理采矿许可证的续期手续。

③4项采矿权正在办理采矿许可证的续期手续，其中：

A．根据发行人书面确认，发行人拥有的2项采矿权已经向主管部门递交采矿许可证续期的申请材料，申请材料齐备并审核通过的情况下，该等采矿许可证办理续期手续不存在实质性障碍。

B．2项采矿权已取得相关主管部门出具的《证明》，确认该等采矿权办理续期不存在实质性障碍。

（5）发行人及其重要子公司的上述采矿权中，1项采矿权（江苏天山水泥集团有限公司芝山灰岩矿）正在进行有偿处置，该项矿权系探矿权转采矿权，南京市规划和自然资源局溧水分局已出具《证明》，确认该等采矿权正在办理采矿权出让收益缴纳的相关手续，江苏天山水泥集团有限公司可以正常使用该等采矿权。

2、尚待取得采矿许可证的采矿权

发行人及其重要子公司的上述采矿权中，1项采矿权正在办理采矿许可证，该项采矿权已签署采矿权出让合同并足额缴纳了截至目前应缴纳的采矿权出让收益，目前尚未实际开采，具体情况如下：

受让人 出让人 矿山名称 出让合同编号 出让合同签订日期 采矿权出让收益缴纳情况

崇左南方水泥有限公司 崇左市自然资源局 崇左市江州区公益村更陇山矿区石灰岩矿 崇自然资采矿[2021]第2号 2021.03.01 已缴纳截至目前应缴纳的2.3851亿元，剩余部分分别于2024年缴纳6,500万元、2025年缴纳5,818万元。

3、权利受限情况

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司的上述矿业权不存在抵押、查封的情形。

（四）无形资产情况

1、商标情况

（1）自有商标

截至2022年12月31日，发行人及其子公司已取得的自有重要境内注册商标合计118项，具体情况如附表四所示。

发行人及其子公司所拥有的重要境内注册商标权属明晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷的情形。

（2）经许可使用商标

截至2022年12月31日，发行人及其子公司经许可使用11项重要境内注册商标，授权许可方合法拥有该等注册商标，授权许可方已与发行人及其境内子公司签订了许可使用协议，该等许可使用协议合法有效并对合同双方具有约束力，具体情况如下表：

序号 商标名称 许可人 被许可人 注册号 注册日期 有效期限 授权使用期限

1 中国建材股份有限公司 南方水泥有限公司 6194433 2010.04.14 至2030.04.13 至2023.06.30

2 中国建材股份有限公司 南方水泥有限公司 6997420 2011.03.21 至2031.03.20 至2023.06.30

3 中国建材股份有限公司 南方水泥有限公司 6235049 2010.02.28 至2030.02.27 至2023.06.30

4 浙江虎山实业有限公司 江山南方水泥有限公司 603651 1992.07.20 至2032.07.19 至2023.07.18

5 浙江尖峰集团股份有限公司 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 817206 1996.02.21 至2026.02.20 至2025.12.31

6 浙江尖峰集团股份有限公司 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 817207 1996.02.21 至2026.02.20 至2025.12.31

7 中国建材股份有限公司 中材水泥有限公司 4041207 2007.01.14 至2027.01.13 至2027.01.13

8 中国建材股份有限公司 西南水泥有限公司 9412889 2014.03.07 至2024.03.06 至2023.06.30

9 中国建材股份有限公司 西南水泥有限公司 9412888 2012.05.21 至2032.05.20 至2023.06.30

10 中国建材股份有限公司 西南水泥有限公司 9412887 2012.05.21 至2032.05.20 至2023.06.30

11 四川省资中县东方红水泥有限责任公司 四川资中西南水泥有限公司 299176 1987.09.20 至2027.09.19 至2027.12.31

2、专利技术情况

截至2022年12月31日，发行人及其子公司已取得的重要境内专利合计305项，具体情况如附表五所示。

发行人及其子公司所拥有的重要专利权属明晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷的情形。

3、著作权情况

截至2022年12月31日，发行人及其子公司已取得的重要计算机软件著作权合计68项，具体情况如附表六所示。

发行人及其子公司所拥有的重要著作权权属明晰，不存在权属纠纷或潜在纠纷的情形。

十、公司业务经营资质

截至2022年12月31日，发行人及其重要子公司拥有的主要业务资质，具体如下：

（一）发行人及其重要子公司拥有的全国工业产品生产许可证

序号 证载权利人 证书名称 证书编号 发证部门 有效期

1 海盐秦山南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00028 浙江省市场监督管理局 2021.08.03-2023.11.06

2 德清南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00014 浙江省市场监督管理局 2020.12.30-2025.04.01

3 湖州槐坎南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00003 浙江省市场监督管理局 2020.11.23-2025.11.22

4 安阳中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （豫）XK08-001-00040 河南省市场监督管理局 2021.09.06-2026.12.08

5 安阳中联水泥有限公司旋窑分公司 全国工业产品生产许可证 （豫）XK08-001-00048 河南省市场监督管理局 2021.11.16-2024.07.10

6 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 全国工业产品生产许可证 （豫）XK08-001-00022 河南省市场监督管理局 2022.04.06-2027.04.05

7 中材安徽水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-03491 国家市场监督管理总局 2019.06.06-2024.09.28

8 南京中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-03859 国家市场监督管理总局 2018.12.21-2024.01.21

9 长兴南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-05824 国家市场监督管理总局 2019.07.03-2024.08.19

10 合肥南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （皖）XK08-001-00020 安徽省市场监督管理局 2022.11.16-2027.11.15-

11 安吉南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-04132 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 2020.03.11-2025.03.12

12 含山南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （皖）XK08-001-00004 安徽省市场监督管理局 2020.12.22-2026.02.24

13 湖州白岘南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00008 浙江省市场监督管理局 2020.12.30-2025.12.29

14 安徽广德洪山南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （皖）XK08-001-00005 安徽省市场监督管理局 2020.12.27-2025.11.02

15 常山南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00034 浙江省市场监督管理局 2021.10.25-2024.06.11

16 常山南方水泥有限公司缙云分公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00026 浙江省市场监督管理局 2021.07.12-2024.01.22

17 杭州山亚南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00048 浙江省市场监督管理局 2022.08.30-2025.06.22

18 江山南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00029 浙江省市场监督管理局 2021.08.13-2025.07.29

19 衢州南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06757 国家市场监督管理总局 2019.01.31-2024.01.30

20 兰溪诸葛南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00052 浙江省市场监督管理局 2022.09.09-2027.09.25

21 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00027 浙江省市场监督管理局 2021.07.22-2024.01.30

22 桐庐南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-03282 国家市场监督管理总局 2019.04.01-2024.04.13

23 江西玉山南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （赣）XK08-001-11007 江西省市场监督管理局 2021.06.04-2026.06.13

24 建德南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00039 浙江省市场监督管理局 2022.08.23-2023.07.12

25 福建三明南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-04174 国家市场监督管理总局 2019.11.20-2025.01.18

26 杭州胥口南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （浙）XK08-001-00025 浙江省市场监督管理局 2022.07.29-2026.08.15

27 中材萍乡水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （赣）XK08-001-03006 江西省市场监督管理局 2021.12.21-2027.02.20

28 广西金鲤水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-05597 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 2022.07.21-2027.12.17

29 中材天山（珠海）水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-03430 国家市场监督管理总局 2019.01.31-2024.05.15

30 崇左南方水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （桂）XK08-001-00002 广西壮族自治区市场监督管理局 2020.12.28-2025.12.27

31 中材株洲水泥有限责任公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-04606 国家市场监督管理总局 2020.10.26-2025.10.25

32 中材罗定水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （粤）XK08-001-00083 广东省市场监督管理局 2022.08.16-2027.08.15

33 中材天山（云浮）水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （粤）XK08-001-00042 广东省市场监督管理局 2022.05.13-2027.01.19

34 中材亨达水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （粤）XK08-001-00053 广东省市场监督管理局 2022.05.13-2027.03.29

35 徐州中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-07030 国家市场监督管理总局 2020.07.13-2025.07.12

36 蚌埠中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06162 国家市场监督管理总局 2020.09.29-2025.11.03

37 鲁南中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （鲁） XK08-001-00362 山东省市场监督管理局 2023.01.22-2028.01.21

38 徐州中联水泥有限公司邳州分公司 全国工业产品生产许可证 （苏）XK08-001-00003 江苏省市场监督管理局 2021.01.22-2026.01.21

39 青州中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （鲁）XK08-001-00013 山东省市场监督管理局 2022.05.31-2027.05.30

40 菏泽中联水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06855 国家市场监督管理总局 2019.07.03-2024.07.02

41 青州中联水泥有限公司黄岛分公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06489 山东省市场监督管理局 2022.10.09-2027.10.08

42 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司 全国工业产品生产许可证 （皖）XK08-001-00061 安徽省市场监督管理总局 2022.04.13-2027.09.25

43 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06766 国家市场监督管理总局 2019.01.14-2024.01.13

44 叶城天山水泥有限责任公司 全国工业产品生产许可证 （新）XK08-001-05526 新疆维吾尔自治区市场监督管理局 2022.09.05-2027.09.04

45 克州天山水泥有限责任公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-05952 国家市场监督管理总局 2019.12.20-2025.01.03

46 库车天山水泥有限责任公司 全国工业产品生产许可证 XK-08-001-05693 国家质量监督检疫总局 2023.04.28-2028.04.27

47 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 全国工业产品生产许可证 （新）XK08-001-03216 新疆维吾尔自治区市场监督管理局 2021.05.14-2025.02.10

48 洛浦天山水泥有限责任公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06809 国家市场监督管理总局 2019.05.17-2024.05.16

49 四川国大水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-04527 国家市场监督管理总局 2020.05.25-2025.05.24

50 四川筠连西南水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （川）XK08-001-00055 四川省市场监督管理总局 2022.01.26-2023.09.23

51 四川筠连西南水泥有限公司泸州分公司 全国工业产品生产许可证 （川）XK08-001-00065 四川省市场监督管理局 2022.06.27-2027.06.26

52 四川利森建材集团有限公司 全国工业产品生产许可证 （川）XK08－001－00075 四川省市场监督管理局 2022.12.09-2027.12.21

53 四川利森建材集团有限公司青白江分公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-06886 国家市场监督管理总局 2019.07.25-2024.07.24

54 罗江利森水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-04589 国家市场监督管理总局 2020.08.31-2025.08.30

55 重庆长寿西南水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （渝）XK08-001-0003 重庆市市场监督管理局 2021.12.30-2025.11.03

56 重庆石柱西南水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （渝）XK08-001-00021 重庆市市场监督管理局 2021.09.08-2026.09.19

57 溧阳天山水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-05781 国家市场监督管理总局 2018.12.21-2024.01.21

58 溧水天山水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （苏）XK08-001-05378 江苏省市场监督管理局 2022.05.27-2027.06.19

59 无锡天山水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 XK08-001-04580 国家市场监督管理总局 2020.07.14-2025.07.13

60 苏州天山水泥有限公司 全国工业产品生产许可证 （苏）XK08-001-04756 江苏省市场监督管理局 2021.06.21-2026.09.29

61 新疆天山水泥股份有限公司 全国工业产品生产许可证 （新） XK08-0001-06132 新疆维吾尔自治区市场监督管理局 2021.05.19-2025.08.26

注1：江西玉山南方水泥有限公司正在办理《全国工业产品生产许可证》，就此证书该公司已取得玉山县市场监督管理局出具的证明，确认其办理《全国工业产品生产许可证》不存在实质性障碍。

（二）发行人及其重要子公司拥有的建筑业企业资质

序号 证载权利人 证书名称 证书编号 发证部门 有效期

1 江苏中联铸本混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332029852 徐州市住房和城乡建设局 2022.08.03-2023.12.31

2 蚌埠中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D334094212 蚌埠市住房和城乡建设局 2019.12.12-2023.12.31

3 青州中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D337093773 潍坊市行政审批服务局 2016.04.11-2023.12.31

4 济宁中联混凝土有限公司i 建筑业企业资质 D337060485 济宁市住房和城乡建设局 2017.07.21-2023.12.31

5 徐州中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332122825 徐州市城乡建设局 2019.01.03-2023.12.31

6 临沂中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D337111034 临沂市住房和城乡建设局 2018.01.12-2023.12.31

7 鲁南中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D337219493 枣庄市行政审批服务局 2022.06.08-2024.11.25

8 徐州润基建材有限公司 建筑业企业资质 D332031254 徐州市城乡建设局 2016.01.11-2023.12.31

9 睢宁铸本混凝土工程有限公司 建筑业企业资质 D332030946 徐州市城乡建设局 2016.01.15-2023.12.31

10 沛县铸本混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332031850 徐州市城乡建设局 2016.03.03-2023.12.31

11 江苏铸本众鑫混凝土工程有限公司 建筑业企业资质 D332031738 徐州市城乡建设局 2016.01.07-2023.12.31

12 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 建筑业企业资质 D333053815 杭州市城乡建设委员会 2016.04.14-2023.12.31

13 杭州钱潮商品混凝土有限公司 建筑业企业资质 D333083295 杭州市城乡建设委员会 2016.06.02-2023.12.31

14 南京中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332014962 南京市城乡建设委员会 2020.11.20-2023.12.31

15 江苏双龙集团有限公司 建筑业企业资质 D332014840 南京市城乡建设委员会 2020.11.30-2023.12.31

16 滁州中联混凝土有限公司 建筑业企业资质 D334057334 滁州市城乡规划建设委员会 2016.04.21-2023.12.31

17 苏州南方混凝土有限公司 建筑业企业资质 D332022728 苏州市行政审批局 2019.06.28-2023.12.31

18 林州中联新材料有限公司 建筑业企业资质 D341271134 林州市建筑业管理局 2021.12.17-2023.12.31

19 安阳北关中联新材料有限公司 建筑业企业资质 D341370393 安阳市住房和城乡建设局 2023.02.08-2027.10.21

20 安阳龙安中联新材料有限 建筑业企业资质 D341370415 安阳市住房和城乡建设局 2021.10.21-2023.12.31

公司

21 安阳中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D341275288 安阳市住房和城乡建设局 2023.01.13-2023.12.31

22 安阳汤阴中联新材料有限公司 建筑业企业资质 D341370407 安阳市住房和城乡建设局 2021.10.21-2025.11.05

23 合肥中材混凝土有限公司 建筑业企业资质 D334039112 合肥市城乡建设委员会 2016.09.01-2023.12.31

24 新疆天山筑友混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365023512 乌鲁木齐市建设局 2019.12.10-2023.12.31

25 伊犁天山混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365023344 伊犁哈萨克自治州住房和城乡建设局 2016.05.24-2023.12.31

26 奇台新天山混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365018728 昌吉回族自治州住房和城乡建设局 2018.08.06-2023.12.31

27 沙湾天山混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365026996 伊犁哈萨克自治州塔城地区住房和城乡建设局 2018.07.05-2023.12.31

28 霍城天山混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365023626 伊犁哈萨克自治州住房和城乡建设局 2016.05.24-2023.12.31

29 哈密天山商品混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365033452 哈密市住房和城乡 2021.12.24-2023.12.31

30 喀什天山神州混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365022108 新疆维吾尔自治区喀什地区住房和城乡建设局 2018.12.20-2023.12.31

31 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365018760 昌吉回族自治州住房和城乡建设局 2018.08.06-2023.12.31

32 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 建筑业企业资质 D365021438 新疆巴音郭楞蒙古自治州住房和城乡建设局 2019.10.23-2023.12.31

33 江苏天山水泥集团有限公司 建筑业企业资质 D332087940 无锡市住房和城乡建设局 2016.03.18-2023.12.31

34 菏泽中联水泥有限公司 建筑业企业资质 D337691661 菏泽市行政审批服务局 2022.06.23-2027.06.23

注：根据住房和城乡建设部办公厅2020年6月28日签发的《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质延续有关事项的通知》（建办市函〔2020〕334号），住房和城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于2020年7月1日至2021年12月30日届满的，统一延期至2021年12月31日，上述资质证书有效期将在全国建筑市场监管公共服务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动。根据住房和城乡建设部办公厅2021年12月13日签发《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质统一延续有关事项的通知》（建办市函〔2021〕510号），住房和城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于2021年12月31日至2022年12月30日届满的，统一延期至2022年12月31日，上述资质有效期将在全国建筑市场监管公共服务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动。根据住房和城乡建设部办公厅2022年10月28日签发《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质有关事宜的通知》（建办市函〔2022〕361号），住房和城乡建设部核发的工程勘察、工程设计、建筑业企业、工程监理企业资质，资质证书有效期于2022年12月30日前期满的，统一延期至2023年12月31日，上述资质有效期将在全国建筑市场监管公共服务平台自动延期，企业无需换领资质证书，原资质证书仍可用于工程招标投标等活动。

（三）发行人及其重要子公司拥有的安全生产许可证

序号 证载权利人 证书名称 证书编号 发证部门 有效期 备注

1 安阳中联水泥有限公司安阳县小寨西水泥灰岩矿一采区 安全生产许可证 （豫）FM安许证字[2023]XELC02Y 河南省应急管理厅 2023.01.20-2026.01.19 ——

2 安阳中联水泥有限公司谢家庄矿区 安全生产许可证 （豫）FM安许证字[2022]XELC023Y 河南省应急管理厅 2022.09.28-2025.09.27 ——

3 安阳中联水泥有限公司安阳县九华山—王家窑矿区建筑石料用灰岩矿 安全生产许可证 （豫）FM安许证字[2020]XELC009 河南省应急管理厅 2020.10.26-2023.10.25 ——

4 安阳中联水泥有限公司清远威熔剂用石灰岩矿 安全生产许可证 （豫）FM安许证字[2022]XELC009B 河南省应急管理厅 2022.03.14-2022.12.12 已到期，该矿山已停采，未办理续期

5 中材安徽水泥有限公司巢湖市钱家山石灰岩矿 安全生产许可证 （皖）FM安许证字[2018]Y93号 安徽省安全生产监督管理局 2021.06.08-2024.06.07 ——

6 中材安徽水泥有限公司 安全生产许可证 （皖）FM安许证字[2018]069号 安徽省安全生产监督管理局 2018.03.19-2021.03.18 已到期，因对应矿山不具备开采条件不能续期，对应矿山处于停采状态

7 南京中联水泥有限公司石灰石矿 安全生产许可证 （苏）FM安许证字[2020]0105号 江苏省应急管理厅 2020.07.01-2023.06.30 ——

8 合肥南方水泥有限公司 安全生产许可证 （皖）FM安许证字（2019）G174号 安徽省应急管理厅 2020.02.04-2023.02.03 已到期，对应矿山处于停采状态，未办理续期

9 合肥南方水泥有限公司安徽大江股份有限公司石山水泥用石灰岩矿 安全生产许可证 （皖）FM安许证字（2022）G005号 安徽省应急管理厅 2022.01.10-2025.01.09 ——

10 安吉南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2021]SKS038 浙江省安全生产监督管理局 2021.11.17-2024.11.16 ——

11 安吉南方水泥有限公司安吉县递铺镇马家村毛竹山水泥配料用页岩矿 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2022]EKS001 浙江省应急管理局 2021.05.06-2024.05.05 ——

12 安徽广德洪山南方水泥有限公司牛头山石灰岩矿 安全生产许可证 （皖）FM安许证字[2021]G158号 安徽省安全生产监督管理局 2022.01.20-2025.01.19 ——

13 安徽省含山县仙踪窑头山水泥用灰岩矿 安全生产许可证 （皖）FM安许证字[2021]G199号 安徽省安全生产监督管理局 2021.12.11-2024.12.10 ——

14 含山县大王山东段水泥配料用砂页岩矿 安全生产许可证 （皖）FM安许证字[2022]Y064号 安徽省应急管理厅 2022.06.13-2025.06.12 ——

15 常山南方水泥有限公司页岩矿 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2022]SKS005 浙江省应急管理厅 2022.04.06-2025.04.05 ——

16 常山南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2021]SKS006 浙江省应急管理厅 2021.03.23-2024.03.22 ——

17 杭州山亚南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2021]SKS020 浙江省应急管理厅 2021.07.12-2024.07.11 ——

18 江山南方水泥有限公司北蕉石灰石矿 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2022]SKS013 浙江省应急管理厅 2022.07.13-2025.07.12 ——

19 桐庐南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许证字（2021）SKS026 浙江省应急管理厅 2021.09.13-2024.09.12 ——

20 桐庐南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许证字（2017）SKS012 浙江省安全生产监督管理局 2017.05.11-2020.05.10 已到期，因对应矿山不具备开采条件不能续期，对应矿山处于停采状态

21 建德南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2020]SKS026 浙江省应急管理厅 2020.12.21-2023.12.20 ——

22 建德南方水泥有限公司安溪坪石灰岩矿 安全生产许可证 （浙）FM安许证字[2020]SKS010 浙江省应急管理厅 2020.04.10-2023.04.09 已到期，对应矿山处于停采状态

23 福建三明南方水泥有限公司伍家坊水泥用石灰岩矿 安全生产许可证 （闽）FM安许证字[2021]GY6号 福建省应急管理厅 2021.03.01-2024.02.29 ——

24 福建三明南方水泥有限公司嵩溪水泥用泥岩矿 安全生产许可证 （闽）FM安许证字[2021]GY15号 福建省应急管理厅 2021.05.28-2024.05.27 ——

25 杭州胥口南方水泥有限公司 安全生产许可证 （浙）FM安许可[2021]SKS042 浙江省应急管理厅 2021.12.29-2024.12.28 ——

26 浙江虎山集团有限公司玉山石灰石矿 安全生产许可证 （赣）FM安许证字[2006]M0462号 江西省应急管理厅 2021.05.22-2024.05.21 ——

27 中材萍乡水泥有限公司东源大桃源水泥用灰岩矿 安全生产许可证 赣FM安许证安[2017]J 016 萍乡市安全生产监督管理局 2020.07.31-2023.07.30 ——

28 崇左南方水泥有限公司崇左市公益矿区水泥用石灰岩矿 安全生产许可证 （桂F）FM安许证字[2022]Y0002号 广西壮族自治区应急管理厅 2022.03.25-2025.03.24 ——

29 崇左南方水泥有限公司（广西崇左市江州区立村矿区水泥配料用硅质岩矿） 安全生产许可证 （桂F）FM安许证字[2023]0002号 崇左市应急管理局 2023.01.16-2026.01.15 ——

30 广西金鲤水泥有限公司（广西金鲤水泥有限公司横县云表镇马壮山矿区水泥灰岩矿） 安全生产许可证 （桂A）FM安许证字[2020]0028号 广西壮族自治区应急管理厅 2020.12.10-2023.12.09 ——

31 广西金鲤水泥有限公司（广西横县黄村矿区水泥配料用粘土质原料矿） 安全生产许可证 （桂A）FM安许证字[2022]0004号 广西壮族自治区应急管理厅 2022.02.24-2025.02.23 ——

32 中材天山（云浮）水泥有限公司云安区六都镇大庆石场 安全生产许可证 （粤）FM安许证字〔2022〕Wa019 Ⅰ 云浮市应急管理局 2022.10.28-2025.10.27 ——

33 中材罗定水泥有限公司苹塘第一矿场 安全生产许可证 （粤）FM安许证字〔2022〕Wa012 Ⅰ 云浮市应急管理局 2022.08.09-2025.08.08 ——

34 中材株洲水泥有限责任公司 安全生产许可证 （湘）FM安许证字[2021]S020Y4号 湖南省安全生产监督管理局 2021.09.18-2024.09.17 ——

35 南方水泥有限公司广西崇左市江州区那央矿区水泥配料用粘土矿（崇左南方水泥有限公司） 安全生产许可证 （桂F）FM安许证字[2022]0006号 崇左市应急管理局 2022.08.02-2025.08.01 ——

36 蚌埠中联水泥有限公司 安全生产许可证 （皖）FM安许证字[2021]Y149号 安徽省安全生产监督管理局 2021.10.10-2024.10.09 ——

37 徐州中联水泥有限公司 安全生产许可证 （苏）FM安许证字[2022]0306号 江苏省应急管理厅 2022.05.30-2024.03.29 ——

38 徐州中联水泥有限公司鹰屋山水泥用灰岩矿 安全生产许可证 （苏）FM安许证字[2022]0307号 江苏省应急管理厅 2022.05.30-2024.08.31 ——

39 徐州中联水泥有限公司大蒋门水泥灰岩矿 安全生产许可证 （苏）FM安许证字[2022]0308号 江苏省应急管理厅 2022.05.30-2024.03.29 ——

40 青州中联水泥有限公司水泥用灰岩1号矿区 安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2023]00—0019 山东省应急管理厅 2023.03.10-2026.03.09 ——

41 鲁南中联水泥有限公司朱家山-狼山水泥用灰岩矿区 安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2020]00-0091 山东省应急管理厅 2020.08.31-2023.08.30 ——

42 鲁南中联水泥有限公司马山石灰石矿 安全生产许可证 （鲁）FM安许证字[2020]00-0090 山东省应急管理厅 2020.11.11-2023.11.10 ——

43 重庆石柱西南水泥有限公司大歇镇龙王村水泥用石灰岩矿1 安全生产许可证 （渝）FM安许证字[2020]石柱延一370074号 重庆市应急管理局 2020.07.13-2023.07.12 ——

44 四川国大水泥有限公司 安全生产许可证 （川）FM安许证字[2023]7430 四川省应急管理厅 2023.03.07-2026.03.06 ——

45 四川利森建材集团有限公司双桥石灰石矿 安全生产许可证 （川）FM安许证字[2022]7553号 四川省应急管理厅 2022.05.27-2025.05.26 ——

46 四川利森建材集团有限公司冰川镇雷打坪水泥配料用页岩矿 安全生产许可证 （川）FM安许证字[2020]0001号 德阳市应急管理局 2020.12.10-2023.12.09 ——

47 江苏天山水泥集团有限公司溧水芝山灰岩矿 安全生产许可证 （苏）FM安许证字[2022]0103号 江苏省应急管理厅 2022.08.22-2025.08.21 ——

48 溧阳天山水泥有限公司 安全生产许可证 （苏）FM安许证字[2021]0403号 江苏省应急管理厅 2021.09.28-2024.09.27 ——

49 新疆天山水泥股份有限公司达坂城区白杨沟哈拉乔拉克天山石灰岩矿 安全生产许可证 （新乌应急）FM安许证字[2021]001 乌鲁木齐市应急管理局 2021.11.13-2024.08.03 ——

50 新疆天山水泥股份有限公司哈拉乔拉克石II号石灰岩矿 安全生产许可证 （乌）FM安许证字[2020]03 乌鲁木齐市应急管理局 2020.07.20-2023.07.19 ——

51 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车县库力克艾肯石灰岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2012]0288号 新疆维吾尔自治区安全生产监督管理局 2012.12.11-2015.12.10 已到期，对应矿山处于停采状态

52 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车县科克苏烧变岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2019]ks19号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2018.12.11-2021.12.10 已到期，正在办理采矿设计变更，对应矿山处于停采状态

53 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司新疆阿克苏 市四石场矿区1号石灰岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2020]274号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2022.04.01-2023.11.24 ——

54 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司石灰岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2020]ks04号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2020.05.26-2023.05.25 ——

55 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司开派兹雷克砂岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2020]ks05号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2020.05.26-2023.05.25 ——

56 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司新疆阿克苏市四石场砂岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2021]ks018号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2021.09.29-2024.09.28 ——

57 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司拉他加依绿泥石片岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2020]ks06号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2020.05.26-2023.05.25 ——

58 乌恰天山水泥有限责任公司乌恰泥岩矿 安全生产许可证 （克）FM安许证字[2020]008号 克州应急管理局 2020.06.22-2023.06.21 ——

59 乌恰天山水泥有限责任公司乌恰黑孜苇石灰岩矿 安全生产许可证 克非煤矿山许[2018]0003 克州安全生产监督管理局 2018.01.11-2019.08.03 已到期，对应矿山正在履行闭矿手续

60 洛浦天山水泥有限责任公司洛浦县石灰岩1区矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2022]166号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2022.07.22-2025.07.21 ——

61 新疆叶城县新疆公路92公里石灰岩矿 安全生产许可证 （喀地）FM安许证地字[2017]0007号 喀什地区安全生产监督管理局 2017.04.06-2020.04.05 已到期，目前正在办理矿山扩产能手续，对应矿山处于停采状态

62 新疆叶城县柯克牙（水泥用）石灰岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2020]33号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2020.04.13-2022.12.31 已到期，正在办理续期，对应矿山处于停采状态

63 克州天山水泥有限责任公司新疆阿图什市加曼哲勒尕2号西段水泥用石灰岩矿 安全生产许可证 （新）FM安许证字[2021]302号 新疆维吾尔自治区应急管理厅 2021.11.04-2024.11.03 ——

64 克州天山水泥有限责任公司新疆乌恰县吐斯干大桥石灰岩矿 安全生产许可证 克非煤矿山许（2017）0028 克州安全生产监督管理局 2017.02.14-2020.02.13 已到期，2014年5月因加曼哲勒塔尔尕拉建筑石料用灰岩矿投入生产，同时该矿镁含量高，易磨性差，开采成本高等因素，停产至今，暂未办理安全生产许可证续期

（四）发行人及其重要子公司的排污许可或登记情况

序号 企业名称 许可种类 证书/登记编号 发证/登记部门 发证/登记日期 有效期

1 海盐秦山南方水泥有限公司 排污许可证 91330424254841344P001P 嘉兴市生态环境局 2020.11.01 2020.12.06-2025.12.05

2 海盐秦山南方水泥有限公司 排污许可证 91330424254841344P003P 嘉兴市生态环境局 2020.11.12 2020.12.06-2025.12.05

3 德清南方水泥有限公司 排污许可证 91330521757058263U001P 湖州市生态环境局德清分局 2020.12.11 2020.12.14-2025.12.13

4 湖州槐坎南方水泥有限公司 排污许可证 91330522755918709Y001P 湖州市生态环境局长兴分局 2020.12.14 2020.12.18-2025.12.17

5 安阳中联水泥有限公司 排污许可证 91410522791929683U001P 安阳市生态环境局 2020.11.11 2020.10.25-2027.03.23

6 安阳中联水泥有限公司旋窑分公司 排污许可证 91410522660926984J001P 安阳市生态环境局 2020.11.11 2020.10.25-2025.10.24

7 林州中联新材料有限公司 排污许可证 91410581MA9FLJ134A001U 林州市环境保护局 2021.07.05 2021.07.05-2026.07.04

8 安阳北关中联新材料有限公司 固定污染源排污登记 91410500MA9K49RF2U001X 全国排污许可证管理信息平台 2021.08.25 2020.10.01-2025.09.30

9 安阳龙安中联新材料有限公司 固定污染源排污登记 91410500MA9K49PW9K001X 全国排污许可证管理信息平台 2021.10.09 2021.10.09-2026.10.08

10 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 排污许可证 91410505MA9KJKY655001P 安阳市生态环境局殷都分局 2022.09.30 2022.09.30-2027.09.29

11 安阳中联水泥有限公司粉磨分公司 排污许可证 91410500MA46B35429001P 安阳市生态环境局殷都分局 2020.08.29 2020.08.29-2023.08.28

12 安阳汤阴中联新材料有限公司 固定污染源排污登记 91410523MA9K4EB018001Y 全国排污许可证管理信息平台 2021.12.21 2020.09.21-2025.09.20

13 安阳中联水泥有限公司骨料分公司 固定污染源排污登记 91410505MA9FTGYA7D001W 全国排污许可证管理信息平台 2021.09.17 2020.10.20-2025.10.19

14 中材安徽水泥有限公司 排污许可证 91340181799819446C001P 合肥市生态环境局 2020.11.06 2020.11.15-2025.11.14

15 合肥中材混凝土有限公司 固定污染源排污登记 913401216709236211001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.17 2020.04.17-2025.04.16

16 南京中联水泥有限公司 排污许可证 9132011569040292XB001P 南京市生态环境局 2020.08.28 2020.09.25-2025.09.24

17 长兴南方水泥有限公司 排污许可证 91330522704200350D001P 湖州市生态环境局长兴分局 2020.12.15 2020.12.19-2025.12.18

18 合肥南方水泥有限公司 排污许可证 91340100764750709E001P 合肥市生态环境局 2020.11.13 2020.11.15-2025.11.14

19 安吉南方水泥有限公司 排污许可证 91330523744131732T001P 湖州市生态环境局安吉分局 2020.12.22 2020.12.22-2025.12.21

20 含山南方水泥有限公司 排污许可证 91340522756833133G001P 马鞍山市生态环境局 2021.03.15 2020.12.15-2025.12.14

21 湖州白岘南方水泥有限公司 排污许可证 913305227044652878001P 湖州市生态环境局长兴分局 2020.12.11 2020.12.19-2025.12.18

22 安徽广德洪山南方水泥有限公司 排污许可证 91341822752992268M001P 宣城市生态环境局 2020.12.04 2020.12.06-2025.12.05

23 蚌埠中联水泥有限公司 排污许可证 91340300695710497W001P 蚌埠市生态环境局 2020.11.12 2020.10.31-2025.10.30

24 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司 排污许可证 91341600MA2TURN86K001P 亳州市生态环境局 2019.12.05 2020.11.17-2025.11.16

25 徐州中联水泥有限公司 排污许可证 91320300744847888L001P 徐州市生态环境局 2022.01.25 2022.01.25-2027.01.24

26 徐州中联水泥有限公司邳州分公司 排污许可证 91320382MA1XEBKN0T001P 徐州市生态环境局 2020.08.24 2020.09.25-2025.09.24

27 青州中联水泥有限公司 排污许可证 91370781759163024R001P 潍坊市生态环境局 2020.10.01 2020.10.26-2025.10.25

28 青州中联水泥有限公司黄岛分公司 排污许可证 91370211MA3DEPEAXA001P 青岛市生态环境局西海岸新区分局 2020.09.28 2020.11.01-2025.10.31

29 济宁中联混凝土有限公司汶上分公司 排污许可证 913708300659101955001Q 济宁市生态环境局（汶上） 2020.09.14 2020.09.14-2023.09.13

30 鲁南中联水泥有限公司 排污许可证 913704007677587816001P 枣庄市生态环境局 2022.08.08 2022.08.08-2027.08.07

31 菏泽中联水泥有限公司 排污许可证 91371700743359161X001P 菏泽市生态环境局开发区分局 2020.08.28 2020.09.26-2025.09.25

32 临沂中联混凝土有限公司沂水分公司 固定污染源排污登记 913713230673670260001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.06.11 2020.06.11-2025.06.10

33 江苏中联铸本混凝土有限公司 固定污染源排污登记 91320300066270644Y001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.25 2020.03.25-2025.03.24

34 徐州润基建材有限公司 固定污染源排污登记 913203016600541435001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.16 2020.03.16-2025.03.15

35 睢宁铸本混凝土工程有限公司 固定污染源排污登记 91320324578140907B001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.07 2020.04.01-2025.03.31

36 沛县铸本混凝土有限公司 固定污染源排污登记 913203226967926150001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.05.07 2020.05.07-2025.05.06

37 临沂中联混凝土有限公司沂南分公司 固定污染源排污登记 913713213103370633001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.05.18 2020.05.18-2025.05.17

38 临沂中联混凝土有限公司罗庄分公司 固定污染源排污登记 91371311073025241M001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.07 2020.04.07-2025.04.06

39 临沂中联混凝土有限公司兰山分公司 固定污染源排污登记 91371302067387289W001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.09 2020.04.09-2025.04.08

40 临沂中联混凝土有限公司郯城分公司 固定污染源排污登记 91371322065913687C001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.10 2020.04.10-2025.04.09

41 临沂中联混凝土有限公司兰陵分公司 固定污染源排污登记 913713240659312521001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.10 2020.04.10-2025.04.09

42 临沂中联混凝土有限公司河东分公司 固定污染源排污登记 913713120659107504001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.10 2020.04.10-2025.04.09

43 徐州中联混凝土有限公司海城站 固定污染源排污登记 91320312069495312C002W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.25 2020.03.25-2025.03.24

44 徐州中联混凝土有限公司开发区分公司嘉鹏站 固定污染源排污登记 91320301MA1T66HN0B001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.25 2020.03.25-2025.03.24

45 徐州中联混凝土有限公司贾汪分公司金塔站 固定污染源排污登记 91320305071067165Q001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.25 2020.03.25-2025.03.24

46 徐州中联混凝土有限公司新德站 固定污染源排污登记 91320312069495312C001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.25 2020.03.25-2025.03.24

47 徐州中联混凝土有限公司鑫宇站 固定污染源排污登记 91320312069495312C003W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.25 2020.03.25-2025.03.24

48 徐州中联混凝土有限公司开发区分公司银塔站 固定污染源排污登记 91320301MA1T66HN0B002Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.26 2020.03.26-2025.03.25

49 江苏铸本众鑫混凝土工程有限公司 固定污染源排污登记 913203126921135589001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.08 2020.04.08-2025.04.07

50 济宁中联混凝土有限公司汶上分公司聚人站 固定污染源排污登记 913708300659101955002X 全国排污许可证管理信息平台 2020.09.24 2020.09.24-2025.09.23

51 济宁中联混凝土有限公司汇源站 固定污染源排污登记 91370811056212168B002X 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.20 2020.03.30-2025.03.29

52 济宁中联混凝土有限公司 固定污染源排污登记 91370811056212168B003X 全国排污许可证管理信息平台 2020.12.01 2020.12.01-2025.11.30

53 济宁中联混凝土有限公司经济开发区分公司 固定污染源排污登记 913708290643814712002Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.09.22 2020.09.22-2025.09.21

54 杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 固定污染源排污登记 913301107996823479001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.07 2020.04.07-2025.04.06

55 杭州钱潮商品混凝土有限公司 固定污染源排污登记 91330110731492651D001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.27 2020.04.27-2025.04.26

56 徐州中联水泥有限公司阚山码头 排污许可证 91320300744847888L003U 徐州市生态环境局 2021.04.07 2021.04.07-2026.04.26

57 鲁南中联水泥有限公司新型建材分公司 固定污染源排污登记 91370481MA3R30L58G001Z 全国排污许可证管理信息平台 2022.08.11 2022.08.11-2027.08.10

58 南京中联混凝土有限公司 固定污染源排污登记 91320115589419145A001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.10 2020.04.10-2025.04.09

59 南京中联混凝土有限公司栖霞分公司 固定污染源排污登记 91320192MA2080YW28001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.26 2020.03.26-2025.03.25

60 南京中联混凝土有限公司溧水开发区分公司 固定污染源排污登记 91320117MA20TKWE1C001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.07 2020.04.07-2025.04.06

61 南京中联混凝土有限公司星甸分公司 固定污染源排污登记 91320111MA1YMA7H0X001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.02 2020.04.02-2025.04.01

62 南京中联混凝土有限公司永宁分公司 固定污染源排污登记 91320111MA20TDRG7X001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.31 2020.03.31-2025.03.30

63 江苏双龙集团有限公司大连山混凝土分公司（江苏双龙集团有限公司东山混凝土分公） 固定污染源排污登记 91320115589440286D001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.26 2020.03.26-2025.03.25

64 江苏双龙集团有限公司和县分公司 固定污染源排污登记 91340523MA2T4EEP0A001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.04 2020.04.04-2025.04.03

65 江苏双龙集团有限公司江北混凝土分公司 固定污染源排污登记 91320115555501861R001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.26 2020.03.26-2025.03.25

66 江苏双龙集团有限公司溧水混凝土分公司 固定污染源排污登记 91320117MA1UWYYE4F001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.26 2020.03.26-2025.03.25

67 江苏双龙集团有限公司南京混凝土分公司 固定污染源排污登记 91320115748235969U001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.27 2020.03.27-2025.03.26

68 江苏双龙集团有限公司双猴分公司 固定污染源排污登记 913200008347891089002Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.27 2020.03.27-2025.03.26

69 滁州中联混凝土有限公司 固定污染源排污登记 91341100062456572Q001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.05.21 2020.05.21-2025.05.20

70 滁州中联混凝土有限公司来安分公司（汊河站） 固定污染源排污登记 913411220723907143002W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.24 2020.04.24-2025.04.23

71 滁州中联混凝土有限公司来安分公司 固定污染源排污登记 913411220723907143001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.03 2020.04.03-2025.04.02

72 滁州中联混凝土有限公司琅琊分公司 固定污染源排污登记 913411023968839022001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.24 2020.03.24-2025.03.23

73 滁州中联混凝土有限公司全椒分公司 固定污染源排污登记 91341124073919464W001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.06.18 2020.06.18-2025.06.17

74 苏州南方混凝土有限公司 固定污染源排污登记 91320505769867359D002Z 全国排污许可证管理信息平台 2022.09.22 2022.08.22-2027.08.21

75 中材亨达水泥有限公司 排污许可证 91445300784875111X001P 云浮市生态环境局 2021.02.02 2020.11.27-2025.11.26

76 广西金鲤水泥有限公司 排污许可证 91450100675042735H001P 南宁市行政审批局 2020.12.03 2020.12.05-2025.12.04

77 中材天山（云浮）水泥有限公司 排污许可证 91445303749152057R001P 云浮市生态环境局 2021.02.05 2020.11.27-2025.11.26

78 中材天山（珠海）水泥有限公司 排污许可证 91440400791210986N001P 珠海市生态环保局 2020.12.01 2020.12.01-2025.11.30

79 中材罗定水泥有限公司 排污许可证 91445381669818314k001P 云浮市生态环境局 2021.02.02 2020.11.24-2025.11.23

80 中材罗定水泥有限公司苹塘第一矿场 固定污染源排污登记回执 914453813981654612001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.07.21 2020.07.21-2025.07.20

81 崇左南方水泥有限公司 排污许可证 914514006902203920001P 崇左市生态环境局城市工业分局 2021.10.08 2021.10.08-2026.10.07

82 中材株洲水泥有限责任公司 排污许可证 91430200780858023M001P 株洲市生态环境局 2020.10.24 2020.10.23-2025.10.22

83 常山南方水泥有限公司 排污许可证 913308227530414052001P 衢州市生态环境局常山分局 2022.01.27 2022.01.27-2027.01.26

84 新疆天山水泥股份有限公司 排污许可证 91650000710886440T001P 乌鲁木齐市生态环境局 2020.10.29 2020.11.25-2025.11.24

85 杭州山亚南方水泥有限公司 排污许可证 91330183740521514M001P 富阳区环境保护局 2020.12.19 2020.12.28-2025.12.27

86 江山南方水泥有限公司 排污许可证 913308817046335436001P 衢州市生态环境局江山分局 2020.12.03 2021.01.01-2025.12.31

87 衢州南方水泥有限公司 排污许可证 913308811478745627001P 江山市环境保护局 2020.11.27 2021.01.01-2025.12.31

88 兰溪诸葛南方水泥有限公司 排污许可证 91330781704568833R001P 兰溪市环境保护局 2020.11.5 2020.12.14-2025.12.13

89 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 排污许可证 91330825MA2DK85994001P 衢州市生态环境局 2020.11.5 2021.01.01-2025.12.31

90 桐庐南方水泥有限公司 排污许可证 91330122740505784A001P 杭州市生态环境局 2020.12.11 2020.12.20-2025.12.19

91 江西玉山南方水泥有限公司 排污许可证 913611237511350966001P 上饶市生态环境局 2020.12.10 2020.12.05-2025.12.04

92 建德南方水泥有限公司 排污许可证 913301827463436161008P 杭州市生态环境局建德分局 2021.9.24 2021.9.24-2026.09.23

93 建德南方水泥有限公司 排污许可证 913301827463436161004P 杭州市生态环境局建德分局 2020.11.18 2020.11.21-2025.12.20

94 福建三明南方水泥有限公司 排污许可证 913504236740078825001P 三明市生态环境局 2020.12.11 2020.12.25-2025.12.24

95 杭州胥口南方水泥有限公司 排污许可证 91330183751710644W001P 杭州市生态环境局 2020.12.28 2020.12.28-2025.12.27

96 中材萍乡水泥有限公司 排污许可证 91360322677999522C001P 萍乡市生态环境局 2020.9.29 2020.11.29-2025.11.28

97 中材萍乡水泥有限公司老关粉磨站 排污许可证 91360313MA35JFL31001P 萍乡市湘东生态环境局 2020.12.11 2020.11.30-2025.11.29

98 四川国大水泥有限公司 排污许可证 91510781662799667B001P 绵阳市生态环境局 2022.12.06 2022.12.06-2027.12.05

99 四川筠连西南水泥有限公司 排污许可证 91511527696994559N001P 宜宾市生态环境局 2020.12.15 2020.12.20-2025.12.19

100 四川筠连西南水泥有限公司泸州分公司 排污许可证 91510502MA6360WT4L001P 泸州市生态环境局 2020.11.18 2020.12.07-2025.12.06

101 四川利森建材集团有限公司 排污许可证 91510600784745552X001P 德阳市生态环境局 2020.11.05 2020.12.18-2025.12.17

102 四川利森建材集团有限公司青白江分公司 排污许可证 91510113MA64PD9L2R001P 成都市生态环境局 2020.12.02 2020.12.19-2025.12.18

103 罗江利森水泥有限公司 排污许可证 91510626680409992G001P 德阳市生态环境局 2020.11.25 2020.12.17-2025.12.16

104 重庆长寿西南水泥有限公司 排污许可证 91500115753052761L001P 重庆市长寿区生态环境局 2022.05.27 2022.05.27-2027.05.26

105 重庆石柱西南水泥有限公司 排污许可证 91500240676136653T001P 石柱土家族自治县生态环境局 2021.12.15 2021.12.15-2026.12.14

106 溧阳天山水泥有限公司 排污许可证 913204815969433678001P 常州市生态环境局 2022.04.20 2022.04.20-2027.04.19

107 溧水天山水泥有限公司 排污许可证 91320117663753126M001P 南京市生态环境局 2021.12.10 2021.12.10-2026.12.09

108 无锡天山水泥有限公司 排污许可证 913202147468474943001P 无锡市生态环境局 2020.10.30 2020.10.27-2025.10.26

109 苏州天山水泥有限公司 排污许可证 91320509754632397K001P 苏州市生态环境局 2020.09.30 2020.09.30-2025.09.29

110 四川利森建材集团有限公司双桥石灰石矿 固定污染源排污登记 915106006969694846001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.06.24 2020.06.24-2025.06.23

111 新疆天山筑友混凝土有限责任公司第一分公司 固定污染源登记 91650109686468221L001Z 中国排污许可网站 2021.10.25 2020.05.06-2025.05.25

112 新疆天山筑友混凝土有限责任公司乌鲁木齐第二分公司 固定污染源登记 916501065893248328001Z 中国排污许可网站 2021.10.25 2020.05.16-2025.05.15

113 伊犁天山混凝土有限责任公司 固定污染源登记 916540220853719345001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.16 2020.04.16-2025.04.15

114 沙湾天山混凝土有限责任公司 固定污染源登记 91654223592824686C001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.12 2020.04.12-2025.04.11

115 霍城天山混凝土有限责任公司 固定污染源登记 91654023580212455C001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.31 2020.03.31-2025.03.30

116 哈密天山商品混凝土有限责任公司 固定污染源登记 91652201576229107F001X 全国排污许可证管理信息平台 2020.05.21 2020.05.21-2025.05.20

117 喀什天山神州混凝土有限责任公司 固定污染源登记 91653100560514130A001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.04.03 2020.04.03-2025.04.02

118 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司 固定污染源登记 91652300556484100U001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.02.15 2020.02.15-2025.02.14

119 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司昌吉屯河分公司 固定污染源登记 91652300MA77LKP39Y001Z 全国排污许可证管理信息平台 2020.10.21 2020.10.21-2025.10.20

120 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司五家渠分公司 固定污染源登记 916590040722290588001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.02 2020.03.02-2025.03.01

121 江苏天山水泥集团有限公司无锡新区混凝土分公司 固定污染源排污登记 91320214763553893B001Y 全国排污许可证管理信息平台 2020.03.18 2020.03.18-2025.03.17

122 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 固定污染源登记 91652800745223647F001W 全国排污许可证管理信息平台 2022.05.19 2020.10.23-2025.10.22

123 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司和静分公司 固定污染源登记 91652827556467378B001W 全国排污许可证管理信息平台 2020.05.18 2020.05.18-2025.05.17

124 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 排污许可证 91330702667142541L001P 金华市生态环境局 2020.12.15 2020.12.15-2025.12.14

125 杭州富阳南方水泥有限公司 排污许可证 91330183747152969G001P 杭州市生态环境局 2020.12.28 2020.12.28-2025.12.27

126 洛浦天山水泥有限责任公司 排污许可证 91653224568850382A001P 和田地区环境保护局 2020.09.08 2020.12.05-2025.12.04

127 克州天山水泥有限责任公司 排污许可证 91653000564383393J001P 克孜勒苏柯尔克孜自治州生态环境局 2020.10.24 2020.11.28-2025.11.27

128 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司喀什分公司 排污许可证 916531017486790688001P 喀什地区生态环境局 2020.11.28 2020.12.10-2025.12.09

129 叶城天山水泥有限责任公司 排污许可证 91653100560512717H001P 喀什地区生态环境局 2022.09.21 2022.09.21-2027.09.20

130 库车天山水泥有限责任公司 排污许可证 916529235643510332001P 阿克苏地区生态环境局 2020.10.19 2020.11.30-2025.11.29

131 乌恰天山水泥有限责任公司 排污许可证 916530240655212537001P 克孜勒苏柯尔克孜自治州生态环境局 2020.11.23 2020.11.28-2025.11.27

132 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 排污许可证 91652901710893368P001P 阿克苏地区生态环境局 2020.09.20 2020.11.30-2025.11.29

133 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 排污许可证 916528015643814355001P 巴音郭楞蒙古自治州生态环境局 2020.11.23 2020.11.30-2025.11.29

134 常山南方水泥有限公司 排污许可证 913308227530414052004P 衢州市生态环境局常山分局 2019.08.01 2019.08.01-2024.07.31

十一、发行人报告期内重大资产重组情况

（一）交易内容

上市公司采用发行股份及支付现金的方式，向中国建材等26名交易对方购买中联水泥100%股权、南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权及中材水泥100%股权等资产；上市公司向16名符合条件的特定投资者以非公开发行股份的方式募集配套资金，发行314,616,887股股份，配套募集资金4,247,327,974.50元。

（二）交易进展

2020年8月7日，天山股份召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关的议案：拟发行股份购买中国建材股份有限公司持有的中联水泥100%股权和中材水泥100%股权，中国建材等23名主体合计持有的南方水泥99.92736%股权、中国建材等8名主体合计持有的西南水泥95.71659%股权；同时，公司拟非公开发行股份募集配套资金。

2021年3月1日，公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》等重组相关议案：天山股份向中国建材股份有限公司等交易对方发行股份及支付现金收购中联水泥100.00%的股权，南方水泥99.9274%的股权，西南水泥95.7166%的股权，中材水泥100.00%的股权；同时向不超过三十五名符合条件的特定对象非公开发行股份募集不超过50亿元的配套资金。

2021年4月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过上述重组相关议案。

2021年9月9日，公司收到中国证监会出具的《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2921号），中国证监会核准上述重组。

截至2021年9月28日，上述重组标的资产即中联水泥100.00%的股权，南方水泥99.9274%的股权，西南水泥95.7166%的股权，中材水泥100.00%的股权已完成工商过户手续；本次重组中募集配套资金部分涉及发行股份314,616,887股新股并于2022年2月25日在深圳证券交易所上市，本次重组实施完毕。

（三）对上市公司的影响及重组资产的运营情况

前次重组交易前，上市公司主营业务涉及水泥、熟料、商品混凝土的生产及销售，经营区域集中在新疆和江苏地区。前次重组交易完成后，上市公司主营业务为水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料的生产及销售，公司业务规模显著扩大，成为全国水泥行业的龙头上市公司，主营业务及核心竞争优势进一步凸显。同时，通过多元化地域业务分布，上市公司可降低由于地区需求变化、竞争态势差异造成的经营波动，为全体股东带来更稳健的回报。

2020年至2022年，公司营业收入分别为16,214,870.31万元、16,997,853.88万元和13,258,052.07万元，归属于母公司所有者的净利润分别为 1,298,799.57万元、1,253,004.23万元和454,224.05万元，营业收入和净利润整体保持稳健，重组资产运营情况良好。

除上述事项外，报告期内，上市公司不存在其他重大资产重组情况。

十二、公司的境外经营情况

截至本募集说明书签署之日，发行人主要境外经营实体如下：

序号 公司名称 成立日期 注册地址 注册资本 持股结构 主营业务 2022年12月31日总资产 2022年度净利润

1 蒙欣巴音嘎拉有限责任公司 2007年2月14日 蒙古国乌兰巴托市苏赫巴托区第5小区太阳路81JS TOWER 501号 266,937,000蒙图 中联水泥全资子公司乌兰察布市蒙中水泥有限公司持股100% 水泥生产经营、矿山开采 59,700.01万元 -12,533.82万元

2 MPANDE LIMESTONE LIMITED 2008年6月26日 赞比亚卢萨卡市豹子山区 卡布隆加路A2128（A 2128/M off end of Kabulonga Road, Lusaka） 100,000克瓦查 中材水泥下属全资公司中材水泥（毛里求斯）投资有限公司持股85% 水泥、石灰石、烧结砖、骨料的生产销售 122,308.26万元 11,513.75万元

3 中建材矿业投资尼日利亚有限公司 2019年1月22日 21, Adenubi Close, Off Toyin Street, Ikeja, Lagos, Nigeria 670,141,964奈拉 中材水泥有限责任公司持股40%，中建材矿业投资江苏有限公司持股30%，中国中材国际工程股份有限公司30% 境内外矿产资源勘查、设计、开发及利用；矿业投资及投资管理 10,350.50万元 14.95万元

十三、历次筹资、现金分红及净资产变化情况

发行人历次筹资、派现及净资产额的变化情况如下表所示：

首发前最近一期末归属于母公司股东的净资产额（万元） 10,234.98（1998年4月30日）

历次筹资 发行时间 发行类型 筹资净额（万元）

1998年10月22日 首次公开发行 25,550.00

2000年8月30日 配股 17,650.00

2010年4月19日 非公开发行 150,000.00

2012年1月16日 公开增发 193,307.49

2017年12月6日 非公开发行 113,988.57

2021年10月25日 发行股份购买资产 9,417,107.05

2022年1月7日 募集配套资金 423,032.24

首发后累计派现金额（含税，万元） 773,058.14

首发后累计股份回购金额（万元） 0

本次发行前最近一期末净资产额（万元） 9,730,176.10（2022年12月31日）

本次发行前最近一期末归属于母公司股东的净资产额（万元） 8,180,902.88（2022年12月31日）

注：首发后累计派现金额是指公司自1998年10月首次公开发行股票并上市后涉及的现金分红金额

十四、公司的股利分配政策

（一）公司现行利润分配政策

公司现行有效的《公司章程》中利润分配政策的具体规定如下：

“第一百八十条 公司利润分配政策如下：

（一）公司利润分配的原则

公司的利润分配以重视对社会公众股东的合理回报,以可持续发展和维护股东权益为宗旨,保持利润分配政策的连续性和稳定性不损害公司持续经营能力。在每个会计年度结束时,由公司董事会根据当年的经营业绩和未来的生产经营计划提出利润分配方案和弥补亏损方案,经股东大会审议通过后予以执行。

（二）利润分配的决策机制和程序

公司利润分配方案由公司董事会提出，独立董事对利润分配预案发表独立意见，经公司股东大会审议批准后实施。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。公司在广泛听取股东对公司分红的意见与建议同时提供多种途径（电话、传真、电子邮件、互动平台等）接受所有股东对公司分红的建议和监督，切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，并接受股东的监督；董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。

（三）利润分配政策的调整的程序

公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其中，对现金分红政策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，独立董事应当对此发表独立意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司应当提供网络投票等方式以方便社会公众股股东参与股东大会表决。

（四）有关利润分配的信息披露

公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若在公司上一会计年度盈利的情况下，但董事会未提出现金利润分配预案的，董事会应在年度报告中详细说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和使用计划，独立董事应当对此利润分配预案发表独立意见并披露。公司在召开股东大会审议未提出现金分配的利润分配议案时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台。

（五）利润分配的形式：公司利润分配的形式包括现金、股票、现金与股票相结合三种方式，及法律、法规允许的其他方式分配利润。在公司利润分配中应优先适用现金分红。

（六）利润分配期间间隔：

公司在符合利润分配的条件下，应该每年度进行利润分配，公司可以进行中期现金分红。

（七）利润分配的条件和比例

在年度盈利的情况下，若满足了公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、盈余公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出计划等事项，公司应采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司盈利水平和经营发展计划提出，报股东大会批准。重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。在现金流满足正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。”

（二）最近三年公司利润分配情况

1、最近三年利润分配方案

年度 分红方案 现金分红方案分配金额（含税）

2020 每10股派发现金红利 4.80 元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本 50,338.70万元

2021 每10股派发现金红利 3.30（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本 285,892.95万元

2022 每10股派发现金红利2.70元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本 233,912.42万元

2、最近三年现金股利分配情况

公司2020年-2022年的现金分红情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

现金分红金额（含税） 233,912.42 285,892.95 50,338.70

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 454,224.05 1,253,004.23 151,625.94

现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 51.50% 22.82% 33.20%

最近三年累计现金分红额 570,144.07

最近三年年均可分配净利润 619,618.07

最近三年累计现金分红额/最近三年年均可分配净利润 92.02%

注：公司2020年财务数据调整系同一控制下企业合并所致，现金分红计算基础采用追溯调整前净利润，“第五节 财务会计信息”中2020年财务数据为追溯调整后数据，因此存在不一致情形。2021年公司共派现 2,858,929,528.62元，派现比例占经审计合并报表中剔除重组过渡期标的公司原股东享有的部分后归属于母公司股东净利润的50.85%。

发行人最近三年累计以现金方式分配的利润共计570,144.07万元，占最近三年实现的年均可分配利润的92.02%，公司的现金分红符合《公司章程》的相关规定。

（三）公司未来三年的分红规划

为进一步增强新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”或“公司”）利润分配政策的透明度，完善和健全公司利润分配决策和监督机制，保证利润分配的连续性和稳定性，给予投资者合理的投资回报，切实保护中小股东的合法权益，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等相关法律法规和规范性文件及《新疆天山水泥股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，并综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素，公司制定了《新疆天山水泥股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》，该规划尚需公司股东大会审议通过。具体内容如下：

“一、公司制定本规划考虑的因素

公司着眼于企业长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际情况、发展战略、企业盈利能力、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司所处行业特点、目前发展所处阶段、自身经营模式、盈利水平、现金流量状况、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，统筹考虑股东的短期利益和长期利益，对利润分配做出制度性安排，从而建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报规划与机制，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾全体股东的整体利益和公司的长远利益及可持续发展。

二、本规划的制定原则

公司应积极实施连续、稳定的利润分配政策，综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远发展。公司未来三年（2022年-2024年）将坚持以现金分红为主，在符合相关法律、法规及公司章程有关利润分配的规定，同时保持利润分配政策的连续性和稳定性的情况下，制定本规划。

三、公司未来三年（2022年—2024年）股东回报的具体规划

（一）利润分配方式

公司利润分配的形式包括现金、股票、现金与股票相结合三种方式，及法律、法规允许的其他方式分配利润。在公司利润中应优先适用现金分红。

（二）利润分配时间

公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。在有条件的情况下，公司董事会还可以根据公司的资金状况提议进行中期现金分配。

（三）现金分红的条件和比例

在2022年-2024年，公司若实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取法定公积金后，如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司将积极推行现金方式分配股利。此三个连续年度内每年分配的现金股利不低于公司该年度实现的经审计合并报表中归属于母公司股东净利润的50%，具体每个年度的现金分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。

重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。

重大现金支出发生指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的现金支出。

（四）利润分配的决策、监督和披露

1、公司董事会制定公司的利润分配预案，公司独立董事发表独立意见，公司股东大会对利润分配方案作出决议。公司董事会、监事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究认证和决策过程中，将充分听取和考虑股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见。

2、公司当年盈利但董事会未做出利润分配预案的，独立董事应当对此发表独立意见，公司除召开股东大会现场会议外，还向股东提供网络形式的投票平台。同时应在定期报告中披露未做出利润分配预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途。

3、公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定和执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护。

（五）发放股票股利的具体条件

公司在满足上述现金分红的条件下，并综合考虑累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理及股权结构合理的前提下，并且公司董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。

（六）差异化的现金分红政策

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

重大资金支出发生指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的资金支出。

四、股东回报规划制定周期和相关决策机制

公司原则上每三年制订一次分红回报规划，若公司经营情况没有发生较大变化，可以参照最近一次制定或修订的分红回报规划执行，不另行制定三年回报规划。

股东回报规划由董事会根据公司正在实施的利润分配政策，结合公司具体经营情况、现金流量状况、发展阶段及资金需求，充分考虑和听取股东（特别是公众投资者和中小投资者）、独立董事和监事会的意见后，制定该时段的股东回报规划，提交公司股东大会审议。

五、规划其他事宜

（一）本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。

（二）本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。

（三）本规划由公司董事会负责解释。”

十五、公司及子公司最近三年发行的债券和债券偿还情况

（一）公司及控股子公司最近三年债券发行情况

截至报告期末，公司及控股子公司最近三年债券发行及存续具体情况如下：

单位：亿元、%

序号 发行主体 债券简称 发行方式 发行日期 到期日期 发行规模 发行利率 存续及偿还情况

1 天山股份 22天山01 公募 2022/9/21 2025/9/22 20 2.68 存续中

2 南方水泥 21南方03 公募 2021/6/11 2024/6/15 7 3.47 存续中

3 南方水泥 21南方05 公募 2021/8/6 2024/8/9 8 3.07 存续中

4 南方水泥 21南方02 公募 2021/4/8 2026/4/9 8 3.92 存续中

5 南方水泥 21南方01 公募 2021/4/8 2024/4/9 12 3.59 存续中

6 南方水泥 21南方06 公募 2021/8/6 2026/8/9 15 3.43 存续中

7 西南水泥 20西南01 公募 2020/6/5 2023/6/8 5 3.10 存续中

8 西南水泥 21西南02 公募 2021/4/21 2026/4/22 6 3.94 存续中

9 西南水泥 21西南01 公募 2021/4/21 2024/4/22 14 3.59 存续中

公司债券小计 95 - -

10 天山股份 20天山水泥SCP001 公募 2020/11/6 2020/12/10 0.3 1.99 已兑付

11 中联水泥 21联合水泥SCP005 公募 2021/11/1 2022/6/30 10 2.63 已兑付

12 中联水泥 21联合水泥SCP004 公募 2021/10/29 2022/7/29 10 2.65 已兑付

13 中联水泥 21联合水泥SCP003 公募 2021/10/13 2022/4/20 10 2.54 已兑付

14 中联水泥 21联合水泥SCP002 公募 2021/10/11 2022/3/24 10 2.55 已兑付

15 中联水泥 21联合水泥SCP001 公募 2021/7/2 2022/4/1 10 2.97 已兑付

16 中联水泥 20联合水泥MTN002 公募 2020/11/11 2023/11/13 10 4.13 存续中

17 中联水泥 20联合水泥SCP018 公募 2020/10/15 2020/12/30 10 1.30 已兑付

18 中联水泥 20联合水泥MTN001 公募 2020/8/26 2023/8/28 10 3.39 存续中

19 中联水泥 20联合水泥SCP017 公募 2020/7/31 2020/9/30 10 1.29 已兑付

20 中联水泥 20联合水泥SCP016 公募 2020/4/26 2020/6/26 10 1.40 已兑付

21 中联水泥 20联合水泥SCP015 公募 2020/4/23 2020/10/21 10 1.50 已兑付

22 中联水泥 20联合水泥SCP014 公募 2020/4/20 2020/7/21 10 1.48 已兑付

23 中联水泥 20联合水泥SCP013 公募 2020/4/16 2020/10/14 10 1.70 已兑付

24 中联水泥 20联合水泥（疫情防控债）SCP012 公募 2020/3/30 2020/5/1 3 1.80 已兑付

25 中联水泥 20联合水泥SCP011 公募 2020/3/26 2020/5/26 10 1.99 已兑付

26 中联水泥 20联合水泥SCP010 公募 2020/3/24 2020/6/23 10 2.10 已兑付

27 中联水泥 20联合水泥SCP009 公募 2020/3/18 2020/9/16 10 2.20 已兑付

28 中联水泥 20联合水泥SCP008 公募 2020/3/12 2020/5/12 10 2.10 已兑付

29 中联水泥 20联合水泥SCP007 公募 2020/3/5 2020/5/7 10 2.25 已兑付

30 中联水泥 20联合水泥SCP006 公募 2020/2/27 2020/8/26 10 2.50 已兑付

31 中联水泥 20联合水泥 公募 2020/1/16 2020/3/17 10 2.30 已兑付

SCP005

32 中联水泥 20联合水泥SCP004 公募 2020/1/16 2020/3/17 10 2.30 已兑付

33 中联水泥 20联合水泥SCP003 公募 2020/1/9 2020/3/12 10 2.28 已兑付

34 中联水泥 20联合水泥SCP002 公募 2020/1/7 2020/3/10 10 2.30 已兑付

35 中联水泥 20联合水泥SCP001 公募 2020/1/2 2020/9/30 10 3.20 已兑付

36 南方水泥 22南方水泥SCP003 公募 2022/8/16 2022/11/11 10 1.55 已兑付

37 南方水泥 22南方水泥SCP002 公募 2022/7/12 2022/10/28 10 1.70 已兑付

38 南方水泥 22南方水泥SCP001 公募 2022/6/6 2022/9/23 10 2.00 已兑付

39 南方水泥 21南方水泥SCP002 公募 2021/7/14 2021/8/20 5 2.20 已兑付

40 南方水泥 21南方水泥SCP001 公募 2021/6/7 2021/8/6 8 2.70 已兑付

41 南方水泥 20南方水泥SCP005 公募 2020/9/10 2020/10/30 16.5 1.24 已兑付

42 南方水泥 20南方水泥SCP004 公募 2020/7/23 2020/8/26 6 1.30 已兑付

43 南方水泥 20南方水泥SCP003 公募 2020/7/13 2020/9/15 10 1.43 已兑付

44 南方水泥 20南方水泥SCP002 公募 2020/5/27 2020/7/17 8 1.28 已兑付

45 南方水泥 20南方水泥SCP001 公募 2020/3/12 2020/6/24 10 2.39 已兑付

46 西南水泥 22西南水泥SCP005 公募 2022/12/5 2023/4/28 10 2.40 存续中

47 西南水泥 22西南水泥SCP004 公募 2022/10/31 2023/6/22 10 1.89 存续中

48 西南水泥 22西南水泥SCP003 公募 2022/8/15 2022/12/23 6 1.55 已兑付

49 西南水泥 22西南水泥SCP002 公募 2022/7/14 2022/11/4 10 1.80 已兑付

50 西南水泥 22西南水泥SCP001 公募 2022/6/9 2022/12/9 10 2.05 已兑付

51 西南水泥 21西南水泥SCP001 公募 2021/4/22 2021/7/23 10 2.50 已兑付

52 西南水泥 20西南水泥SCP004 公募 2020/4/16 2020/6/19 10 1.45 已兑付

53 西南水泥 20西南水泥SCP003 公募 2020/4/7 2020/10/23 10 1.80 已兑付

54 西南水泥 20西南水泥SCP002 公募 2020/3/6 2020/8/21 4 2.35 已兑付

55 西南水泥 20西南水泥SCP001 公募 2020/2/24 2020/8/21 5 2.60 已兑付

56 西南水泥 21西南水泥 公募 2021/8/19 2024/8/23 5 3.14 存续中

MTN001

57 西南水泥 20西南水泥MTN001 公募 2020/8/6 2023/8/10 5 3.65 存续中

债务融资工具小计 431.80 - -

58 中联水泥 21中联B 私募 2021/12/22 2023/10/27 0.6677 - 存续中

59 中联水泥 21中联A1 私募 2021/12/22 2022/7/21 7.0170 2.95 已兑付

60 中联水泥 PR中联A2 私募 2021/12/22 2023/10/27 2.7653 3.43 存续中

其他小计 10.45 - -

合计 537.25 - -

截至本募集说明书签署日，公司均已按期足额偿还上述债券的利息。最近三年，公司未发生延迟支付债券及其他债务融资工具本息的情况。

（二）最近三年偿债财务指标

期间 2022年度 2021年度 2020年度

利息保障倍数（倍） 4.43 7.07 7.28

贷款偿还率 100.00% 100.00% 100.00%

利息偿付率 100.00% 100.00% 100.00%

注：利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润 /（利息支出+资本化利息支出）

（三）最近三年平均可分配利润是否足以支付公司债券一年的利息的情况

2020、2021年及2022年，发行人归属于母公司普通股股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为142,181.69万元、494,815.47万元及270,479.53万元，最近三年实现的平均可分配利润为302,492.23万元。参考存续期债券的利率水平及近期债券市场的发行利率水平并经合理估计，发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

（四）本次可转债的资信评级情况

本次可转换公司债券经联合资信评估股份有限公司评级，根据联合资信评估股份有限公司出具的《新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》，发行人主体信用评级为AAA，评级展望为稳定，本次可转换公司债券信用评级为AAA。

第五节 财务会计信息

一、财务报告及相关财务资料

（一）最近三年财务报表审计情况

天山股份2020年度和2021年度财务报表已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并分别出具了天职业字[2021]5895号和天职业字[2022]5776号标准无保留意见审计报告，2022年度财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了大华审字[2023]000025号标准无保留意见审计报告。

公司于2021年完成了购买南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权、中联水泥100.00%股权、中材水泥100.00%股权等资产的事项，上述相关公司纳入公司合并报表范围。根据《企业会计准则》的相关规定，公司按照同一控制下企业合并原则对2020年度的合并财务报表数据进行了追溯调整，并以追溯调整后的财务数据列示，公司经追溯调整后的2020年度以及2021年度合并财务报表已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天职业字[2022] 44462号标准无保留意见的审计报告。

除特别说明以外，本募集说明书分析的2020及2021年内容以发行人经追溯调整的审计报告（天职业字[2022] 44462号）为基础，2022年内容以发行人2022年度审计报告（大华审字[2023]000025号）为基础。

本公司提醒投资者阅读财务报告和审计报告全文，以获取全部的财务信息。

（二）重要性水平的判断标准

公司根据自身业务特点和所处行业，从项目性质及金额两方面判断与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平。在判断项目性质重要性时，公司主要考虑该项目的性质是否显著影响公司财务状况、经营成果和现金流量，是否会引起特别的风险。在判断项目金额大小的重要性时，综合考虑该项目金额占总资产、净资产、营业收入、净利润等项目金额比重情况。

二、最近三年财务报表

（一）合并资产负债表

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

流动资产：

货币资金 1,074,526.78 1,428,790.31 1,490,986.75

交易性金融资产 97,401.50 109,432.55 117,363.58

应收票据 19,192.56 32,343.70 56,061.89

应收账款 3,167,108.91 3,292,953.70 2,619,772.42

应收款项融资 501,865.51 771,691.25 768,469.54

预付款项 199,264.18 180,488.05 237,336.51

其他应收款 376,501.46 352,884.07 352,819.82

其中：应收利息 - - -

应收股利 5,832.34 2,956.42 3,005.04

存货 1,176,348.76 1,006,029.77 927,439.08

持有待售资产 - 786.26 19,584.32

其他流动资产 181,069.58 140,094.33 114,104.49

流动资产合计 6,793,279.24 7,315,493.98 6,703,938.39

非流动资产：

长期股权投资 1,177,474.28 1,249,086.91 1,015,566.52

其他非流动金融资产 1,559.99 1,229.24 1,095.43

投资性房地产 11,195.52 9,981.17 8,805.28

固定资产 11,633,415.04 11,251,389.58 10,332,512.47

在建工程 1,469,809.35 1,257,851.04 1,348,012.74

使用权资产 164,871.27 178,049.98 195,810.84

无形资产 3,903,406.18 3,578,532.08 2,766,120.00

开发支出 711.07 542.55 293.05

商誉 2,649,607.47 2,648,479.10 2,642,555.42

长期待摊费用 520,015.45 455,447.04 326,261.79

递延所得税资产 353,408.61 262,452.61 261,598.52

其他非流动资产 204,901.05 297,442.10 278,096.85

非流动资产合计 22,090,375.27 21,190,483.39 19,176,728.91

资产总计 28,883,654.51 28,505,977.37 25,880,667.30

流动负债：

短期借款 2,587,495.51 2,454,470.95 3,430,386.46

应付票据 984,365.92 1,239,108.21 949,107.27

应付账款 3,127,837.03 2,479,386.93 2,103,454.81

合同负债 271,600.66 373,783.23 401,229.70

应付职工薪酬 140,767.30 174,312.77 134,303.15

应交税费 286,195.06 543,830.78 573,716.04

其他应付款 4,005,477.92 4,911,512.12 4,019,771.02

其中：应付利息 - - -

应付股利 104,567.56 940,305.50 26,177.11

一年内到期的非流动负债 1,746,087.73 1,265,377.02 705,239.44

其他流动负债 267,477.16 569,851.12 52,651.29

流动负债合计 13,417,304.29 14,011,633.11 12,369,859.17

非流动负债：

长期借款 3,911,821.40 3,370,626.66 2,424,444.07

应付债券 949,484.52 1,049,470.47 946,089.34

租赁负债 145,226.07 145,301.24 166,291.80

长期应付款 226,274.85 304,902.55 255,713.45

长期应付职工薪酬 6,151.27 7,310.20 9,383.20

预计负债 236,255.81 218,185.97 154,125.01

递延收益 65,886.70 62,503.41 57,282.19

递延所得税负债 195,073.50 204,056.53 139,438.24

其他非流动负债 - - 373.00

非流动负债合计 5,736,174.12 5,362,357.02 4,153,140.31

负债合计 19,153,478.40 19,373,990.13 16,522,999.48

所有者权益：

股本 866,342.28 834,880.59 104,872.30

资本公积 3,394,578.98 2,989,458.97 3,429,850.38

减：库存股 - - -

其他综合收益 -11,094.73 2,303.18 -1,543.91

专项储备 49,492.54 60,038.20 48,552.46

盈余公积 521,680.18 490,005.20 478,835.60

未分配利润 3,359,903.64 3,218,039.80 3,587,450.05

归属于母公司所有者权益合计 8,180,902.88 7,594,725.94 7,648,016.87

少数股东权益 1,549,273.22 1,537,261.30 1,709,650.95

所有者权益合计 9,730,176.10 9,131,987.24 9,357,667.82

负债和所有者权益总计 28,883,654.51 28,505,977.37 25,880,667.30

（二）合并利润表

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

一、营业总收入 13,258,052.07 16,997,853.88 16,214,870.31

其中：营业收入 13,258,052.07 16,997,853.88 16,214,870.31

二、营业总成本 12,912,908.11 14,756,222.00 13,509,899.30

其中：营业成本 11,128,832.04 12,758,863.92 11,618,748.96

税金及附加 243,860.96 220,693.47 193,694.21

销售费用 166,992.72 274,363.81 293,242.54

管理费用 734,563.28 854,570.85 822,222.44

研发费用 191,076.66 179,329.39 75,732.63

财务费用 447,582.44 468,400.56 506,258.52

其中：利息费用 474,687.13 489,619.94 513,463.65

利息收入 38,604.43 35,812.53 31,044.13

加：其他收益 112,347.51 125,565.02 152,417.11

投资收益（损失以“-”号填列） 49,901.33 176,554.42 253,934.32

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 57,454.87 184,320.93 203,705.82

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“－”号填列） -7,882.95 -9,620.03 -15,377.59

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -11,397.92 -9,750.01 -19,008.99

信用减值损失（损失以“-”号填列） 47,847.46 -135,035.11 -182,932.29

资产减值损失（损失以“-”号填列） -23,608.46 -386,951.62 -659,333.80

资产处置收益（损失以“-”号填列） 140,158.56 29,118.27 102,359.62

三、营业利润（亏损以“-”号填列） 660,392.45 2,041,132.86 2,352,406.98

加：营业外收入 29,314.14 92,857.99 51,182.04

减：营业外支出 48,554.97 56,302.67 103,610.75

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 641,151.61 2,077,688.18 2,299,978.27

减：所得税费用 133,743.73 585,464.49 653,472.12

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 507,407.88 1,492,223.69 1,646,506.15

其中：被合并方在合并前实现的净利润 - 835,492.06 1,466,849.34

（一）按经营持续性分类 - - -

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 507,407.88 1,492,223.69 1,646,506.15

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） - - -

（二）按所有权归属分类 - - -

1.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） 454,224.05 1,253,004.23 1,298,799.57

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 53,183.83 239,219.46 347,706.58

六、其他综合收益的税后净额 -14,781.99 4,185.40 19,148.16

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -13,397.91 3,847.10 16,598.02

1．不能重分类进损益的其他综合收益 144.31 315.87 -148.55

2．将重分类进损益的其他综合收益 -13,542.22 3,531.23 16,746.57

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -1,384.07 338.31 2,550.15

七、综合收益总额 492,625.89 1,496,409.09 1,665,654.31

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 440,826.14 1,256,851.33 1,315,397.59

（二）归属于少数股东的综合收益总额 51,799.76 239,557.77 350,256.73

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.53 1.57 1.65

（二）稀释每股收益（元/股） 0.53 1.57 1.65

（三）合并现金流量表

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 13,596,441.74 17,696,205.55 17,763,129.85

收到的税费返还 54,061.99 77,406.51 98,263.14

收到其他与经营活动有关的现金 182,129.18 203,629.17 231,599.41

经营活动现金流入小计 13,832,632.91 17,977,241.23 18,092,992.41

购买商品、接受劳务支付的现金 9,418,688.16 11,967,195.12 11,073,947.72

支付给职工及为职工支付的现金 1,073,274.76 1,037,281.96 909,063.88

支付的各项税费 1,313,377.81 1,597,044.50 1,712,882.43

支付其他与经营活动有关的现金 502,045.04 533,208.68 482,633.25

经营活动现金流出小计 12,307,385.77 15,134,730.26 14,178,527.29

经营活动产生的现金流量净额 1,525,247.14 2,842,510.97 3,914,465.12

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 63,597.90 6,159.48 677,381.19

取得投资收益收到的现金 81,460.64 40,743.46 68,167.61

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 104,021.99 106,843.28 212,422.05

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,358.78 - 49,864.88

收到其他与投资活动有关的现金 3,893.02 119,704.66 197.38

投资活动现金流入小计 254,332.34 273,450.88 1,008,033.11

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,552,450.69 2,002,374.12 1,579,517.17

投资支付的现金 81,128.02 126,060.12 666,901.29

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 31,791.87 66,584.67 107,645.62

支付其他与投资活动有关的现金 12,150.41 9,686.60 -

投资活动现金流出小计 1,677,520.99 2,204,705.51 2,354,064.08

投资活动产生的现金流量净额 -1,423,188.65 -1,931,254.63 -1,346,030.97

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 602,862.45 46,538.78 444,788.35

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 179,778.65 46,538.78 44,788.35

取得借款收到的现金 8,421,697.09 6,686,839.56 9,156,457.81

收到其他与筹资活动有关的现金 860,000.00 1,282,252.04 1,761,349.02

筹资活动现金流入小计 9,884,559.54 8,015,630.37 11,362,595.18

偿还债务支付的现金 7,654,047.18 5,670,380.00 9,750,979.91

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,703,508.96 1,486,812.38 1,316,039.74

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 167,993.77 182,526.29 158,763.47

支付其他与筹资活动有关的现金 1,050,355.89 1,821,062.15 2,491,546.32

筹资活动现金流出小计 10,407,912.03 8,978,254.53 13,558,565.97

筹资活动产生的现金流量净额 -523,352.49 -962,624.16 -2,195,970.79

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 789.81 1,165.50 -4,634.82

五、现金及现金等价物净增加额 -420,504.18 -50,202.31 367,828.55

加：期初现金及现金等价物余额 1,236,182.30 1,286,178.70 918,350.15

六、期末现金及现金等价物余额 815,678.12 1,235,976.39 1,286,178.70

三、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况

（一）合并财务报表的编制基础

2021年9月9日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2921号），核准公司以发行股份及支付现金的方式，向中国建材等26名交易对方购买南方水泥99.9274%股权、西南水泥95.7166%股权、中联水泥100.00%股权、中材水泥100.00%股权。

在编制财务报表时，为使财务报表更具可比性，假设同一控制下企业合并于报告期期初即已完成，并进行了模拟调整。

本财务报表基于上述编制原则，以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于财务报表附注所述的重要会计政策、会计估计进行编制。

（二）合并范围

子公司名称 股权取得方式 业务性质 持股比例（%）

直接 间接

新疆天山水泥有限责任公司 投资设立 生产销售 100.00 —

南方水泥有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

浙江南方水泥有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

江西南方水泥有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

湖南南方水泥集团有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

浙江三狮南方新材料有限公司 同一控制下合并 生产销售 90.00 —

南方新材料科技有限公司 同一控制下合并 生产销售 80.00 —

华东材料有限公司 投资设立 生产销售 100.00 —

西南水泥有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

云南西南水泥有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

子公司名称 股权取得方式 业务性质 持股比例（%）

直接 间接

贵州西南水泥有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

嘉华特种水泥股份有限公司 同一控制下合并 生产销售 89.51 —

中材水泥有限责任公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

中国联合水泥集团有限公司 同一控制下合并 生产销售 100.00 —

新疆聚材电子商务有限公司 投资设立 互联网和相关服务 100.00 —

奇台天山水泥有限责任公司 吸收合并取得 生产销售 100.00 —

注：此处列示的仅为公司的二级子公司，公司下属各级次子公司众多，未予全部列示。

（三）合并范围变化情况

1、合并范围增加

公司名称 股权取得方式 股权取得时点 股权取得比例

2020年度

瑞昌市廊道运输有限公司 投资设立 2020年02月24日 57.00%

阜阳中联水泥有限公司 投资设立 2020年03月10日 100.00%

常德市鼎城盛祥混凝土有限公司 非同一控制下合并 2020年03月31日 51.00%

禹州市成磊建材有限公司 非同一控制下合并 2020年05月12日 51.00%

池州中建材新材料有限公司 投资设立 2020年05月20日 60.00%

德安县南方新材料有限公司 投资设立 2020年05月21日 100.00%

翁源县中源发展有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

乐昌市中建材水泥有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

乳源瑶族自治县嘉旺商品混凝土搅拌有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

韶关市泰基搅拌有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

韶关市筑城新型节能建材有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

韶关市粤北工业开发区建成混凝土有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

韶关市永威混凝土有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

韶关市曲江顺翔混凝土有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

韶关市三创混凝土有限公司 同一控制下合并 2020年06月30日 51.00%

杭州新桐建材有限公司 非同一控制下合并 2020年07月01日 70.00%

杭州瑞磊建材有限公司 非同一控制下合并 2020年07月01日 51.00%

常德市德源混凝土有限公司 非同一控制下合并 2020年07月31日 70.00%

播州西南水泥有限公司 非同一控制下合并 2020年08月01日 100.00%

林州中联新材料有限公司 投资设立 2020年08月24日 100.00%

云南富源西南水泥有限公司 非同一控制下合并 2020年09月22日 100.00%

邢台鑫磊建材股份有限公司 同一控制下合并 2020年11月30日 98.55%

济南中联新材料有限公司 投资设立 2020年12月16日 51.00%

湖南乐福田新材料科技有限公司 非同一控制下合并 2020年12月31日 51.00%

2021年度

枞阳南方新材料有限公司 投资设立 2021年01月26日 41.00%

吐鲁番天山金越环境科技有限公司 非同一控制下合并 2021年01月29日 100.00%

杭州临安南方水泥有限公司 非同一控制下合并 2021年03月01日 100.00%

宜兴市阳港矿业有限公司 非同一控制下合并 2021年03月23日 90.00%

郏县中联城投新材料有限公司 投资设立 2021年05月21日 60.00%

河南中联同力材料有限公司 投资设立 2021年05月28日 60.00%

三门峡腾跃同力水泥有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 100.00%

河南省豫鹤同力水泥有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 100.00%

濮阳同力建材有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 100.00%

河南省豫南水泥有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 86.15%

驻马店市同力骨料有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 62.96%

洛阳黄河同力水泥有限责任公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 73.15%

新乡平原同力水泥有限责任公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 100.00%

河南省同力水泥有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 100.00%

驻马店市豫龙同力水泥有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 70.00%

中非同力投资有限公司 非同一控制下合并 2021年05月31日 100.00%

安阳龙安中联新材料有限公司 投资设立 2021年08月23日 100.00%

安阳北关中联新材料有限公司 投资设立 2021年08月23日 100.00%

安阳汤阴中联新材料有限公司 投资设立 2021年08月24日 100.00%

南方水泥有限公司 同一控制下合并 2021年09月30日 85.10%

中国联合水泥集团有限公司 同一控制下合并 2021年09月30日 100.00%

西南水泥有限公司 同一控制下合并 2021年09月30日 79.93%

中材水泥有限责任公司 同一控制下合并 2021年09月30日 100.00%

顺平中联新材料有限公司 投资设立 2021年11月20日 51.00%

宜阳中联同力新材料有限公司 投资设立 2021年11月22日 83.00%

易县中联新材料有限公司 投资设立 2021年11月23日 51.00%

唐县中联新材料有限公司 投资设立 2021年11月25日 51.00%

曲阳中联新材料有限公司 投资设立 2021年11月26日 51.00%

涞水中联新材料有限公司 投资设立 2021年11月26日 51.00%

涞源中联新材料有限公司 投资设立 2021年12月01日 51.00%

东至南方材料有限公司 投资设立 2021年12月08日 65.00%

东至南方东流港有限公司 投资设立 2021年12月08日 60.00%

中建材矿业投资尼日利亚有限公司 同一控制下合并 2021年12月31日 40.00%

2022年度

吉安南方混凝土有限公司 投资设立 2022年01月04日 100.00%

吉水南方混凝土有限公司 投资设立 2022年01月04日 100.00%

池州中建材杭加新材料有限公司 投资设立 2022年01月17日 60.00%

华东材料有限公司 投资设立 2022年03月29日 100.00%

湖南旺邦环保建材有限公司 非同一控制下合并 2022年02月28日 100.00%

中材（巢湖）环保能源有限公司 投资设立 2022年05月25日 51.00%

湖南桃源南方新材料科技有限公司 非同一控制下合并 2022年05月31日 67.00%

新疆天山水泥有限责任公司 投资设立 2022年06月29日 100.00%

洛阳中联国展新材料有限公司 投资设立 2022年07月04日 65.00%

乐昌市乐源矿业投资开发有限公司 非同一控制下合并 2022年12月28日 100.00%

苏州混凝土水泥制品研究院有限公司 同一控制下合并 2022年12月31日 100.00%

新疆中材精细化工有限责任公司 同一控制下合并 2022年12月31日 59.50%

2、合并范围减少

公司名称 股权处置方式 股权处置时点 股权处置比例

2020年度

日照中联港中水泥有限公司 注销 2020年03月17日 100.00%

新疆和静天山金特矿微粉有限公司 破产清算 2020年04月15日 65.00%

芜湖南方水泥有限公司 挂牌 2020年04月30日 51.00%

广汉三星堆水泥有限公司 破产清算 2020年06月03日 23.00%

德阳森恒新型建材有限公司 注销 2020年06月28日 80.00%

海宁市三狮水泥有限责任公司 注销 2020年07月22日 100.00%

山东鲁城水泥有限公司 注销 2020年09月14日 100.00%

湖州煤山南方水泥有限公司 注销 2020年09月16日 100.00%

苏州混凝土水泥制品研究院有限公司 股权转让 2020年09月27日 86.83%

无锡崇安南方混凝土有限公司 注销 2020年09月28日 100.00%

湖南怡天建材有限公司 注销 2020年10月22日 100.00%

嘉兴南方水泥有限公司 注销 2020年11月05日 100.00%

山东鲁南水泥有限公司 注销 2020年12月07日 80.34%

江西萍乡南方水泥有限公司 注销 2020年12月08日 100.00%

龙游天池山水泥制造有限公司 注销 2020年12月11日 100.00%

菏泽中联混凝土工程有限公司 注销 2020年12月11日 100.00%

呼和浩特中联水泥有限公司 注销 2020年12月14日 100.00%

贵州利森瓮福新型材料有限公司 注销 2020年12月22日 80.00%

长沙中煌混凝土有限公司 注销 2020年12月23日 100.00%

浙江仙都水泥有限公司 注销 2020年12月24日 100.00%

杭州耸立建材有限公司 注销 2020年12月28日 100.00%

湖州南方水泥有限公司 注销 2020年12月28日 100.00%

2021年度

湖南衡阳县南方新材料科技有限公司 注销 2021年01月25日 100.00%

衡阳玉丰建材实业有限公司 注销 2021年01月25日 100.00%

上海自贸区南方水泥有限公司 少数股东增资导致丧失控制权 2021年03月31日 60.00%

建德巨峰爆破工程有限公司 股权转让 2021年09月30日 100.00%

湖州李家巷南方水泥有限公司 注销 2021年11月11日 100.00%

浙江水泥有限公司 注销 2021年11月17日 100.00%

宜春上高南方混凝土有限公司 注销 2021年11月25日 100.00%

浙江冠宇商品混凝土有限公司 注销 2021年12月03日 100.00%

韶关市筑城新型节能建材有限公司 注销 2021年12月16日 51.00%

安吉南方矿业有限公司 注销 2021年12月17日 100.00%

登封中联混凝土有限公司 注销 2021年12月27日 70.00%

常德市德源混凝土有限公司 注销 2021年12月28日 100.00%

杭州万艺建材有限公司 注销 2021年12月31日 100.00%

2022年度

新干县博鑫混凝土有限公司 股权转让 2022年01月04日 100.00%

江西新干南方混凝土有限公司 出售 2022年01月13日 100.00%

永丰上达建材实业有限公司 注销 2022年01月17日 100.00%

西峡中联水泥有限公司 注销 2022年03月14日 100.00%

新疆巴州天山水泥有限责任公司 破产清算 2022年03月29日 100.00%

朔州中联水泥有限公司 破产清算 2022年04月11日 100.00%

同力国际投资有限公司 注销 2022年04月18日 100.00%

中莫同力水泥有限公司 注销 2022年05月25日 100.00%

中非同力投资有限公司 注销 2022年06月29日 100.00%

重庆市虎洲物流有限公司 注销 2022年07月02日 100.00%

郏县中联城投新材料有限公司 注销 2022年08月19日 60.00%

萍乡金宜混凝土有限公司 破产清算 2022年08月29日 65.00%

什邡市恒立矿业有限公司 注销 2022年09月27日 100.00%

新疆屯河金波水泥有限责任公司 破产清算 2022年12月26日 60.00%

贵阳西南环保建材有限公司 注销 2022年11月07日 100.00%

湖南祁东南方水泥有限公司 注销 2022年11月09日 100.00%

杭州鼎固混凝土有限公司 注销 2022年11月09日 100.00%

中材（广东）水泥销售有限公司 注销 2022年11月11日 100.00%

宜春金桥混凝土有限公司 注销 2022年11月15日 100.00%

曲靖天恒工业有限公司 注销 2022年11月18日 100.00%

江苏徐舍南方水泥有限公司 注销 2022年11月24日 100.00%

云南远东亚鑫水泥有限责任公司 注销 2022年11月24日 100.00%

韶关市泰基搅拌有限公司 注销 2022年11月28日 51.00%

桃江县泰基混凝土有限公司 注销 2022年11月29日 100.00%

桐乡南方混凝土有限公司 注销 2022年12月06日 70.00%

湖南长沙南南方新材料科技有限公司 注销 2022年12月14日 100.00%

湖南益阳南方水泥有限公司 破产清算 2022年12月15日 80.44%

贵州省松桃高力水泥实业有限公司 注销 2022年12月19日 100.00%

沙湾天山混凝土有限责任公司 注销 2022年12月20日 100.00%

四川西南水泥有限公司 注销 2022年12月22日 100.00%

长沙华建混凝土有限公司 注销 2022年12月22日 100.00%

重庆中建材新材料有限公司 注销 2022年12月28日 100.00%

日照中联水泥有限公司 注销 2022年12月29日 100.00%

奇台新天山混凝土有限责任公司 注销 2022年12月29日 100.00%

江西高安南方建材有限公司 注销 2022年12月29日 80.00%

四、最近三年主要财务指标及非经常性损益明细表

（一）主要财务指标表

项目 2022年12月31日/2022年度 2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度

流动比率（倍） 0.51 0.52 0.54

速动比率（倍） 0.39 0.43 0.44

资产负债率（合并） 66.31% 67.96% 63.84%

资产负债率（母公司） 27.01% 6.74% 13.90%

归属于母公司所有者的净利润（万元） 454,224.05 1,253,004.23 1,298,799.57

息税折旧摊销前利润（万元） 2,207,395.23 3,570,144.10 3,801,973.75

利息保障倍数（倍） 4.43 7.07 7.28

应收账款周转率（次/年） 3.47 4.82 5.47

存货周转率（次/年） 10.09 13.02 12.58

归属于母公司所有者的每股净资产（元） 9.44 9.10 9.16

每股经营活动产生的现金流量净额（元） 1.76 3.40 4.69

每股净现金流量（元） -0.49 -0.06 0.44

扣除非经常性损益前每股收益（元/股） 基本 0.53 1.57 1.65

稀释 0.53 1.57 1.65

扣除非经常性损益前净资产收益率（%） 加权平均 5.65 16.08 17.86

全面摊薄 5.55 16.50 16.98

扣除非经常性损益后每股收益（元/股） 基本 0.31 1.72 1.36

稀释 0.31 1.72 1.36

扣除非经常性损益后净资产收益率（%） 加权平均 3.37 17.76 14.02

全面摊薄 3.31 17.26 13.37

注1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。

注2：根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份作为对价的，计算报告期末基本每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理；计算比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。据此，上表在计算每股净资产、每股经营活动现金流量、每股净现金流量时，视同合并日发行的新股在报告期初已经发行。

上述指标的计算公式如下：

流动比率＝流动资产/流动负债

速动比率＝（流动资产-存货-预付账款-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动负债

资产负债率＝总负债/总资产

应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额

存货周转率＝营业成本/存货平均余额

归属于母公司所有者的每股净资产＝期末归属于母公司所有者权益/期末普通股股份总数

每股经营活动现金净流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数

每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数

息税折旧摊销前利润=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待摊费用摊销+使用权资产折旧

利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润 /（利息支出+资本化利息支出）

（二）公司最近三年净资产收益率及每股收益

公司按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（中国证券监督管理委员会公告[2008]43号）要求计算的净资产收益率和每股收益如下：

项目 2022年度 2021年度 2020年度

扣除非经常损益前 基本每股收益（元/股） 0.53 1.57 1.65

稀释每股收益（元/股） 0.53 1.57 1.65

扣除非经常损益前加权平均净资产收益率（%） 5.65 16.08 17.86

扣除非经常损益后 基本每股收益（元/股） 0.31 1.72 1.36

稀释每股收益（元/股） 0.31 1.72 1.36

扣除非经常损益后加权平均净资产收益率（%） 3.37 17.76 14.02

注：上述基本每股收益、稀释每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定计算。

（三）公司最近三年非经常性损益明细表

单位：万元

序号 非经常性损益项目 2022年度 2021年度 2020年度

1 非流动资产处置损益 138,117.26 9,740.77 411.68

2 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 63,741.43 18,579.20 4,809.05

3 债务重组损益 718.26 - -

4 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 791.04 835,492.06 1,486,997.09

5 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -11,355.98 -2,780.53 -3,368.29

6 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 67,475.94 6,364.39 1,162.59

7 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,594.50 46,869.60 -3,471.55

8 所得税影响额 43,627.60 7,266.70 820.87

9 少数股东权益影响额（税后） 9,568.50 148,810.03 329,101.82

合计 183,744.52 758,188.76 1,156,617.88

五、报告期会计政策和会计估计变更情况

（一）重要的会计政策变更情况

1、2020年度

2020年度，公司无重大会计政策变更。

2、2021年度

公司自2021年1月1日采用《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）相关规定，根据累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。该会计政策变更对公司财务报表不产生影响。

公司自2021年12月31日采用《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）中“关于资金集中管理相关列报”的规定，解释发布前企业的财务报表未按照上述规定列报的，应当按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。该会计政策变更对公司财务报表不产生影响。

3、2022年度

公司自2022年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

（二）重要的会计估计变更情况

报告期各期，公司无重大会计估计变更。

六、财务状况分析

（一）资产情况

1、资产的构成及分析

截至报告期各期末，公司资产构成情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

流动资产 6,793,279.24 23.52% 7,315,493.98 25.66% 6,703,938.39 25.90%

非流动资产 22,090,375.27 76.48% 21,190,483.39 74.34% 19,176,728.91 74.10%

资产总计 28,883,654.51 100.00% 28,505,977.37 100.00% 25,880,667.30 100.00%

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司的资产总额分别为25,880,667.30万元、28,505,977.37万元及28,883,654.51万元。公司资产以非流动资产为主，占资产总额的比例分别为74.10%、74.34%及76.48%，主要系公司从事的水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料的生产及销售需要投入较大规模的厂房、设备、土地等非流动资产所致。

2、流动资产的构成及分析

截至报告期各期末，公司流动资产构成及变化情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

货币资金 1,074,526.78 15.82% 1,428,790.31 19.53% 1,490,986.75 22.24%

交易性金融资产 97,401.50 1.43% 109,432.55 1.50% 117,363.58 1.75%

应收票据 19,192.56 0.28% 32,343.70 0.44% 56,061.89 0.84%

应收账款 3,167,108.91 46.62% 3,292,953.70 45.01% 2,619,772.42 39.08%

应收款项融资 501,865.51 7.39% 771,691.25 10.55% 768,469.54 11.46%

预付款项 199,264.18 2.93% 180,488.05 2.47% 237,336.51 3.54%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

其他应收款 376,501.46 5.54% 352,884.07 4.82% 352,819.82 5.26%

其中：应收利息 - - - - - -

应收股利 5,832.34 0.09% 2,956.42 0.04% 3,005.04 0.04%

存货 1,176,348.76 17.32% 1,006,029.77 13.75% 927,439.08 13.83%

持有待售资产 - - 786.26 0.01% 19,584.32 0.29%

其他流动资产 181,069.58 2.67% 140,094.33 1.92% 114,104.49 1.70%

流动资产合计 6,793,279.24 100.00% 7,315,493.98 100.00% 6,703,938.39 100.00%

公司的流动资产由货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、预付款项、其他应收款、存货、持有待售资产和其他流动资产构成，其中货币资金、应收账款、应收款项融资和存货的占比较高。报告期各期末，公司流动资产的变动情况及原因如下：

（1）货币资金

截至报告期各期末，公司货币资金的具体构成情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

库存现金 97.84 0.01% 432.85 0.03% 127.49 0.01%

银行存款 814,038.95 75.76% 1,235,540.51 86.47% 1,286,362.09 86.28%

其他货币资金 260,389.99 24.23% 192,816.95 13.50% 204,497.17 13.72%

合计 1,074,526.78 100.00% 1,428,790.31 100.00% 1,490,986.75 100.00%

其中：存放在境外的款项总额 13,944.91 1.30% 14,310.43 1.00% 12,557.24 0.84%

公司货币资金主要由库存现金、银行存款和其他货币资金构成，其中其他货币资金主要为票据池保证金、矿山环境恢复治理保证金等。截至2020年末、2021年末及2022年末，公司货币资金余额分别为 1,490,986.75万元、1,428,790.31万元及 1,074,526.78万元，占流动资产的比例分别为22.24%、19.53%及15.82%。2022年末货币资金较2021年末减少24.79%，主要系公司当期营业收入同比下降，使得销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。

（2）应收账款

1）应收账款余额及变动情况

截至报告期各期末，公司应收账款具体情况如下表所示：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

应收账款账面余额 3,742,645.50 3,899,087.16 3,153,088.80

坏账准备 575,536.59 606,133.46 533,316.38

应收账款账面价值 3,167,108.91 3,292,953.70 2,619,772.42

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收账款账面价值分别为2,619,772.42万元、3,292,953.70万元和3,167,108.91万元，占流动资产的比例分别为39.08%、45.01%和46.62%。

2021年末，应收账款账面价值较上年年末增长25.70%，主要系2021年以来，下游房地产行业受宏观政策调控导致市场销售遇冷，整体建设资金紧张，且受严峻的外部宏观因素挑战，开工延迟或开工不足，从而导致回款周期延长所致。2022年末，应收账款账面价值较上年年末下降3.82%，随营业收入的减少而减少。

2）应收账款账龄分析

截至报告期各期末，公司应收账款余额账龄分布情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

1年以内 2,142,366.67 57.24% 2,587,006.35 66.35% 2,098,143.40 66.54%

1至2年 811,140.56 21.67% 607,818.88 15.59% 522,675.85 16.58%

2至3年 236,748.54 6.33% 273,435.57 7.01% 200,033.25 6.34%

3至4年 186,151.96 4.97% 147,917.64 3.79% 129,731.55 4.11%

4至5年 114,792.54 3.07% 107,918.85 2.77% 74,766.75 2.37%

5年以上 251,445.22 6.72% 174,989.87 4.49% 127,738.00 4.05%

合计 3,742,645.50 100.00% 3,899,087.16 100.00% 3,153,088.80 100.00%

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司1年以内应收账款和1至2年应收账款合计占应收账款余额的比重分别为83.12%、81.94%和78.91%，为应收账款的主要组成部分。针对散装市场需求，公司主要采取先款后货的信用政策，对于长期合作的客户给予一定的信用期。公司应收账款账龄结构合理，期后回款情况总体良好。

3）应收账款坏账计提分析

按坏账计提方法分类情况

截至报告期各期末，公司应收账款余额分类情况如下表所示：

单位：万元

2022年12月31日

类别 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 占比 金额 计提比例

按单项计提坏账准备 429,912.02 11.49% 429,912.02 100.00% -

按组合计提坏账准备 3,312,733.48 88.51% 145,624.57 4.40% 3,167,108.91

其中：按简易损失模型计提组合 3,312,733.48 88.51% 145,624.57 4.40% 3,167,108.91

合计 3,742,645.50 100.00% 575,536.59 15.38% 3,167,108.91

2021年12月31日

类别 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 占比 金额 计提比例

按单项计提坏账准备 458,327.85 11.75% 458,327.85 100.00% -

按组合计提坏账准备 3,440,759.31 88.25% 147,805.61 4.30% 3,292,953.70

其中：按简易损失模型计提组合 3,440,759.31 88.25% 147,805.61 4.30% 3,292,953.70

合计 3,899,087.16 100.00% 606,133.46 15.55% 3,292,953.70

2020年12月31日

类别 账面余额 坏账准备 账面价值

金额 占比 金额 计提比例

按单项计提坏账准备 392,369.70 12.44% 392,369.70 100.00% -

按组合计提坏账准备 2,760,719.10 87.56% 140,946.68 5.11% 2,619,772.42

其中：按简易损失模型计提组合 2,760,719.10 87.56% 140,946.68 5.11% 2,619,772.42

合计 3,153,088.80 100.00% 533,316.38 16.91% 2,619,772.42

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司应收账款按组合计提坏账准备的比例分别为87.56%、88.25%和88.51%，按单项计提坏账准备的应收款项均已全额计提坏账准备。

坏账计提与同行业可比公司对比分析

截至报告期各期末，公司应收账款坏账计提比例与同行业可比公司的对比情况如下∶

单位：%

公司名称 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

冀东水泥 29.01 31.75 25.40

上峰水泥 - 12.48 19.36

万年青 - 13.80 16.24

塔牌集团 9.75 12.13 6.69

西藏天路 - 11.76 13.93

青松建化 17.93 27.33 27.76

宁夏建材 8.82 16.59 21.87

海螺水泥 1.31 1.54 1.06

祁连山 25.86 23.98 22.72

华新水泥 11.40 14.65 18.51

福建水泥 - 67.14 99.20

平均值（注） 14.87 16.60 17.35

天山股份 15.38 15.55 16.91

注1：可比公司计算平均值时剔除极端情形福建水泥；部分可比公司2022年度报告尚未披露

公司对应收账款采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，与同行业可比公司基本一致，公司应收账款账龄主要集中在2年以内，坏账准备计提比例和同行业可比公司平均计提比例基本一致，公司应收账款坏账准备计提充分。

各期坏账准备的计提和转回对经营业绩的影响

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

坏账准备计提金额 8,060.23 78,377.98 68,351.71

坏账准备转回金额 18,679.52 49.74 1,146.78

利润总额 641,151.61 2,077,688.18 2,299,978.27

计提金额/利润总额 1.26% 3.77% 2.97%

转回金额/利润总额 2.91% 0.00% 0.05%

报告期各期，公司应收账款坏账准备计提金额分别为68,351.71万元、78,377.98万元和8,060.23万元，占当期利润总额的比例分别为2.97%、3.77%和1.26%；公司应收账款转回金额分别为1,146.78万元、49.74万元和18,679.52万元，占当期利润总额的比例分别为0.05%、0.00%和2.91%，为已计提坏账的应收账款实现回款。报告期内，公司应收账款计提金额与转回金额占比均较低，对公司经营业绩不存在重大影响。

4）公司应收账款前五大情况

截至报告期各期末，公司应收账款余额前五名的情况如下：

单位：万元

2022年12月31日

单位名称 余额 占期末应收账款余额的比例（%） 坏账准备期末余额

中国建筑第八工程局有限公司 83,627.85 2.23 952.54

中建八局第三建设有限公司 34,037.17 0.91 403.91

中天建设集团有限公司 30,494.88 0.81 618.66

中建三局集团有限公司 29,301.67 0.78 2,878.41

中铁建工集团有限公司 19,121.74 0.51 227.25

合计 196,583.31 5.24 5,080.76

2021年12月31日

单位名称 余额 占期末应收账款余额的比例（%） 坏账准备期末余额

中国建筑第八工程局有限公司 142,356.75 3.65 2,662.23

中国建筑第二工程局有限公司 38,548.01 0.99 2,214.06

中国建筑一局（集团）有限公司 37,670.23 0.97 1,258.26

中建三局集团有限公司 34,914.96 0.90 1,773.79

中天建设集团有限公司 32,437.14 0.83 2,367.05

合计 285,927.09 7.34 10,275.39

2020年12月31日

单位名称 余额 占期末应收账款余额的比例（%） 坏账准备期末余额

中国建筑第八工程局有限公司 91,251.85 2.89 3,350.12

中国建筑第二工程局有限公司 42,305.04 1.34 2,243.34

中国建筑一局（集团）有限公司 41,315.30 1.31 1,404.87

中国建筑第三工程局有限公司 40,512.29 1.28 1,233.22

中天建设集团有限公司 26,676.11 0.85 567.22

合计 242,060.60 7.67 8,798.77

截至2020年末、2021年末和2022年末，公司应收账款金额前五大客户合计占公司应收账款余额的比例分别为7.67%、7.34%和5.24%，公司应收账款余额前五名客户与主要客户匹配，且集中度较低，主要为大型国有企业，客户资信状况良好，已与公司建立了稳定的合作关系，坏账风险较小。

5）主要客户的信用政策及变化情况

报告期内，公司各业务板块信用政策如下表所示：

业务类别 信用政策 信用期 报告期内信用政策有无重大变化

熟料 款到发货 0天 无

水泥 一般客户 款到发货 0天 无

长期合作、知名度和影响力强、经营规模较大且信誉较好客户 原则上为款到发货，特殊情况需授信的，需办理有效担保或抵（质）押手续，6月末应收款须控制在授信额度的50%以内，12月末应收款须清零 原则上为0天，特殊情况最长不超过1个会计年度 无

商品混凝土（注） 实行分级管控，在最后付款期限、付款方式、赊销节点后的月结比例等方面区分，累计赊销金额不超过合同总额的35% 原则上在建工程合同为9个月以内；已完工工程合同为90天以内 无

骨料 款到发货 0天 无

注：此处为重组时原标的公司南方水泥商混业务信用政策，新天山整体商混业务信用政策参考南方水泥相关政策，政策文件目前在修订中

报告期内，对水泥等产品的销售一般采用款到发货的销售方式，对商品混凝土销售以赊销为主。公司主要客户订单获取方式主要为招投标及商业谈判，商品混凝土下游客户规模较大，有自身的付款条件和交易习惯，通常不同客户的信用政策、结算条款由双方谈判确定，不同客户的信用政策根据公司与客户谈判的结果存在一定的差异，报告期主要客户的信用政策符合公司实际情况，基本没有发生变化，不存在放宽信用政策刺激销售收入增长的情况。

（3）应收款项融资

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

银行承兑汇票 501,865.51 100.00% 771,691.25 100.00% 768,469.54 100.00%

合计 501,865.51 100.00% 771,691.25 100.00% 768,469.54 100.00%

截至 2020年末、2021年末及 2022年末，公司应收款项融资账面价值分别为768,469.54万元、771,691.25万元和501,865.51万元，占流动资产的比例分别为11.46%、10.55%和7.39%。报告期内，公司应收款项融资为银行承兑汇票，金额整体呈下降趋势。2022年末应收款项融资较2021年末减少34.97%，主要系公司当期营业收入同比下降，使得收到的银行承兑汇票减少所致。

（4）存货

1）存货余额及变动情况

截至报告期各期末，公司存货的明细情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

原材料 574,136.13 48.81% 510,955.48 50.79% 581,814.09 62.73%

自制半成品及在产品 288,823.46 24.55% 207,601.55 20.64% 152,818.01 16.48%

库存商品 294,803.36 25.06% 260,353.07 25.88% 178,091.85 19.20%

周转材料等 18,585.82 1.58% 27,119.67 2.70% 14,715.12 1.59%

合计 1,176,348.76 100.00% 1,006,029.77 100.00% 927,439.08 100.00%

公司存货主要由原材料、自制半成品及在产品、库存商品及周转材料等构成。截至2020年末、2021年末及 2022年末，公司存货账面价值分别为 927,439.08万元、1,006,029.77万元及 1,176,348.76万元，占流动资产的比重分别为13.83%、13.75%及17.32%，整体呈上升趋势。

报告期内，公司于每期期末进行存货减值测试，对成本低于可变现净值的存货计提跌价准备。截至2020年末、2021年末及2022年末，存货跌价准备余额分别为14,206.40万元、12,230.49万元和11,754.99万元。

2）公司存货库龄和退换货情况

水泥具有储存时间短、容易受潮变质、易损耗等特点，库存一般比较低。发行人对外销售，主要采用以销定产的方式，存货库存期限一般在一个月以内。商品混凝土由于其产品性质，需运送至客户工程现场进行拌匀、使用，具有即产即销的特点，因此不存在库龄较长的存货，不存在大量的残次冷备品，不存在滞销、大量销售退回或换货的情况，受石灰石资源和运输成本的制约，水泥企业呈现出明显的区域性特征，而预拌混凝土产品则具有易凝结的特性，呈现出极强的地域性，故不存在大量发出商品。

3）公司对应的在手订单情况

在手订单方面，由于水泥熟料、混凝土及砂石骨料生产销售模式的特性，主要客户在手订单多为长期框架协议，合作保持长期稳定，对水泥产品销量及售价不做细节规定，根据需求月度或实时提货。公司生产则根据过往销量及往年错峰停窑天数经验安排未来年度生产计划，根据下游需求灵活调整错峰停窑天数，使产量与销量形成动态匹配，因此存货与在手订单不存在直接对应关系。

3、非流动资产的构成及分析

截至报告期各期末，公司非流动资产构成及变化情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

长期股权投资 1,177,474.28 5.33% 1,249,086.91 5.89% 1,015,566.52 5.30%

其他非流动金融资产 1,559.99 0.01% 1,229.24 0.01% 1,095.43 0.01%

投资性房地产 11,195.52 0.05% 9,981.17 0.05% 8,805.28 0.05%

固定资产 11,633,415.04 52.66% 11,251,389.58 53.10% 10,332,512.47 53.88%

在建工程 1,469,809.35 6.65% 1,257,851.04 5.94% 1,348,012.74 7.03%

使用权资产 164,871.27 0.75% 178,049.98 0.84% 195,810.84 1.02%

无形资产 3,903,406.18 17.67% 3,578,532.08 16.89% 2,766,120.00 14.42%

开发支出 711.07 0.00% 542.55 0.00% 293.05 0.00%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

商誉 2,649,607.47 11.99% 2,648,479.10 12.50% 2,642,555.42 13.78%

长期待摊费用 520,015.45 2.35% 455,447.04 2.15% 326,261.79 1.70%

递延所得税资产 353,408.61 1.60% 262,452.61 1.24% 261,598.52 1.36%

其他非流动资产 204,901.05 0.93% 297,442.10 1.40% 278,096.85 1.45%

非流动资产合计 22,090,375.27 100.00% 21,190,483.39 100.00% 19,176,728.91 100.00%

公司的非流动资产由长期股权投资、其他非流动金融资产、投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产、开发支出、商誉、长期待摊费用、递延所得税资产和其他非流动资产组成，其中，长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产和商誉占比较高。

（1）长期股权投资

截至报告期各期末，公司长期股权投资具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

一、合营企业

芜湖南方水泥有限公司 55,172.21 4.68% 58,763.87 4.70% 45,047.81 4.36%

江西南方万年青水泥有限公司 279,872.54 23.72% 273,637.32 21.87% 230,958.38 22.36%

马鞍山南方材料有限公司 37,500.00 3.18% 37,500.00 3.00% - -

潍坊德正环境服务有限公司 2,570.49 0.22% 2,366.26 0.19% 2,288.13 0.22%

徐州泽众环境科技有限公司 2,215.24 0.19% 2,613.24 0.21% 739.78 0.07%

山东东华科技有限公司 44,017.47 3.73% 77,898.47 6.22% 64,471.33 6.24%

内蒙古星光煤炭集团鄂托克旗华月建材有限责任公司 - - - - 14,919.18 1.44%

鹤壁恒源合力实业有限公司 2,115.00 0.18% 2,100.00 0.17% - -

账面余额小计 423,462.95 35.89% 454,879.16 36.35% 358,424.61 34.70%

二、联营企业

无锡恒久管桩制造有限公司 153.94 0.01% 143.19 0.01% 142.01 0.01%

新疆天山建筑材料检测有限公司 - - 86.32 0.01% 78.53 0.01%

喀什聚瀚建材贸易有限公司 1,171.63 0.10% 1,099.34 0.09% 1,071.49 0.10%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

新疆文旅发展股份有限公司 3,087.50 0.26% 3,578.44 0.29% 3,812.37 0.37%

新疆中材精细化工有限责任公司 - - 234.21 0.02% 255.29 0.02%

江苏中天共康环保科技有限公司 2,403.96 0.20% 2,107.67 0.17% 2,000.00 0.19%

赛马物联科技（宁夏）有限公司 13,224.93 1.12% 12,970.27 1.04% - -

瑞昌中建材光电材料有限公司 18,004.76 1.53% 18,000.96 1.44% 18,000.00 1.74%

池州乌沙港口运输有限公司 4,815.03 0.41% 1,200.00 0.10% 1,200.00 0.12%

湖南中联南方物联科技有限公司 1,389.52 0.12% 596.07 0.05% 285.69 0.03%

温州市虎山散装水泥有限公司 237.29 0.02% 269.64 0.02% 324.77 0.03%

安徽海中投资有限公司 85,009.23 7.21% 81,316.22 6.50% 69,063.19 6.69%

甘肃上峰水泥股份有限公司 188,860.90 16.01% 184,392.10 14.73% 163,546.53 15.84%

江西玉山万年青水泥有限公司 14,956.22 1.27% 17,014.45 1.36% 15,827.25 1.53%

上海自贸区南方水泥有限公司 6,584.98 0.56% 6,056.28 0.48% - -

中国建材集团财务有限公司 - - 63,932.94 5.11% 36,778.57 3.56%

汉中市汉江混凝土有限责任公司 240.39 0.02% 240.39 0.02% 240.39 0.02%

山东凯莱新型建材有限公司 2,074.92 0.18% 2,114.24 0.17% 2,074.92 0.20%

临沂国建环境科技有限公司 3,184.79 0.27% 2,878.94 0.23% 2,573.63 0.25%

安徽马钢矿业资源集团建材科技有限公司 5,560.88 0.47% 5,929.67 0.47% 3,321.28 0.32%

太原狮头水泥有限公司 21,680.48 1.84% 22,235.79 1.78% 23,207.63 2.25%

山东泉兴晶石水泥有限公司 221,501.45 18.77% 218,795.24 17.48% 191,410.71 18.53%

包头市同达乌拉山水泥有限公司 - - - - 3,282.61 0.32%

烟台中鸿水泥有限公司 716.31 0.06% 1,062.86 0.08% 1,295.42 0.13%

内蒙古水泥集团有限公司 770.21 0.07% 796.47 0.06% 841.10 0.08%

连云港板桥中联水泥有限公司 835.33 0.07% 912.63 0.07% 653.55 0.06%

郑州中联颐嘉材料有限公司 183.41 0.02% 267.25 0.02% 413.47 0.04%

南江海螺水泥有限责任公司 14,700.00 1.25% 14,700.00 1.17% 14,700.00 1.42%

四川省星船城水泥股份有限公司 61,423.42 5.21% 59,298.48 4.74% 56,053.79 5.43%

宁夏嘉华固井材料有限公司 2,056.91 0.17% 2,432.33 0.19% 2,284.58 0.22%

贵州西南鱼峰水泥有限公司 58,093.98 4.92% 59,438.91 4.75% 56,451.27 5.47%

玉屏海创环境科技有限责任公司 998.64 0.08% 1,073.47 0.09% 1,096.68 0.11%

黔西西南开能环境工程有限公司 489.62 0.04% 610.16 0.05% 664.77 0.06%

习水海创环境工程有限责任公司 1,368.93 0.12% 1,374.92 0.11% 1,424.91 0.14%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

都匀上峰西南水泥有限公司 14,356.74 1.22% 9,363.21 0.75% - -

苏州混凝土水泥制品研究院检测中心有限公司 699.89 0.06% - - - -

中材（池州）节能新材料有限公司 490.45 0.04% - - - -

安徽数智建材研究院有限公司 5,000.00 0.42% - - - -

账面余额小计 756,326.64 64.11% 796,523.06 63.65% 674,376.41 65.30%

账面余额合计 1,179,789.59 100.00% 1,251,402.22 100.00% 1,032,801.01 100.00%

期末减值准备 2,315.31 0.20% 2,315.31 0.19% 17,234.49 1.67%

账面价值 1,177,474.28 99.80% 1,249,086.91 99.81% 1,015,566.52 98.33%

截至 2020年末、2021年末及 2022年末，公司长期股权投资账面价值分别为1,015,566.52万元、1,249,086.91万元和1,177,474.28万元，占非流动资产的比例分别为5.30%、5.89%和5.33%。报告期内，长期股权投资整体呈上升趋势，主要系对联营、合营企业追加投资，以及联营、合营企业业绩较好，权益法核算下账面价值不断提高所致。

（2）固定资产

截至报告期各期末，公司固定资产具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

固定资产（不含固定资产清理） 11,633,320.95 100.00% 11,251,344.83 100.00% 10,332,503.54 100.00%

固定资产清理 94.09 0.00% 44.75 0.00% 8.93 0.00%

合计 11,633,415.04 100.00% 11,251,389.58 100.00% 10,332,512.47 100.00%

公司固定资产（不含固定资产清理）具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

房屋及建筑物 6,492,030.48 55.81% 6,287,471.97 55.88% 5,791,565.94 56.05%

机器设备 4,952,819.28 42.57% 4,763,508.29 42.34% 4,340,207.27 42.01%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

运输工具 104,410.34 0.90% 125,538.75 1.12% 137,172.31 1.33%

办公设备及其他 84,060.85 0.72% 74,825.82 0.67% 63,558.02 0.62%

合计 11,633,320.95 100.00% 11,251,344.83 100.00% 10,332,503.54 100.00%

报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 10,332,512.47万元、11,251,389.58万元和11,633,415.04万元，占非流动资产的比例分别为53.88%、53.10%和52.66%。公司固定资产由房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备及其他固定资产组成，其中，房屋及建筑物和机器设备占比较高，报告期各期末合计占比均超过95%。报告期内，随着业务发展和规模扩张，公司通过购置、在建工程转固和企业合并增加房屋建筑物、生产设备等固定资产，以支持生产经营。

报告期各期末，公司固定资产状况良好，已按照公司《资产价值管理办法》及相关规定合理地计提固定资产减值准备，固定资产减值原因主要系公司主动淘汰落后产能、积极整合生产线所致，公司固定资产（不含固定资产清理）明细情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日

账面余额 累计折旧 减值准备 账面价值

房屋及建筑物 9,335,079.54 2,444,496.18 398,552.88 6,492,030.48

机器设备 11,253,253.09 5,895,189.22 405,244.58 4,952,819.28

运输工具 341,111.70 229,452.86 7,248.51 104,410.34

办公设备及其他 205,890.56 119,799.16 2,030.56 84,060.85

合计 21,135,334.89 8,688,937.41 813,076.52 11,633,320.95

项目 2021年12月31日

账面余额 累计折旧 减值准备 账面价值

房屋及建筑物 9,104,359.31 2,310,193.57 506,693.77 6,287,471.97

机器设备 10,818,110.06 5,557,003.93 497,597.84 4,763,508.29

运输工具 388,644.42 253,662.84 9,442.83 125,538.75

办公设备及其他 194,584.31 117,607.31 2,151.18 74,825.82

合计 20,505,698.11 8,238,467.66 1,015,885.62 11,251,344.83

项目 2020年12月31日

账面余额 累计折旧 减值准备 账面价值

房屋及建筑物 8,309,203.06 2,024,850.63 492,786.49 5,791,565.94

机器设备 9,755,854.24 4,931,032.68 484,614.30 4,340,207.27

运输工具 483,534.16 329,872.89 16,488.95 137,172.31

办公设备及其他 170,189.14 104,452.61 2,178.50 63,558.02

合计 18,718,780.60 7,390,208.82 996,068.24 10,332,503.54

公司固定资产折旧政策与同行业可比公司对比情况如下：

公司 固定资产类别 折旧年限 折旧方法 残值率

天山股份 房屋及建筑物 40年 直线法 5%

机器设备 5-20年 直线法 5%

运输设备 10年 直线法 5%

办公及其他设备 3-10年 直线法 5%

冀东水泥 房屋及建筑物 20-40年 直线法 3%-5%

机器设备 15年 直线法 3%-5%

运输设备 6-10年 直线法 3%-5%

办公设备 5年 直线法 3%-5%

上峰水泥 房屋及建筑物 10-30年 直线法 5%

机器设备 5-20年 直线法 5%

运输设备 4-5年 直线法 5%

其他 3-5年 直线法 5%

万年青 房屋及建筑物 20-35年 直线法 4%

机器设备 10-15年 直线法 4%

电子设备 5年 直线法 4%

运输设备 8-12年 直线法 4%

塔牌集团 房屋及建筑物 20-50年 直线法 3-10%

铁路专用线 10年 直线法 10%

机械设备 10年 直线法 3-10%

运输设备 5年 直线法 3-10%

光伏设备 20年 直线法 3%

其他设备 5年 直线法 3-10%

西藏天路 房屋及建筑物 25-40年 直线法 4%

机器设备 9-14年 直线法 4%

运输设备 8-12年 直线法 4%

办公、电子及其他设备 5-10年 直线法 4%

青松建化 房屋及建筑物 20-40年 直线法 3%

其中：固定资产装修 10年 直线法 -

机器设备 10-20年 直线法 3%

运输设备 8年 直线法 3%

其他设备 3-10年 直线法 3%

宁夏建材 房屋及建筑物 40年 直线法 5%

机器设备 10-18年 直线法 5%

运输设备 10年 直线法 5%

办公设备 3-8年 直线法 5%

海螺水泥 房屋及建筑物 30年 直线法 5%

机器设备 15年 直线法 5%

办公设备及其他设备 5年 直线法 5%

运输工具 5-10年 直线法 5%

祁连山 房屋及建筑物 40年 直线法 5%

机器设备 10-18年 直线法 5%

运输设备 10年 直线法 5%

办公设备 8年 直线法 5%

华新水泥 房屋及建筑物 25-40年 直线法 4%

机器设备 5-18年 直线法 4%

办公设备 5-10年 直线法 4%

运输设备 4-12年 直线法 4%

福建水泥 房屋及建筑物 10-45年 直线法 3%

机器设备 12-15年 直线法 3%

运输设备 6-12年 直线法 3%

其他设备 5-10年 直线法 3%

注：因尚未披露2022年年度报告，上峰水泥、万年青、西藏天路、福建水泥相关政策均引用2022年半年度报告。

公司固定资产的折旧年限与同行业可比上市公司相比不存在显著差异，固定资产折旧计提充分、合理。

（3）在建工程

截至报告期各期末，公司在建工程明细情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

在建工程（不含工程物资） 1,468,679.87 99.92% 1,256,924.94 99.93% 1,346,754.87 99.91%

工程物资 1,129.48 0.08% 926.10 0.07% 1,257.87 0.09%

合计 1,469,809.35 100.00% 1,257,851.04 100.00% 1,348,012.74 100.00%

截至报告期各期末，公司在建工程（不含工程物资）具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

账面余额 1,518,662.10 1,342,832.08 1,412,720.06

减值准备 49,982.23 85,907.14 65,965.18

账面价值 1,468,679.87 1,256,924.94 1,346,754.87

报告期各期末，公司在建工程的账面价值分别为 1,348,012.74万元、1,257,851.04万元和1,469,809.35万元，占非流动资产的比例分别为7.03%、5.94%和6.65%。2022年末，公司在建工程较2021年末增长211,958.31万元，增幅为16.85%，主要系公司水泥优化升级工程与骨料建设与技术改造等建设项目增加所致。报告期各期末公司主要在建工程项目明细情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

崇左南方水泥有限公司石灰石资源获取项目 20,127.27 1.33% 12,625.71 0.94% - -

枞阳南方材料有限公司枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿年产2000万吨砂石骨料项目 134,033.60 8.83% 122,119.90 9.09% - -

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

德安县南方新材料有限公司骨料生产线-德安白云岭矿建设项目 14,078.98 0.93% 24,461.59 1.82% 115,399.03 8.17%

登封中联登电水泥有限公司石灰石矿山建设工程 3,592.48 0.24% 2,798.52 0.21% 38,363.11 2.72%

广西金鲤水泥有限公司新增年产160万吨水泥粉磨线建设项目 - - 1,858.64 0.14% - -

贵州兴义西南水泥有限公司1000吨生产线改造项目 - - 12,856.74 0.96% - -

含山南方水泥有限公司2*2500td水泥熟料生产线技改工程项目 613.62 0.04% 28,440.91 2.12% - -

合肥南方水泥有限公司6000t/d新型干法水泥熟料生产线建设项目 0.45 0.00% 80,231.96 5.97% - -

湖南浏阳南方水泥有限公司松岗山石灰岩矿扩界工程项目 10,708.37 0.71% 10,367.11 0.77% 7,805.53 0.55%

湖南韶峰南方水泥有限公司8000吨熟料水泥生产线建设项目 - - 78,422.23 5.84% 2,594.00 0.18%

湖州南方矿业有限公司三矿整合项目 1,836.15 0.12% 13,667.65 1.02% - -

江苏溧阳南方水泥有限公司1500吨技改项目 - - 16,735.94 1.25% 16,735.94 1.18%

江西玉山南方水泥有限公司优化升级8000t/d熟料水泥生产线项目 - - 89,087.43 6.63% - -

丽江古城西南水泥有限公司5000t/d熟料水泥生产线建设项目 198.91 0.01% 215.69 0.02% 39,799.25 2.82%

瑞昌市廊道运输有限公司瑞昌市矿石运输廊道项目 46,764.66 3.08% 15,610.01 1.16% - -

乌兰察布中联水泥有限公司集宁分公司002-5000T/D熟料线工程 11,120.97 0.73% 11,120.97 0.83% 11,120.97 0.79%

云南富源西南水泥有限公司日产7000吨熟料水泥生产线建设项目 3,379.99 0.22% 46,468.87 3.46% 35,194.52 2.49%

云南永保特种水泥有限责任公司2#生产线技改项目 26,045.80 1.72% 26,045.80 1.94% 25,832.53 1.83%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

云南永保特种水泥有限责任公司金山分公司技改工程项目 20,102.64 1.32% 20,102.64 1.50% 22,063.61 1.56%

中建材新材料有限公司邓家山骨料项目 131,991.58 8.69% 101,812.95 7.58% 156,688.18 11.09%

重庆綦江西南水泥有限公司生产线技改工程项目 17,075.11 1.12% 12,042.84 0.90% 2,451.27 0.17%

铜仁西南水泥有限公司4000T熟料线项目 618.79 0.04% 3,965.28 0.30% 28,798.41 2.04%

池州中建材新材料有限公司 6000万吨/年砂石骨料廊道输送工程及横山矿山项目 266,510.38 17.55% - - - -

江山南方水泥有限公司铁锤山-野猫坞一带水泥用石灰岩预查选点项目 151,645.54 9.99% - - - -

巴塘卓帆水泥有限责任公司2500t/d熟料生产线建设项目 12,312.82 0.81% 10,036.51 0.75% 9,634.48 0.68%

常山南方水泥有限公司20年200万吨水泥粉磨优化升级项目 382.94 0.03% 21,806.04 1.62% 13,334.39 0.94%

抚州市东乡区南方新材料有限公司霸王山矿骨料生产线建设项目 5,270.82 0.35% 24,998.08 1.86% 29,923.65 2.12%

海盐秦山南方水泥有限公司海运码头建设项目 - - 15.53 0.00% 43,885.23 3.11%

山亚南方水泥有限公司生态环保建材产业园5000T/D熟料水泥生产线技改工程项目 15,207.45 1.00% 81,467.01 6.07% 68,124.42 4.82%

正安西南水泥有限公司3200吨/d智能环保新型干法水泥生产线置换项目 - - 1,890.25 0.14% 7,890.35 0.56%

安徽中材宝业建筑工业化有限公司装配式建筑项目 - - - - 1,757.71 0.12%

安龙县金宏新型建筑材料有限公司1000吨生产线改造项目 - - - - 12,857.30 0.91%

抚州市东乡区上陈新材料有限公司抚州市东乡区上陈矿骨料生产线建设项目 1,074.40 0.07% - - 11,369.96 0.80%

湖南桃江南方水泥有限 716.93 0.05% - - 21,299.54 1.51%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

公司矿山资源整合项目

湖州南方物流有限公司中转仓储及输送项目二期工程（长兴段） 22.98 0.00% - - 17,372.88 1.23%

建德更楼矿业有限公司建德市更口街道岩源村关山矿区年产200万吨砂岩矿开采建设项目 - - - - 13,714.53 0.97%

建德南方水泥有限公司优化升级项目 1,253.56 0.08% - - 61,270.80 4.34%

浙江钱塘港口物流有限公司码头 2号泊泣建设项目 - - - - 13,521.96 0.96%

湖南桃江南方水泥有限公司石灰石长胶带输送工程+二期项目主体工程 2,139.75 0.14% - - 21,982.09 1.56%

四川德胜集团水泥有限公司鲁塘山水泥用石灰岩矿权项目 116,639.31 7.68% - - - -

湖南金磊南方水泥有限公司4900t/d熟料水泥生产线异地搬迁改造项目 21,215.91 1.40% 9,803.60 0.73% 3,078.41 0.22%

湖南耒阳南方水泥有限公司绿色建材产业园5500t/d熟料水泥生产线项目 13,581.07 0.89% 6,846.16 0.51% - -

重庆铜梁西南水泥有限公司日产7300吨熟料及配套生产线搬迁技改项目 7,423.50 0.49% 5,461.82 0.41% 797.40 0.06%

其他 460,975.37 30.35% 449,447.70 33.47% 558,058.61 39.50%

合计 1,518,662.10 100.00% 1,342,832.08 100.00% 1,412,720.06 100.00%

注：以上披露金额为天山股份重要在建工程项目截至报告期各期末在建工程余额。

截至2022年末，公司重要在建工程实施情况如下：

单位：万元

项目名称 期末账面价值 建设期 预算金额 累计已投入金额 预计达到可使用状态时点 资金投入进度是否符合工程建设进度

枞阳南方材料有限公司枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿年产2000万吨砂石骨 134,033.60 2023-2024年 348,055.48 134,036.17 2024年5月 是

料项目

中建材新材料有限公司邓家山骨料项目 131,991.58 2020-2023年 332,749.14 271,955.87 2023年6月 是

瑞昌市廊道运输有限公司瑞昌市矿石运输廊道项目 46,764.66 2021-2023年 90,874.00 46,764.66 2023年6月 是

巴塘卓帆水泥有限责任公司2500t/d熟料生产线建设项目 10,113.03 2019-2024年 108,690.00 10,113.03 2024年12月 是

江山南方水泥有限公司铁锤山-野猫坞一带水泥用石灰岩预查选点项目 151,645.54 2022-2025年 353,594.49 151,645.54 2025年12月 是

四川德胜集团水泥有限公司鲁塘山水泥用石灰岩矿权项目 116,639.31 2023-2024年 142,804.34 116,642.58 2024年12月 是

湖南金磊南方水泥有限公司4900t/d熟料水泥生产线异地搬迁改造项目 21,215.91 2022-2023年 139,283.00 21,215.91 2023年10月 是

湖南耒阳南方水泥有限公司绿色建材产业园5500t/d熟料水泥生产线项目 13,581.07 2021-2024年 99,668.00 13,804.02 2024年3月 是

重庆铜梁西南水泥有限公司日产7300吨熟料及配套生产线搬迁技改项目 7,423.50 2023-2024年 149,832.59 7,423.50 2024年4月 是

池州中建材新材料有限公司6000万吨/年砂石骨料廊道输送工程及横山矿山项目 266,510.38 2022-2024年 1,061,300.00 266,510.38 2024年6月 是

公司重要在建工程项目资金投入进度符合工程建设进度，不存在可收回金额低于其账面价值的减值迹象。在宏观经济、国家产业政策、市场竞争格局不发生重大变化的前提下，公司重要在建工程转固后预计将对公司经营业绩产生积极影响。

（4）无形资产

截至报告期各期末，公司无形资产明细情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

无形资产账面原值 5,133,861.65 100.00% 4,629,057.51 100.00% 3,599,390.28 100.00%

土地使用权 1,795,071.28 34.97% 1,707,922.52 36.90% 1,492,933.28 41.48%

采矿权 3,182,249.11 61.99% 2,787,458.21 60.22% 2,032,284.42 56.46%

软件使用权 45,410.60 0.88% 40,606.00 0.88% 30,175.50 0.84%

专利、专有技术 13,180.67 0.26% 13,178.21 0.28% 12,665.43 0.35%

特许经营使用权 16,724.21 0.33% 15,407.78 0.33% 11,829.82 0.33%

商标权 19,664.98 0.38% 19,664.98 0.42% 3,071.90 0.09%

其他 61,560.80 1.20% 44,819.81 0.97% 16,429.93 0.46%

累计摊销 1,199,667.53 100.00% 1,018,723.04 100.00% 806,936.79 100.00%

土地使用权 413,060.22 34.43% 381,263.20 37.43% 331,525.35 41.08%

采矿权 727,043.36 60.60% 591,302.10 58.04% 444,170.91 55.04%

软件使用权 29,373.95 2.45% 24,278.72 2.38% 18,253.00 2.26%

专利、专有技术 5,988.07 0.50% 6,055.07 0.59% 4,457.00 0.55%

特许经营使用权 4,955.14 0.41% 3,655.12 0.36% 924.27 0.11%

商标权 5,699.52 0.48% 4,035.70 0.40% 3,067.61 0.38%

其他 13,547.27 1.13% 8,133.13 0.80% 4,538.65 0.56%

减值准备 30,787.95 100.00% 31,802.39 100.00% 26,333.49 100.00%

土地使用权 12,208.47 39.65% 13,259.82 41.69% 13,259.82 50.35%

采矿权 18,565.16 60.30% 18,528.26 58.26% 13,059.36 49.59%

软件使用权 14.31 0.05% 14.31 0.04% 14.31 0.05%

专利、专有技术 - - - - - -

特许经营使用权 - - - - - -

商标权 - - - - - -

其他 - - - - - -

无形资产账面价值 3,903,406.18 100.00% 3,578,532.08 100.00% 2,766,120.00 100.00%

土地使用权 1,369,802.59 35.09% 1,313,399.49 36.70% 1,148,148.11 41.51%

采矿权 2,436,640.58 62.42% 2,177,627.86 60.85% 1,575,054.15 56.94%

软件使用权 16,022.34 0.41% 16,312.98 0.46% 11,908.19 0.43%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

专利、专有技术 7,192.60 0.18% 7,123.14 0.20% 8,208.43 0.30%

特许经营使用权 11,769.07 0.30% 11,752.66 0.33% 10,905.55 0.39%

商标权 13,965.47 0.36% 15,629.28 0.44% 4.29 0.00%

其他 48,013.53 1.23% 36,686.67 1.03% 11,891.28 0.43%

公司无形资产由土地使用权、采矿权、软件使用权、专利及专有技术、特许经营使用权和商标权等组成。截至2020年末、2021年末及2022年末，公司无形资产账面价值分别为2,766,120.00万元、3,578,532.08万元和3,903,406.18万元，占非流动资产的比例分别为14.42%、16.89%和17.67%。报告期内，无形资产整体呈上升趋势，主要系土地使用权和采矿权账面价值增加所致。截至2022年末，公司无形资产的情况参见“第四节 发行人基本情况”之“九、公司主要固定资产、无形资产情况”之“（四）无形资产情况”。

公司无形资产摊销政策与同行业可比公司对比情况如下：

公司 无形资产类别 摊销年限 摊销方法

天山股份 土地使用权 从出让起始日起的出让年限 直线法

软件 5年 直线法

其他无形资产 预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者 直线法

冀东水泥 土地使用权 从出让起始日起的出让年限 直线法

矿山开采权 矿山可开采储量 产量法

非专利技术 预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者 直线法

其他无形资产 预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者 直线法

上峰水泥 土地使用权 50-70年 直线法

软件 2-5年 直线法

采矿权 5-30年 直线法

探矿权及其他 10年 直线法

万年青 土地使用权 50年 直线法

采矿权 5-30年 直线法

系统软件 5-10年 直线法

专利权 10-20年 直线法

商标使用权 10年 直线法

塔牌集团 土地使用权 土地证年限（预计45-50年） -

采矿权证 采矿证年限（预计2-30年） -

软件 预计使用年限5年 -

西藏天路 未披露无形资产具体摊销政策

青松建化 土地使用权 30-50年 直线法

采矿权 10-30年 直线法

特许经营权 10年 直线法

财务管理软件 5-10年 直线法

宁夏建材 土地使用权 权证有效期 直线法

商标使用权 10年 直线法

专利技术 10年 直线法

非专利技术 10年 直线法

软件 5年 直线法

其他 5年 直线法

海螺水泥 土地使用权 30-50年 直线法

矿山开采权 5-30年 直线法

粘土取土权 5-30年 直线法

技术 10年 直线法

客户关系 10年 直线法

其他（如海域使用权等） 5-50年 直线法

祁连山 土地使用权 权证有效期 直线法

商标使用权 10年 直线法

采矿权 权证有效期 直线法

产能置换指标 40年 直线法

华新水泥 土地使用权 40-50年 直线法

特许经营权 10-20年 直线法

采矿权 按产量法 直线法

电脑软件及其他 5-10年 直线法

福建水泥 未披露无形资产具体摊销政策

注：因尚未披露2022年年度报告，上峰水泥、万年青、西藏天路、福建水泥相关政策均引用2022年半年度报告。

公司无形资产的摊销年限与同行业可比上市公司相比不存在显著差异，无形资产摊销计提充分、合理。

（5）商誉

截至2020年末及2021年末，公司商誉构成情况如下：

单位：万元

业务板块 内部协同区域/被收购单位 2021年12月31日 2020年12月31日

账面原值 减值准备 账面价值 账面原值 减值准备 账面价值

水泥 上海区 379,400.91 205,292.98 174,107.93 382,481.44 206,702.44 175,779.00

水泥 浙江区 278,331.92 153,315.44 125,016.48 253,589.16 153,315.44 100,273.72

水泥 湖南区 142,307.22 63,732.53 78,574.69 142,307.22 63,732.53 78,574.69

水泥 江西区 124,677.07 67,745.04 56,932.03 24,677.07 67,745.04 56,932.03

水泥 广西区 7,090.66 7,090.66 7,090.66 7,090.66

水泥 韶关区 29,100.54 29,100.54 29,100.54 29,100.54

水泥 川渝地区 734,271.09 47,543.35 686,727.74 741,416.13 53,236.36 688,179.77

水泥 云南地区 461,178.84 112,074.19 349,104.65 461,178.84 60,148.57 401,030.27

水泥 贵州地区 376,615.80 92,950.67 283,665.13 376,615.80 66,406.87 310,208.93

水泥 河南区域 219,718.51 2,015.32 217,703.19 46,105.60 46,105.60

水泥 淮海区域 33,548.33 2,494.59 31,053.74 33,548.33 33,548.33

水泥 山东区域 121,527.21 25,346.11 96,181.10 121,527.21 3,854.77 117,672.44

水泥 内蒙区域 87,991.50 87,991.50 87,991.50 87,991.50

水泥 宜兴天山水泥有限责任公司 3,178.65 1,058.26 2,120.39 3,178.65 1,058.26 2,120.39

商混 湖南区 203,532.29 132,164.05 71,368.24 203,532.29 124,753.21 78,779.08

商混 浙江区 59,734.55 20,821.38 38,913.17 59,734.55 14,185.70 45,548.86

商混 上海区 86,886.84 6,611.51 80,275.33 86,886.84 6,611.51 80,275.33

商混 江西区 65,327.77 33,386.10 31,941.67 65,327.77 33,386.10 31,941.67

商混 韶关区 50,068.29 21,090.59 28,977.70 50,068.29 21,090.59 28,977.70

商混 川渝地区 250.53 250.53 250.53 250.53

商混 云南地区 666.61 666.61 666.61 666.61

商混 贵州地区 2,673.38 562.83 2,110.55 2,673.38 2,673.38

商混 河北区域 12,903.72 12,903.72 12,903.72 12,903.72

商混 河南区域 991.87 991.87 991.87 991.87

商混 淮海区域 152,904.19 152,904.19 160,908.67 160,908.67

业务板块 内部协同区域/被收购单位 2021年12月31日 2020年12月31日

账面原值 减值准备 账面价值 账面原值 减值准备 账面价值

商混 山东区域 112,436.20 9,484.70 102,951.50 174,660.58 9,484.70 165,175.88

合计 —— 3,747,314.49 1,098,835.39 2,648,479.10 3,629,413.26 986,857.84 2,642,555.42

2022年公司启动内部管理整合工作，由重组时的“上市公司——板块公司——区域公司——成员企业”的四级优化为“上市公司——区域公司——成员企业”三级管理。综合考虑市场布局、业务规模、管理幅度、行政区域、业务特性和综合竞争力等因素后，将原下属 5 个板块公司（中联、南方、西南、中材、天山）及其附属公司重新划分为10个专业化水泥公司、4个商混骨料和特种水泥业务专业化运营区域公司及附属公司。为充分体现内部整合后成员企业之间的协同效应，对原来的资产组组合进行了调整，主要为资产组名称的变更，以及因区域股权的整合，部分资产组的重新划分。截至2022年末，公司商誉构成情况如下：

单位：万元

业务板块 内部协同区域/被收购单位 2022年12月31日

账面原值 减值准备 账面价值

水泥 川渝水泥资产组 733,839.83 47,790.47 686,049.36

水泥 广西水泥资产组 7,090.66 7,090.66

水泥 贵州水泥资产组 378,286.98 93,360.28 284,926.70

水泥 江西水泥资产组 124,677.07 67,745.04 56,932.03

水泥 内蒙水泥资产组 79,512.25 79,512.25

水泥 上海南方水泥资产组 388,823.89 207,311.64 181,512.25

水泥 韶关水泥资产组 32,487.11 32,487.11

水泥 云南水泥资产组 462,527.25 112,077.61 350,449.64

水泥 浙江水泥资产组 278,331.92 153,315.44 125,016.48

水泥 中联河南水泥资产组 243,207.49 5,870.09 237,337.40

水泥 中联山东水泥资产组 122,835.90 21,491.34 101,344.56

水泥 中南水泥湖南资产组 141,938.76 63,364.07 78,574.69

商混 华东材料商混资产组 136,461.62 136,461.62

商混 江西商混资产组 63,829.13 33,386.10 30,443.03

商混 南方新材料商混资产组 204,091.16 132,164.05 71,927.11

商混 韶关商混资产组 50,068.29 21,090.59 28,977.70

业务板块 内部协同区域/被收购单位 2022年12月31日

账面原值 减值准备 账面价值

商混 浙江三狮商混资产组 127,800.66 28,967.08 98,833.58

商混 中联河北商混资产组 17,148.34 17,148.34

商混 中联山东商混资产组 150,728.26 9,484.70 141,243.56

合计 —— 3,743,686.56 1,094,079.09 2,649,607.47

截至2020年末、2021年末及2022年末，发行人商誉账面价值分别为2,642,555.42万元、2,648,479.10万元及2,649,607.47万元，占非流动资产比重分别为13.78%、12.50%和11.99%。

由于水泥建材行业固定资产投资额大，且区域位置、运输半径、客户资源等因素对水泥、商混业务影响较大，公司近年来对水泥和商混业务进行了整合，收购各子公司所处区域内的水泥、商混企业，利用其地理位置优势及现有的客户资源等，迅速扩张市场份额，并在联合重组中对部分重组项目因溢价收购确认了商誉。

受制于水泥行业的区域性强的特点，公司在进行决策和管理时注重区域协同效应，采取“业务+区域”的模式，使在同一区域中的同一业务公司在协同效应中受益。公司按照区位进行重组并购，并按照地域位置进行了管理划分，销量、销价调整均需通过区域进行管理，区域整体效益是根据区域内各企业总体销量销价进行确认。

报告期内，公司计提了较大金额商誉减值准备，除水泥内蒙区域、水泥贵州区域和水泥云南区域等个别资产组因业绩下降导致计提商誉减值外，主要系对产能结构的主动调整，具体计提减值原因包括区域协同管理导致的生产关停、实施转型升级原生产线拆除、实施产能置换原生产线拆除以及因环保、规划调整等原因需要迁建等。

（二）负债情况

1、负债的构成及分析

截至报告期各期末，公司负债的构成情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

流动负债 13,417,304.29 70.05% 14,011,633.11 72.32% 12,369,859.17 74.86%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

非流动负债 5,736,174.12 29.95% 5,362,357.02 27.68% 4,153,140.31 25.14%

合计 19,153,478.40 100.00% 19,373,990.13 100.00% 16,522,999.48 100.00%

报告期各期末，公司负债金额分别为 16,522,999.48 万元、19,373,990.13万元和19,153,478.40万元。近年来，随着公司业务发展及整体经营规模扩张，公司负债规模总体呈上升趋势。

2、流动负债的构成及分析

截至报告期各期末，公司流动负债构成及变化情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

短期借款 2,587,495.51 19.28% 2,454,470.95 17.52% 3,430,386.46 27.73%

应付票据 984,365.92 7.34% 1,239,108.21 8.84% 949,107.27 7.67%

应付账款 3,127,837.03 23.31% 2,479,386.93 17.70% 2,103,454.81 17.00%

合同负债 271,600.66 2.02% 373,783.23 2.67% 401,229.70 3.24%

应付职工薪酬 140,767.30 1.05% 174,312.77 1.24% 134,303.15 1.09%

应交税费 286,195.06 2.13% 543,830.78 3.88% 573,716.04 4.64%

其他应付款 4,005,477.92 29.85% 4,911,512.12 35.05% 4,019,771.02 32.50%

其中：应付股利 104,567.56 0.78% 940,305.50 6.71% 26,177.11 0.21%

一年内到期的非流动负债 1,746,087.73 13.01% 1,265,377.02 9.03% 705,239.44 5.70%

其他流动负债 267,477.16 1.99% 569,851.12 4.07% 52,651.29 0.43%

合计 13,417,304.29 100.00% 14,011,633.11 100.00% 12,369,859.17 100.00%

公司的流动负债由短期借款、应付票据、应付账款、合同负债、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款、一年内到期的非流动负债和其他流动负债构成，其中短期借款、应付账款、其他应付款的占比较高。

（1）短期借款

截至报告期各期末，公司短期借款具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

信用借款 2,362,879.31 91.32% 686,429.42 27.97% 1,184,363.80 34.53%

抵押借款 - - 23,858.54 0.97% 6,547.59 0.19%

保证借款 206,923.33 8.00% 1,744,182.99 71.06% 2,239,475.07 65.28%

质押借款 17,692.86 0.68% - - - -

合计 2,587,495.51 100.00% 2,454,470.95 100.00% 3,430,386.46 100.00%

报告期各期末，公司短期借款分别为 3,430,386.46 万元、2,454,470.95万元和2,587,495.51万元，短期借款占流动负债的比例分别为27.73%、17.52%、19.28%，主要由信用借款和保证借款构成。2021年末，公司短期借款较2020年末减少975,915.51万元，降幅为28.45%，主要系公司部分信用借款到期所致。2022年末公司短期借款金额与2021年末基本保持一致。

（2）应付票据

截至报告期各期末，公司应付票据具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

银行承兑汇票 946,130.92 96.12% 1,237,871.28 99.90% 876,607.97 92.36%

商业承兑汇票 38,235.00 3.88% 1,236.93 0.10% 72,499.30 7.64%

合计 984,365.92 100.00% 1,239,108.21 100.00% 949,107.27 100.00%

报告期各期末，公司应付票据分别为 949,107.27 万元、1,239,108.21万元和984,365.92万元，应付票据占流动负债的比例分别为7.67%、8.84%和7.34%，主要由银行承兑汇票构成。2021年末，公司应付票据较2020年末增加290,000.94万元，增幅为30.56%，主要系公司支付结算中提高了银行承兑汇票的支付比例所致。2022年末，公司应付票据较2021年末减少254,742.29万元，降幅为20.56%，主要系公司本期部分票据到期承兑所致。

（3）应付账款

截至报告期各期末，公司应付账款具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

应付原材料款 2,196,680.75 70.23% 1,789,336.56 72.17% 1,573,885.16 74.82%

应付水电费 21,226.23 0.68% 31,047.74 1.25% 31,697.70 1.51%

应付运费 143,077.37 4.57% 158,690.66 6.40% 139,587.73 6.64%

应付其他劳务费用 136,220.32 4.36% 88,085.18 3.55% 63,185.04 3.00%

应付工程款 414,272.25 13.24% 241,963.18 9.76% 164,335.09 7.81%

应付设备款 192,890.29 6.17% 159,329.99 6.43% 120,596.42 5.73%

应付土地出让金 113.09 0.00% - - - -

应付采矿权 12,044.12 0.39% - - - -

其他 11,312.62 0.36% 10,933.62 0.44% 10,167.65 0.48%

合计 3,127,837.03 100.00% 2,479,386.93 100.00% 2,103,454.81 100.00%

报告期各期末，公司应付账款余额分别为2,103,454.81万元、2,479,386.93万元和3,127,837.03万元，应付账款占流动负债的比例分别为17.00%、17.70%和23.31%，主要为应付供应商的材料款、设备款、工程款等。报告期内，公司应付账款呈上升趋势，主要原因系应付原材料款、应付工程款、应付设备款及应付运费的增加，公司与供应商建立了良好关系，从而获得供应商信任，导致应付账款逐年增加。

1）应付账款占营业成本比例分析

报告期内，各期末应付账款余额占当期营业成本比例的情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

应付账款 3,127,837.03 2,479,386.93 2,103,454.81

营业成本 11,128,832.04 12,758,863.92 11,618,748.96

应付账款/营业成本 28.11% 19.43% 18.10%

报告期内，公司应付账款占当期营业成本的比例整体呈上升趋势，其中2022年末应付账款占营业成本比例增长较快，主要原因为公司与供应商建立了良好关系，从而能够获得供应商持续提升的商业信用。

2）应付账款账龄分析

报告期各期末，公司应付账款账龄情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

1年以内（含1年） 2,841,580.11 90.85% 2,239,296.94 90.32% 1,853,945.19 88.14%

1-2年 188,501.67 6.03% 124,638.48 5.03% 135,020.26 6.42%

2-3年 26,753.82 0.86% 38,121.33 1.54% 48,264.30 2.29%

3年以上 71,001.43 2.27% 77,330.17 3.12% 66,225.06 3.15%

合计 3,127,837.03 100.00% 2,479,386.93 100.00% 2,103,454.81 100.00%

公司应付账款账龄以短期为主。报告期各期末，公司账龄在1年以内（含1年）的应付账款比例均超过85%，整体账龄结构良好。

3）账龄超过一年的重要应付账款

截至报告期各期末，公司账龄超过一年的重要应付账款情况如下：

单位：万元

2022年12月31日

单位名称 余额 占期末应付账款余额的比例 未偿还或未结转的原因

南京凯盛国际工程有限公司 22,112.00 0.71% 尚未结算

天津水泥工业设计研究院有限公司 13,849.51 0.44% 尚未结算

中国中材国际工程股份有限公司 8,249.20 0.26% 尚未结算

合肥水泥研究设计院有限公司 7,538.21 0.24% 尚未结算

江西三清水泥有限公司 6,756.48 0.22% 尚未结算

合计 58,505.40 1.87% -

2021年12月31日

单位名称 余额 占期末应付账款余额的比例 未偿还或未结转的原因

南京凯盛国际工程有限公司 64,894.02 2.62% 尚未结算

中建材物资有限公司 42,415.07 1.71% 尚未结算

天津水泥工业设计研究院有限公司 36,262.94 1.46% 尚未结算

湖南中联南方物联科技有限公司 20,197.57 0.81% 尚未结算

合肥水泥研究设计院有限公司 12,733.93 0.51% 尚未结算

合计 176,503.53 7.12% -

2020年12月31日

单位名称 余额 占期末应付账款余额的比例 未偿还或未结转的原因

南京凯盛国际工程有限公司 60,491.04 2.88% 尚未结算

中建材物资有限公司 46,864.55 2.23% 尚未结算

陆良县振亚建筑有限责任公司 13,773.98 0.65% 尚未结算

天津水泥工业设计研究院有限公司 10,404.94 0.49% 尚未结算

浙江宝盛建设集团有限公司 6,124.09 0.29% 尚未结算

合计 137,658.60 6.54% -

报告期各期末，公司账龄超过一年的重要应付账款合计余额分别为137,658.60万元、176,503.53万元和58,505.40万元，合计占当期末应付账款余额的比例分别为6.54%、7.12%及1.87%，占比整体较小。

（4）其他应付款

截至报告期各期末，公司其他应付款整体构成如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

应付股利 104,567.56 2.61% 940,305.50 19.14% 26,177.11 0.65%

其他应付款（不含应付股利） 3,900,910.36 97.39% 3,971,206.62 80.86% 3,993,593.91 99.35%

合计 4,005,477.92 100.00% 4,911,512.12 100.00% 4,019,771.02 100.00%

截至报告期各期末，公司其他应付款（不含应付股利）具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

资金拆借款 3,247,624.18 83.25% 3,190,670.18 80.35% 3,280,489.93 82.14%

应付长期资产款 226,300.66 5.80% 292,572.11 7.37% 342,797.40 8.58%

应付保证金 285,936.03 7.33% 226,558.87 5.71% 140,218.13 3.51%

应付代垫款项 55,074.52 1.41% 150,171.42 3.78% 123,372.53 3.09%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

应付费用款 31,126.28 0.80% 73,634.40 1.85% 78,872.79 1.97%

应付押金 10,762.01 0.28% 13,676.03 0.34% 15,753.34 0.39%

其他 44,086.67 1.13% 23,923.62 0.60% 12,089.79 0.30%

合计 3,900,910.36 100.00% 3,971,206.62 100.00% 3,993,593.91 100.00%

报告期各期末，公司其他应付款分别为 4,019,771.02万元、4,911,512.12万元和4,005,477.92万元，占流动负债的比例分别为32.50%、35.05%和29.85%，主要由资金拆借款、应付长期资产款和应付股利构成。2021年末，公司其他应付款较2020年末增加891,741.10万元，增幅为22.18%，主要原因为2021年9月，公司完成对中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥的股权收购，并在后续将重组过渡期内归属于母公司的所有者权益增加部分向标的公司原股东分红，导致公司应付股利大幅提升；2022年末，公司应付股利基本恢复至原来水平。

（5）一年内到期的非流动负债

截至报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

1年内到期的长期借款 1,299,026.02 74.40% 484,661.90 38.30% 168,651.27 23.91%

1年内到期的应付债券 320,379.16 18.35% 670,372.20 52.98% 445,676.87 63.20%

1年内到期的长期应付款 105,538.93 6.04% 84,501.20 6.68% 65,263.05 9.25%

1年内到期的租赁负债 21,143.62 1.21% 25,841.72 2.04% 25,648.24 3.64%

合计 1,746,087.73 100.00% 1,265,377.02 100.00% 705,239.44 100.00%

报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债分别为705,239.44万元、1,265,377.02万元和1,746,087.73万元，一年内到期的非流动负债占流动负债的比例分别为5.70%、9.03%和13.01%，主要由1年内到期的长期借款和1年内到期的应付债券构成。报告期内公司一年内到期的非流动负债持续增长，主要系公司存在部分长期借款临近到期所致。

3、非流动负债的构成及分析

截至报告期各期末，公司非流动负债构成及变化情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

长期借款 3,911,821.40 68.20% 3,370,626.66 62.86% 2,424,444.07 58.38%

应付债券 949,484.52 16.55% 1,049,470.47 19.57% 946,089.34 22.78%

租赁负债 145,226.07 2.53% 145,301.24 2.71% 166,291.80 4.00%

长期应付款 226,274.85 3.94% 304,902.55 5.69% 255,713.45 6.16%

长期应付职工薪酬 6,151.27 0.11% 7,310.20 0.14% 9,383.20 0.23%

预计负债 236,255.81 4.12% 218,185.97 4.07% 154,125.01 3.71%

递延收益 65,886.70 1.15% 62,503.41 1.17% 57,282.19 1.38%

递延所得税负债 195,073.50 3.40% 204,056.53 3.81% 139,438.24 3.36%

其他非流动负债 - - - - 373.00 0.01%

合计 5,736,174.12 100.00% 5,362,357.02 100.00% 4,153,140.31 100.00%

公司的非流动负债由长期借款、应付债券、租赁负债、长期应付款、长期应付职工薪酬、预计负债、递延收益、递延所得税负债、其他非流动负债构成，其中长期借款、应付债券、长期应付款的占比较高。

（1）长期借款

截至报告期各期末，公司长期借款分类情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

信用借款 2,762,744.37 70.63% 1,625,517.53 48.23% 862,301.07 35.57%

抵押借款 506,275.49 12.94% 70,485.40 2.09% 2,000.00 0.08%

保证借款 642,801.54 16.43% 1,674,623.74 49.68% 1,560,142.99 64.35%

合计 3,911,821.40 100.00% 3,370,626.66 100.00% 2,424,444.07 100.00%

报告期各期末，公司长期借款余额分别为2,424,444.07万元、3,370,626.66万元和3,911,821.40万元，占非流动负债的比例分别为58.38%、62.86%和68.20%，公司长期

借款主要由信用借款和保证借款构成，整体规模呈上升趋势。公司长期借款持续稳定增加，主要系公司调整负债结构，通过增加信用借款置换到期贷款和补充流动资金所致。

（2）应付债券

截至报告期各期末，公司应付债券具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

本金 1,250,000.00 131.65% 1,690,000.00 161.03% 1,370,000.00 144.81%

应计利息 19,863.68 2.09% 29,842.67 2.84% 21,766.22 2.30%

减：重分类至一年内到期非流动负债金额 320,379.16 33.74% 670,372.20 63.88% 445,676.87 47.11%

合计 949,484.52 100.00% 1,049,470.47 100.00% 946,089.34 100.00%

报告期各期末，公司应付债券分别为 946,089.34 万元、1,049,470.47万元和949,484.52万元，占非流动负债的比例分别为22.78%、19.57%和16.55%，报告期内公司应付债券金额基本保持稳定。

（3）长期应付款

截至报告期各期末，公司长期应付款整体构成如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

长期应付款（不含专项应付款） 220,018.89 97.24% 298,924.14 98.04% 251,631.12 98.40%

专项应付款 6,255.96 2.76% 5,978.41 1.96% 4,082.33 1.60%

合计 226,274.85 100.00% 304,902.55 100.00% 255,713.45 100.00%

报告期各期末，公司长期应付款（不含专项应付款）具体情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

租赁抵押借款 87,820.99 39.92% 212,782.00 71.18% 157,516.24 62.60%

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

金额 占比 金额 占比 金额 占比

采矿权价款 126,231.28 57.37% 80,875.37 27.06% 88,681.66 35.24%

拆迁补偿款 2,213.44 1.01% - - - -

其他 3,753.18 1.71% 5,266.77 1.76% 5,433.22 2.16%

合计 220,018.89 100.00% 298,924.14 100.00% 251,631.12 100.00%

报告期各期末，公司长期应付款账面价值分别为255,713.45万元、304,902.55万元和226,274.85万元，占非流动负债的比例分别为6.16%、5.69%和3.94%，公司长期应付款主要由租赁抵押借款和采矿权价款构成。2022年末，公司长期应付款（不含专项应付款）较2021年末减少78,905.25万元，降幅为26.40%，主要系公司当年租赁抵押借款金额减少所致。

（三）偿债能力分析

2020年、2021年和2022年，公司偿债能力主要指标如下：

项目 2022年12月31日/2022年度 2021年12月31日/2021年度 2020年12月31日/2020年度

流动比率（倍） 0.51 0.52 0.54

速动比率（倍） 0.39 0.43 0.44

资产负债率（合并） 66.31% 67.96% 63.84%

资产负债率（母公司） 27.01% 6.74% 13.90%

息税折旧摊销前利润（万元） 2,207,395.23 3,570,144.10 3,801,973.75

利息保障倍数（倍） 4.43 7.07 7.28

每股净现金流量（元/股） -0.49 -0.06 0.44

注1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。

注2：根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份作为对价的，计算报告期末基本每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理；计算比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。据此，上表在计算每股净现金流量时，视同合并日发行的新股在报告期初已经发行。各指标的具体计算公式如下：

1）流动比率＝流动资产/流动负债

2）速动比率＝（流动资产-存货-预付账款-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动负债

3）资产负债率＝总负债/总资产

4）息税折旧摊销前利润=利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待

摊销费用+使用权资产折旧

5）利息保障倍数＝息税折旧摊销前利润 /（利息支出+资本化利息支出）

6）每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末股本总额

1、偿债能力分析

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、67.96%和66.31%，公司流动比率分别为0.54倍、0.52倍和0.51倍，速动比率分别为0.44倍、0.43倍和0.39倍。报告期内，公司资产负债率呈下降趋势，主要系报告期内公司资产结构提升，流动性增强所致；报告期内，流动比率和速动比率呈下降趋势，主要系应收账款及应收票据下降所致。

2020年、2021年和2022年，公司利息保障倍数分别为7.28、7.07和4.43，整体保障倍数较高。报告期内，公司利息保障倍数整体保持良好水平，2022年利息保障倍数下降原因主要系公司业绩下滑、利润总额下降所致。

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

流动比率（倍） 冀东水泥 1.19 1.18 1.16

上峰水泥 - 1.37 1.49

万年青 - 1.58 1.56

塔牌集团 5.04 3.29 3.15

西藏天路 - 1.96 1.86

青松建化 0.99 1.10 0.81

宁夏建材 1.92 2.37 2.16

海螺水泥 2.98 3.78 4.66

祁连山 1.42 1.39 1.49

华新水泥 0.87 1.27 1.30

福建水泥 - 0.44 0.31

可比公司平均值 2.06 1.79 1.81

公司 0.51 0.52 0.54

速动比率（倍） 冀东水泥 0.72 0.84 0.85

上峰水泥 - 1.01 0.97

万年青 - 1.32 1.32

塔牌集团 3.76 2.73 2.48

项目 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

西藏天路 - 1.81 1.43

青松建化 0.66 0.76 0.57

宁夏建材 1.67 2.11 1.95

海螺水泥 2.52 3.42 4.21

祁连山 0.96 0.84 1.11

华新水泥 0.60 0.93 1.01

福建水泥 - 0.26 0.23

可比公司平均值 1.56 1.46 1.47

公司 0.39 0.43 0.44

资产负债率（合并） 冀东水泥 47.43% 44.01% 45.46%

上峰水泥 - 40.29% 36.62%

万年青 - 37.46% 38.26%

塔牌集团 11.76% 15.03% 17.09%

西藏天路 - 53.46% 47.37%

青松建化 38.19% 38.39% 40.75%

宁夏建材 26.20% 21.25% 19.36%

海螺水泥 19.67% 16.78% 16.30%

祁连山 19.24% 21.95% 21.93%

华新水泥 52.00% 44.10% 41.40%

福建水泥 - 55.36% 60.30%

可比公司平均值 30.64% 35.28% 34.99%

公司 66.31% 67.96% 63.84%

注1：数据源自同花顺iFind，2022年部分可比公司数据未填写，系可比公司2022年年报未披露所致；

注2：各指标的具体计算公式如下：

1）流动比率＝流动资产/流动负债

2）速动比率＝（流动资产-存货-预付账款-一年内到期的非流动资产-其他流动资产）/流动负债

3）资产负债率＝总负债/总资产

报告期内，公司流动比率、速动比率略有降低，低于可比公司平均值，主要是由于2020年至2021年内公司业务规模有所扩大，货币资金、应收账款、存货等主要流动资产整体有所增长，短期借款、应付账款和其他应付款同样有所攀升，但受到2022年综合宏观因素影响，其业务规模及公司业绩有所降低，流动性有所减弱。

报告期内，公司资产负债率整体呈下降趋势，整体资产结构持续改善，但高于可比公司平均值，主要是由于公司业务近年来持续扩张带来的负债增量及新增银行借款、应付债券公司资产负债率整体较高，但公司也在持续丰富融资途径，资产负债率整体有所下降。

2020年至2022年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为3,914,465.12万元、2,842,510.97万元和1,525,247.14万元，公司经营活动现金流量净额始终保持正向流入，虽然公司销售商品、提供劳务收到的现金有所下降，但经营活动的产生现金流情况较好。截至2022年末，公司货币资金为1,074,526.78万元，同时公司信用情况良好，融资渠道顺畅，获得了较高额度的银行授信，能够保障未来的偿付能力。

（四）资产周转能力分析

2020年、2021年和2022年，公司的主要资产周转能力指标如下表所示：

项目 2022年度 2021年度 2020年度

应收账款周转率（次/年） 3.47 4.82 5.47

存货周转率（次/年） 10.09 13.02 12.58

注1：应收账款周转率=营业总收入/应收账款平均余额；

注2：存货周转率=营业成本/存货平均余额；

1、存货周转率

2020年、2021年和2022年，公司存货周转率分别为12.58、13.02和10.09。2020年至2021年，公司存货周转率有所上升，体现公司较好的营运能力。2022年，公司存货周转率下降，主要系受宏观经济环境偏弱等因素影响导致需求偏弱、销量下降，煤炭价格上涨导致存货账面价值上升所致。

2、应收账款周转率

2020年、2021年和2022年，公司应收账款周转率分别为5.47、4.82和3.47。报告期内，公司应收账款周转率整体呈下降趋势，主要系受宏观经济环境偏弱等因素影响，以及公司商品混凝土业务结算周期较长，导致应收账款增速大于营业收入增速所致。

（五）财务性投资情况

1、财务性投资（包括类金融业务）认定标准

根据中国证监会于2023年2月发布的《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见-证券期货法律适用意见第18号》第一条：

“（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。

（二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。

（三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。

（四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。

（五）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。

（六）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。

（七）发行人应当结合前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。”。

2、自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司实施或拟实施的财务性投资（包括类金融投资）情况

本次发行董事会决议日为2022年10月28日。董事会决议日前六个月至今，公司已实施或拟实施财务性投资（包括类金融业务）情况如下：

（1）类金融业务

公司主营业务为水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料的生产及销售。自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不属于类金融机构，未进行类金融业务，亦无拟实施类金融业务的计划。

经核查，发行人交易性金融资产、长期股权投资及其他非流动金融资产并经发行人确认，发行人直接或间接参股的企业中，长安银行股份有限公司、资阳农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国泰君安投资管理股份有限公司涉及金融活动；经核查，长安银行股份有限公司、资阳农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司属于人民银行或证监会批准从事金融业务的持牌金融机构；国泰君安投资管理股份有限公司所从事融资租赁、商业保理、典当等业务，属于类金融业务。除上述企业外，发行人直接或间接控股及参股的企业不存在从事金融业务的情况。

经核查，发行人约间接持有国泰君安投资管理股份有限公司40.33万股股份，持股比例约为0.029%，且发行人对该公司的投资以其他非流动金融资产核算，相关类金融业务收入和利润不会对发行人的营业收入和利润造成影响；此外，发行人对国泰君安投资管理股份有限公司的投资时间较早，自2001年12月投资后，不存在对其追加投资等投资变更的情况，因此不存在本次发行董事会决议日前六个月新投入类金融业务的情形。

综上，发行人存在的上述类金融业务符合《监管规则适用指引-发行类第7号》的相关要求。

（2）投资产业基金、并购基金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资产业基金、并购基金的情形，亦无拟投资产业基金、并购基金的计划。

（3）拆借资金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在资金拆借，亦无拟实施资金拆借的计划。

（4）委托贷款

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在将资金以委托贷款的形式借予他人的情况，亦无拟实施委托贷款的计划。

（5）以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在集团财务公司，不存在以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资情形，亦无以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资的计划。

（6）购买收益波动大且风险较高的金融产品

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在购买收益波动大且风险较高的金融产品的情形，亦无拟购买收益波动大且风险较高的金融产品的计划。

（7）非金融企业投资金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资金融业务的情况，亦无拟投资金融业务的计划。

综上所述，自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情形。

3、最近一期末公司持有的财务性投资明细、持有原因及未来处置计划

截至2022年12月31日，对公司可能涉及财务性投资的会计科目具体分析如下：

单位：万元

序号 项目 金额 财务性投资金额 财务性投资占归属于母公司净资产比例

1 货币资金 1,074,526.78 - -

2 交易性金融资产 97,401.50 97,401.50 1.19%

3 其他应收款 376,501.46 - -

4 其他流动资产 181,069.58 - -

5 长期股权投资 1,177,474.28 3,087.50 0.04%

6 其他非流动金融资产 1,559.99 1,559.99 0.02%

7 其他非流动资产 204,901.05 - -

合计 102,048.99 1.25%

截至2022年12月31日，公司存在财务性投资102,048.99万元，占最近一期末归属于母公司所有者权益的1.25%，未超过30%。公司最近一期末不存在金额较大的财务性投资。截至本募集说明书签署日，公司暂无未来处置计划。

（1）货币资金

截至2022年12月31日，公司货币资金具体构成情况如下：

单位：万元

项目 金额

库存现金 97.84

银行存款 814,038.95

其他货币资金 260,389.99

合计 1,074,526.78

其中：存放在境外的款项总额 13,944.91

存放在财务公司的款项 370,408.55

公司货币资金余额为1,074,526.78万元，其中银行存款余额814,038.95万元，其他货币资金余额260,389.99万元，其他货币资金为票据池保证金、矿山环境恢复治理保证金等，不存在收益波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。

（2）交易性金融资产

截至2022年12月31日，公司交易性金融资产具体构成情况如下：

单位：万元

产品名称 持股数量（股） 购买日期 账面余额 持有原因

资阳农村商业银行股份有限公司 935,300.00 2009年5月 137.41 获取投资收益

国泰君安证券股份有限公司 3,919,277.00 1999年12月 5,326.30 获取投资收益

九景衢铁路浙江有限公司 2,263,064.00 2005年9月 13,266.63 获取投资收益

新余中冶环保资源开发有限公司 4,984,063.50 2008年4月 7,983.89 获取投资收益

贵州盘江电投配售电有限公司 10,000,000.00 2016年12月 100.00 获取投资收益

城发环境股份有限公司 62,400,000.00 2013年10月2020年8月 59,092.80 获取投资收益

中建西部建设股份有限公司 13,419,473.00 2009年11月 9,729.12 获取投资收益

江苏丰海新能源淡化海水发展有限公司 19,558,800.00 2021年2月2021年12月 1,765.35 获取投资收益

合计 97,401.50

截至2022年12月31日，公司交易性金融资产账面价值97,401.50万元，系公司为获取投资收益，实现股东利益最大化，运用暂时闲置资金而进行的股权投资，属于财务性投资。

（3）其他应收款

截至2022年12月31日，公司其他应收款具体构成情况如下：

单位：万元

项目 金额

应收材料销售、运费收入款等 363,128.15

企业间往来款 299,020.26

保证金、押金及备用金 93,089.91

土地征用返还 38,221.37

股权转让款 55,456.40

其他 179,551.19

应收利息 -

应收股利 5,832.34

其他应收款账面余额 1,034,299.62

坏账准备 657,798.16

其他应收款账面价值 376,501.46

截至2022年12月31日，公司其他应收款账面价值376,501.46万元，主要为应收材料销售及运费收入款、企业间往来款和保证金、押金及备用金等，均系公司日常生产经营产生，不属于财务性投资。

（4）其他流动资产

截至2022年12月31日，公司其他流动资产具体构成情况如下：

单位：万元

项目 金额

存出保证金 151.71

待抵扣/未认证的进项税 111,225.18

待摊费用 11,702.33

预缴企业所得税 36,195.39

预缴其他税费 13,293.34

其他 8,501.63

合计 181,069.58

截至2022年12月31日，公司其他流动资产账面价值181,069.58万元，主要为待抵扣/未认证的进项税、预缴的各项税费等，均系公司日常生产经营产生，不属于财务性投资。

（5）长期股权投资

截至2022年12月31日，公司长期股权投资具体构成情况如下：

单位：万元

项目 账面余额 主营业务 持有原因或与公司主营业务之间的关系

一、合营企业

芜湖南方水泥有限公司 55,172.21 许可项目：水泥生产；港口经营；港口货物装卸搬运活动；矿产资源（非煤矿山）开采；一般项目：水泥制品制造；建筑材料销售；固体废物治理 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

江西南方万年青水泥有限公司 279,872.54 水泥制品的研发、销售及相关技术服务；熟料、水泥代理销售；熟料、水泥技术咨询服务；机械设备租赁；自有房屋租赁；机电产品及配件、建筑材料、非金属矿产品的销售；煤炭经营；再生物资回收与批发；自营或代理各类商品和技术的进出口业务；熟料、水泥的生产及销售（限分公司经营） 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

马鞍山南方材料有限公司 37,500.00 许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采；港口经营；道路货物运输（不含危险货物）；水路普通货物运输；一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；建筑材料销售 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

潍坊德正环境服务有限公司 2,570.49 环保技术、生物技术、节能技术、新能源技术的研发和咨询及推广服务，固体废物、危险废物的收集、贮存和处置，环境保护设施建设及运营管理，土壤污染治理 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

徐州泽众环境科技有限公司 2,215.24 环保技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务；大气污染治理；污水处理；污染土壤治理 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

山东东华科技有限公司 44,017.47 一般项目：工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机系统服务；市场营销策划；企业管理咨询；互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；人工智能行业应用系统集成服务；工业设计服务；物联网应用服务；专业设计服务；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑材料销售；水泥制品制造；建筑砌块制造；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；固体废物治理；货物进出口；许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采；发电业务、输电业务、供（配）电业务；水泥生产；危险废物经营 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

鹤壁恒源合力实业 2,115.00 一般项目：新型建筑材料制造（不含危险化学品）；轻质 围绕公司产业链及主营业

有限公司 建筑材料销售；轻质建筑材料制造；砼结构构件制造；建筑砌块制造；砼结构构件销售；建筑砌块销售；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；进出口代理；货物进出口 务的产业投资

小计 423,462.95

二、联营企业

无锡恒久管桩制造有限公司 153.94 许可项目：建设工程施工；港口经营；一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；砼结构构件制造；砼结构构件销售；建筑材料销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；土地使用权租赁；非居住房地产租赁；机械设备租赁；船舶港口服务；港口设施设备和机械租赁维修业务；装卸搬运；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目） 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

新疆天山建筑材料检测有限公司 - 建筑工程检测；建筑材料检测；水利水电道路工程检测；环境检测；消防设备检测；防雷检测；安全技术咨询；认证咨询；节能量审核和咨询；节能技术推广；标准物质研发；检验检测服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术推广服务；工程和技术研究和试验发展 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

喀什聚瀚建材贸易有限公司 1,171.63 国内贸易；建材批发、零售；货运信息咨询服务，商务信息咨询，会展服务，技术推广、技术咨询；销售：矿产品、水泥、水泥制品 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

新疆文旅发展股份有限公司 3,087.50 县内包车（旅游）客运；预包装食品零售；餐饮服务；住宿服务；漂流；经营水上运输业务（上述经营范围限分支机构经营）旅游资源开发；旅游项目开发；公园和浏览景区管理；少数民族歌舞；旅游汽车租赁；家用电器、建筑装饰材料、日用百货、服装鞋帽的销售；房屋租赁；渔具租赁；旅游产品的开发及销售；文化交流；种植业；健身休闲活动；体育场馆管理；其他体育场地设施管理；体育健康服务；体育竞赛组织；其他未列明体育业；歌舞厅娱乐活动；电子游艺厅娱乐活动；游乐园；其他娱乐行业；文艺创作与表演；艺术表演场馆；其他文化艺术业；会议展览策划及咨询服务；酒店管理策划及咨询服务；养生保健服务 获取投资收益

江苏中天共康环保科技有限公司 2,403.96 许可项目：危险废物经营；一般项目：资源循环利用服务技术咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；大气污染治理；土壤污染治理与修复服务；污水处理及其再生利用（除环境质量检测、污染源检查服务）；水污染治理；水环境污染防治服务；大气环境污染防治服务；土壤环境污染防治服务；生态恢复及生态保护服务（除环境质量监测、污染源检查服务）；环境应急治理服务；环保咨询服务；固体废物治理（不包括放射性固体废物收集、贮存、处置及环境质量监测、污染源检查服务） 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

赛马物联科技（宁夏）有限公司 13,224.93 许可项目：道路货物运输（网络货运）；道路货物运输（不含危险货物）；公共铁路运输；水路普通货物运输；第二类增值电信业务；互联网信息服务；保税物流中心经营； 成品油零售（限危险化学品）；道路货物运输站经营；一般项目：国内货物运输代理；装卸搬运；国内集装箱货物运输代理；广告设计、代理；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；工业互联网数据服务；物联网技术服务；5G通信技术服务；信息技术咨询服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；信息系统集成服务；供应链管理服务；物联网设备销售；园区管理服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；建筑材料销售；非金属矿及制品销售；汽车零配件零售；机动车修理与维护；机械设备租赁；五金产品批发；五金产品零售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；成品油批发（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；水泥制品销售；非居住房地产租赁；住房租赁；金属材料销售；煤炭及制品销售 主营业务为智能化道路货物运输，系围绕公司产业链和主营业务的产业投资

瑞昌中建材光电材料有限公司 18,004.76 许可项目：建设工程施工，建设工程设计，建设工程监理；一般项目：光伏设备及元器件制造，光伏设备及元器件销售，新材料技术研发，标准化服务，货物进出口，技术进出口，业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训），太阳能发电技术服务，太阳能热利用产品销售，电子（气）物理设备及其他电子设备制造，非金属矿物制品制造 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

池州乌沙港口运输有限公司 4,815.03 货物装卸、储存、保管、中转和水陆运输，多式联运（水陆联运、水铁联运），国际、国内货物运输代理，包括报关、检验代理服务，船舶代理活动，港口机械设备维修（国家有专项审批的项目经审批后方可经营） 系围绕公司产业链及主营业务的产业投资

湖南中联南方物联科技有限公司 1,389.52 许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；互联网信息服务；计算机信息系统安全专用产品销售；一般项目：物联网技术研发；物联网设备销售；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；国内货物运输代理；商务代理代办服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；企业管理；企业管理咨询；卫星导航服务；普通机械设备安装服务；通用设备修理；装卸搬运；机械设备租赁；建筑工程机械与设备租赁；机动车修理和维护；汽车零配件零售；通讯设备销售；润滑油销售；轮胎销售；机械零件、零部件销售；水泥制品制造；水泥制品销售；软件销售；机械设备销售；汽车新车销售；软件开发；导航终端制造；智能车载设备制造；智能车载设备销售；成品油批发（不含危险化学品） 主营业务为智能化道路货物运输，系围绕公司产业链和主营业务的产业投资

温州市虎山散装水泥有限公司 237.29 销售散装水泥、袋装水泥、陶瓷制品、建筑材料；仓储服务（不含危险品及站场经营）；自有场地租赁 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

安徽海中投资有限公司 85,009.23 一般项目：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；融资咨询服务；建筑材料销售；金属材料销售；煤炭及制品销售；国内贸易代理；电子产品销售；机械设备销售；轮胎销售；润滑油销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；橡胶制品销售；轻质建筑材料销售；汽车零配件零售 系平台公司，控股水泥生产和销售企业，系围绕公司产业链及主营业务的产业投资

甘肃上峰水泥股份 188,860.90 建筑材料、五金交电（不含进口摄录像机）、金属材料（不 围绕公司产业链及主营业

有限公司 含贵金属）、化工产品（不含危险品）；普通机械、汽车配件、日用百货、服装鞋帽、针纺织品、办公用品、装潢材料、劳保用品、钟表眼镜、黄金首饰、文体用品、电脑耗材、通讯器材、家俱设计、制作、发布代理国内外各类广告业务，工艺美术品，计算机及其辅助设备（涉及安全信息产品除外），场地租赁，冬季供暖 务的产业投资

江西玉山万年青水泥有限公司 14,956.22 许可项目：水泥生产，技术进出口，道路货物运输（不含危险货物）；一般项目：水泥制品制造，水泥制品销售，建筑材料销售，非金属矿物制品制造，新型建筑材料制造（不含危险化学品），建筑用石加工，非金属矿及制品销售，机械设备租赁，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

上海自贸区南方水泥有限公司 6,584.98 水泥及制品、煤炭、石膏、耐火耐磨材料、水泥包装袋、输送带、五金、电子配件、工业自动化设备、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、劳防用品的销售，从事货物及技术的进出口业务；转口贸易 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

汉中市汉江混凝土有限责任公司 240.39 道路普通货物运输经营；混凝土搅拌及水泥制品销售；混凝土及混凝土原材料检测 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

山东凯莱新型建材有限公司 2,074.92 生产销售系列硅钙制品（俗称灰沙制品）；水泥建筑材料加工、销售；货物专用运输（罐式） 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

临沂国建环境科技有限公司 3,184.79 危险废物治理（以环保局核发证为准）；危险废物治理技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务；大气污染治理、污水处理、污染土处理 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

安徽马钢矿业资源集团建材科技有限公司 5,560.88 建筑用砂石的技术研发、加工、销售；预拌商品混凝土、混凝土预制品的研发、生产、销售；机电、自动化设备安装、维修；道路普通货物运输 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

太原狮头水泥有限公司 21,680.48 水泥、水泥熟料、商品混凝土、新型墙体材料的生产销售；水泥生产设备制造、安装及技术咨询；水泥袋加工 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

山东泉兴晶石水泥有限公司 221,501.45 水泥、水泥熟料、骨料、商品混凝土、水泥制品销售；水泥技术服务 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

烟台中鸿水泥有限公司 716.31 许可项目：水泥生产；一般项目：建筑材料销售；轻质建筑材料销售；建筑砌块制造；建筑砌块销售；水泥制品制造；水泥制品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；煤炭及制品销售；非金属矿物制品制造；非金属废料和碎屑加工处理；非金属矿及制品销售；固体废物治理 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

内蒙古水泥集团有限公司 770.21 销售水泥熟料、水泥、建筑材料、水泥原材料、粉煤灰、石灰石、机制砂；非金属废料的加工处理和销售；商务信息咨询（不含金融、保险、证券、期货等需经审批的项目）；铁路货物运输、普通货物道路运输 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

连云港板桥中联水泥有限公司 835.33 水泥、水泥制品的制造、销售 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

郑州中联颐嘉材料有限公司 183.41 预拌商品混凝土、混凝土预制件、混凝土切块及其他混凝土制品、混凝土添加剂、水稳、干混砂浆的生产、研发及销售；普通货物道路运输；货物专用运输（罐式） 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

南江海螺水泥有限责任公司 14,700.00 水泥和熟料及其他新材料的生产、销售及售后服务；余热发电 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

四川省星船城水泥股份有限公司 61,423.42 开采石灰石（限分公司经营）；余热发电；供电、售电；生产水泥、矿渣微粉和其他水泥相关产品；利用水泥窑协同处置危险废弃物；销售本公司产品 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

宁夏嘉华固井材料有限公司 2,056.91 固井复合材料、水泥及其他新材料的制造及销售，技术服务 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

贵州西南鱼峰水泥有限公司 58,093.98 熟料、水泥、商砼、粉煤灰砖、加气砌块、石膏板等建材及原辅料的销售、生产 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

玉屏海创环境科技有限责任公司 998.64 生活垃圾、污泥、残渣的回收、处理、利用 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

黔西西南开能环境工程有限公司 489.62 生活垃圾处理，污泥、残渣回收和处理等 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

习水海创环境工程有限责任公司 1,368.93 生活垃圾处理、污泥、残渣收回和处理（开展前期工作） 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

都匀上峰西南水泥有限公司 14,356.74 熟料、水泥、商品混凝土、砂石骨料的生产、销售和运输；余热、余气发电及电力供应销售 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

中材（池州）节能新材料有限公司 490.45 一般项目：新型建筑材料制造（不含危险化学品）；轻质建筑材料销售；轻质建筑材料制造；砼结构构件制造；建筑砌块制造；砼结构构件销售；建筑砌块销售；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；进出口代理；货物进出口 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

苏州混凝土水泥制品研究院检测中心有限公司 699.89 从事建筑材料及制品的试验、检测、咨询服务，企业管理培训（不含国家统一认可的职业证书类培训）。许可项目：认证服务。一般项目：标准化服务；安全咨询服务 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

安徽数智建材研究院有限公司 5,000.00 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；企业管理咨询；计算机及通讯设备租赁；机械设备租赁；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；软件销售；通讯设备销售 围绕公司产业链及主营业务的产业投资

小计 756,326.64

期末减值准备 2,315.31

合计 1,177,474.28

截至2022年12月31日，公司长期股权投资为1,177,474.28万元，除对新疆文旅发展股份有限公司的权益性投资为获取投资收益的财务性投资外，均为围绕公司产业链及主营业务的产业投资。

（6）其他非流动金融资产

截至2022年12月31日，公司其他非流动金融资产具体构成情况如下：

单位：万元

项目名称 投资时间 持股数量（股） 账面余额 主营业务 持有原因或与公司主营业务之间的关系

长安银行股份公司 2001-11-27 3,724,747.00 1,150.95 吸收公众存款；发放短期、中期及长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；办理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及及代理保险业务；提供保管箱服务；结汇、售汇；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务 获取投资收益

国泰君安投资管理股份有限公司 2001-12-01 403,340.00 78.29 资产管理、企业投资、企业咨询 获取投资收益

湖北昌耀新材料股份有限公司 2015-04-30 750,000.00 330.75 非金属废料和碎屑加工处理；固体废物治理；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销售；水泥制品制造；水泥制品销售；建筑砌块制造；建筑砌块销售；砼结构构件制造；砼结构构件销售；轻质建筑材料制造；轻质建筑材料销售；金属结构制造；金属结构销售；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）；工艺美术品及礼仪用品销售（象牙及其制品除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：城市建筑垃圾处置（清运）；建设工程施工；道路货物运输（不含危险货物） 获取投资收益

合计 1,559.99

截至2022年12月31日，公司其他非流动金融资产为1,559.99万元，系公司为获取投资收益，实现股东利益最大化，运用暂时闲置资金而进行的股权投资，属于财务性投资。

（7）其他非流动资产

截至2022年12月31日，公司其他非流动资产具体构成情况如下：

单位：万元

项目 金额

厂区搬迁项目 20,698.86

预付工程款 50,128.70

预付设备款 4,276.64

预付购买子公司股权款 1,090.68

预付购买合营、联营企业股权款 2,948.37

预付土地出让金 25,626.40

预付采矿权 81,831.44

预付其他无形资产采购款 8,096.99

其他 10,202.98

合计 204,901.05

截至2022年12月31日，公司其他非流动资产账面价值204,901.05万元，为公司厂区搬迁项目款、预付工程款、土地出让金、其他无形资产采购款等，系公司正常经营产生，不属于财务性投资。

七、经营成果分析

（一）营业收入分析

1、营业收入的整体变化情况

报告期内，公司营业收入构成情况如下所示：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 比例 金额 比例 金额 比例

主营业务收入 12,900,875.94 97.31 16,661,129.10 98.02 15,845,973.32 97.72

其他业务收入 357,176.12 2.69 336,724.79 1.98 368,896.99 2.28

营业收入合计 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

报告期各期，公司主营业务收入分别为15,845,973.32万元、16,661,129.10万元和12,900,875.94万元，报告期内占营业收入的比例均超过97%以上。2021年度，公司主营业务收入较2020年度增长5.14%，主要是由于水泥熟料产品的平均售价上升以及骨料产品销售量上升所致。2022年度，公司主营业务收入较2021年度下降22.57%，主要系受宏观因素影响，房地产竣工面积大幅下滑，基础设施建设进度不及预期，水泥需求出现断崖式下跌，且需求低迷贯穿全年，导致全国多数区域水泥市场价格下行所致。

公司其他业务收入主要是材料销售、技术服务、租赁费、电力销售等业务产生的收入。

2、营业收入按产品类型分析

报告期内，公司按照产品类型划分的营业收入构成情况如下所示：

单位：万元、%

分产品 2022年度 2021年度 2020年度

金额 比例 金额 比例 金额 比例

水泥 8,918,354.73 67.27 11,386,010.02 66.98 10,653,048.40 65.70

商品混凝土 3,432,134.84 25.89 4,856,236.79 28.57 4,858,906.96 29.97

骨料 550,386.37 4.15 418,882.29 2.46 334,017.96 2.06

其他 357,176.12 2.69 336,724.79 1.98 368,896.99 2.28

营业收入合计 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

（1）水泥

报告期内，公司水泥产品收入分别为 10,653,048.40 万元、11,386,010.02万元及8,918,354.73万元，占营业收入比例分别为65.70%、66.98%及67.27%。

2021年度，公司水泥产品收入上升6.88%，主要系受能耗管控、限电限产、煤价上涨等因素影响，产品平均售价随成本相应上升所致；2022年度，公司水泥产品收入下降21.67%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，全国水泥市场总体表现为“需求低迷，贯穿全年，旺季不旺，淡季更淡”的特征，全年水泥量价齐跌，导致公司水泥产品收入下降。

（2）商品混凝土

报告期内，公司商品混凝土收入分别为 4,858,906.96 万元、4,856,236.79万元及3,432,134.84万元，占营业收入比例分别为29.97%、28.57%及25.89%。

2021年度，公司商品混凝土收入相对稳定。2022年度，公司商品混凝土收入下降29.33%，主要系受房地产行业疲弱、基建实物量落地不及预期等影响，商品混凝土行业呈现需求收缩、价格滑落、效益下滑的运行特征，从而导致销量下降所致。

（3）骨料

报告期内，骨料收入分别为334,017.96万元、418,882.29万元及550,386.37万元，占营业收入比例分别为2.06%、2.46%及4.15%。

2021-2022年，公司骨料收入保持增长，收入占比在报告期内保持稳步上升趋势，主要系公司新增产能释放、销量增加所致。近年来，天山股份重点发展砂石骨料业务等“水泥+”业务，利用公司在基础建材行业生产经营的丰富经验，推动产业链的进一步延伸，形成优质资源互补，为公司构建新的利润来源。

3、营业收入按销售区域分析

报告期内，公司营业收入按销售区域分布如下所示：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占比 金额 占比 金额 占比

中国 13,200,960.91 99.57 16,950,114.57 99.72 16,175,135.11 99.75

其中：东部区域 4,728,114.38 35.66 7,083,747.80 41.67 6,601,465.20 40.71

中南部区域 2,691,752.16 20.30 3,366,073.26 19.80 3,402,782.80 20.99

北部区域 2,299,929.77 17.35 3,192,276.50 18.78 2,859,544.30 17.64

西部区域 3,481,164.59 26.26 3,308,017.00 19.46 3,311,342.81 20.42

海外区域 57,091.16 0.43 47,739.32 0.28 39,735.21 0.25

营业收入合计 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

公司营业收入按销售区域整体分为中国区域和海外区域，中国区域细分为东部区域、中南部区域、北部区域以及西部区域。报告期内，公司来源于中国市场的营业收入占比分别为99.75%、99.72%及99.57%，基本覆盖公司全部营业收入。其中，东部区域为中国区域最大营业收入来源，营业收入占比在报告期内分别为40.71%、41.67%和35.66%，2022年度占比下降，主要系上海、江苏、浙江、安徽、福建等东部地区房地产开发投资需求疲弱，导致东部区域销量及销售收入大幅下降所致。

4、营业收入季节性变动情况

报告期内，公司营业收入季节性变动情况如下表所示：

单位：万元、%

季度 2022年度 2021年度 2020年度

金额 比重 金额 比重 金额 比重

一季度 2,826,718.92 21.32 2,876,573.59 16.92 2,098,524.07 12.94

二季度 3,719,817.57 28.06 4,704,967.21 27.68 4,882,568.61 30.11

三季度 3,317,086.10 25.02 4,264,794.56 25.09 4,285,115.17 26.43

四季度 3,394,429.48 25.60 5,151,518.52 30.31 4,948,662.47 30.52

合计 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

报告期内，公司业务收入呈现一定的季节性特征。2020年-2022年公司第二季度的营业收入分别为4,882,568.61万元、4,704,967.21万元和3,719,817.57万元，占公司全年营业收入的比例分别为 30.11%、27.68%和28.06%；第四季度的营业收入分别为4,948,662.47万元、5,151,518.52万元和3,394,429.48万元，占公司全年营业收入的比例分别为30.52%、30.31%和25.60%，2022年第四季度营业收入占比下降主要由于受多重因素冲击，水泥需求持续低迷、价格下降，呈现旺季不旺的特征。

公司销售季节性波动主要原因系一般第一季度和第三季度受春节假期和炎热多雨天气的影响，下游施工进程放缓，导致水泥需求减少，第二季度和第四季度天气条件适宜，下游施工进度加快，水泥需求增加，其中第四季度因春节前赶工等因素需求最旺。

（二）营业成本分析

报告期内公司营业成本构成情况如下所示：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 比例 金额 比例 金额 比例

主营业务成本 10,878,559.95 97.75 12,523,528.45 98.16 11,353,341.22 97.72

其他业务成本 250,272.09 2.25 235,335.47 1.84 265,407.75 2.28

营业成本合计 11,128,832.04 100.00 12,758,863.92 100.00 11,618,748.96 100.00

报告期各期，发行人主营业务成本分别为11,353,341.22万元、12,523,528.45万元及10,878,559.95万元，2021年主营业务成本较2020年上升10.31%，主要系煤炭价格和大宗原材料价格上升，以及骨料等产品销量增加所致。2022年主营业务成本较2021年下降13.14%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，导致需求偏弱、销量下降所致。

公司其他业务成本主要是材料销售中烟煤、矿粉、水渣、脱硫石等产品对应的原料成本。

报告期内公司营业成本按产品构成情况如下所示：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占比 金额 占比 金额 占比

水泥 7,636,836.89 68.62 8,156,576.89 63.93 7,253,345.11 62.43

商品混凝土 2,952,452.94 26.53 4,142,062.89 32.46 3,938,970.46 33.90

骨料 289,270.12 2.60 224,888.66 1.76 161,025.65 1.39

其他 250,272.09 2.25 235,335.47 1.84 265,407.75 2.28

营业成本合计 11,128,832.04 100.00 12,758,863.92 100.00 11,618,748.96 100.00

报告期内，公司营业成本按产品划分来看，占比最高的是水泥，这也是公司最重要的核心业务和收入来源，近三年公司水泥产品的营业成本分别是 7,253,345.11万元、8,156,576.89万元和7,636,836.89万元，占营业成本比例分别为62.43%、63.93% 和68.62%。水泥产品2021年营业成本较2020年上升12.45%，主要系煤炭价格上升所致。2022年水泥产品营业成本较2021年下降6.37%，主要系受水泥行业整体需求断崖式下跌，导致销量下降所致。

（三）毛利率分析

1、毛利及毛利率变动及具体分析

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率

水泥 1,281,517.83 14.37 3,229,433.13 28.36 3,399,703.29 31.91

商品混凝土 479,681.90 13.98 714,173.89 14.71 919,936.50 18.93

骨料 261,116.25 47.44 193,993.62 46.31 172,992.32 51.79

其他 106,904.03 29.93 101,389.32 30.11 103,489.24 28.05

合计 2,129,220.02 16.06 4,238,989.96 24.94 4,596,121.35 28.35

（1）整体情况分析

报告期内，公司毛利基本来自主营业务。2020年、2021年及2022年，公司营业毛利分别为4,596,121.35万元、4,238,989.96万元及2,129,220.02万元，公司各期毛利率分别为28.35%、24.94%及16.06%，报告期内毛利率下降的主要原因系受整体宏观经济环境疲弱等多种因素影响，整体行业及下游需求端减弱，营业收入以及平均售价同比有所降低，同时受煤炭价格上涨影响，发行人单位成本大幅提升所致。

（2）水泥

报告期内，水泥产品毛利分别为 3,399,703.29 万元、3,229,433.13万元以及1,281,517.83万元，毛利率分别为31.91%、28.36%以及14.37%。2021年毛利率下降主要系煤炭价格上升导致成本上升所致，2022年毛利率下降主要系宏观经济环境偏弱导致需求下滑，量价齐跌，同时煤炭价格持续处于高位，形成双向挤压，以及因需求降低、产能利用率下降导致单位成本上升所致。

（3）商品混凝土

报告期内，商品混凝土产品毛利分别为919,936.50万元、714,173.89万元以及479,681.90万元，毛利率分别为18.93%、14.71%、13.98%，报告期内毛利率下降主要系宏观政策收紧，上游原材料涨价，叠加商品混凝土市场需求大幅下滑，行业经营效益减弱所致。

（4）骨料

报告期内，骨料产品毛利分别为172,992.32万元、193,993.62万元以及261,116.25万元，毛利率分别为51.79%、46.31%、47.44%。2021年骨料业务毛利率下降主要系受行业竞争导致销售价格下降所致。2022年毛利率略有上升主要系骨料产量增加、产能发挥率提升从而使单位营业成本下降所致。

2、发行人毛利率与同行业上市公司毛利率比较

同行业上市公司毛利率水平如下表所示：

可比公司 可比公司销售毛利率

2022年度 2021年度 2020年度

冀东水泥 20.48% 26.89% 35.01%

上峰水泥 —— 43.58% 48.60%

万年青 —— 27.36% 28.15%

塔牌集团 17.00% 37.22% 39.66%

西藏天路 —— 16.16% 27.38%

青松建化 26.56% 28.03% 29.62%

宁夏建材 13.17% 24.73% 32.86%

海螺水泥 21.30% 29.63% 29.16%

祁连山 25.81% 27.61% 35.36%

华新水泥 26.22% 34.10% 40.59%

福建水泥 —— 21.97% 23.98%

算数平均值 21.51% 28.84% 33.67%

中位数 21.30% 27.61% 32.86%

公司 16.06% 24.94% 28.35%

资料来源：同花顺iFind，部分可比公司尚未披露2022年度报告。

由上表可知，2022年同行业上市公司平均毛利率为21.51%，较2021年下降7.33个百分点；发行人2022年毛利率为16.06%，较去年同期下降8.88个百分点，毛利率下降幅度略高于行业平均幅度。报告期内，公司毛利率水平变动趋势与同行业可比公司保持一致，总体略低于同期可比公司平均水平，主要由于：

（1）水泥企业一般选址靠近于石灰石资源的地区，在地理位置布局上受到局限，由于受石灰石资源和运输成本的制约，水泥企业呈现出明显的区域性特征，水泥销售区域化特征明显，不同销售区域内的企业整体毛利水平差别较大，同行业毛利率较高的可比上市公司，如上峰水泥、华新水泥、塔牌集团等，大多集中于华东、中南、华南等区域。报告期内，公司市场范围涵盖全国25个省、自治区、直辖市，具有产业的区域化布局和产业链的一体化布局，可以有效降低由于地区需求变化、竞争态势差异造成的经营波动，但也会由于覆盖部分毛利率相对较低的区域从而降低公司整体毛利率。

（2）预拌混凝土行业具有较强的区域性特征。由于预拌混凝土易凝结、高运输成本的产品特性，必须在较短的时间内交付使用，受运输半径限制，区域性特征强，各区域内企业数量、产品质量参差不齐。目前国内商品混凝土行业产能过剩，集中度较低，竞争较为激烈，商品混凝土业务毛利率相对较低。报告期内公司商品混凝土业务占比较高，因此导致公司整体毛利率水平低于部分商品混凝土业务占比较低的可比上市公司，如上峰水泥、塔牌集团、华新水泥等。

（四）利润主要来源及经营成果变化分析

最近三年，公司利润表主要项目构成如下：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年 2020年

金额 占营业总收入比例 金额 占营业总收入比例 金额 占营业总收入比例

营业总收入 13,258,052.07 100.00 16,997,853.88 100.00 16,214,870.31 100.00

营业总成本 12,912,908.11 97.40 14,756,222.00 86.81 13,509,899.30 83.32

其中：营业成本 11,128,832.04 83.94 12,758,863.92 75.06 11,618,748.96 71.65

税金及附加 243,860.96 1.84 220,693.47 1.30 193,694.21 1.19

销售费用 166,992.72 1.26 274,363.81 1.61 293,242.54 1.81

管理费用 734,563.28 5.54 854,570.85 5.03 822,222.44 5.07

研发费用 191,076.66 1.44 179,329.39 1.06 75,732.63 0.47

财务费用 447,582.44 3.38 468,400.56 2.76 506,258.52 3.12

其中：利息费用 474,687.13 3.58 489,619.94 2.88 513,463.65 3.17

利息收入 38,604.43 0.29 35,812.53 0.21 31,044.13 0.19

加：其他收益 112,347.51 0.85 125,565.02 0.74 152,417.11 0.94

投资收益（损失以“-”号填列） 49,901.33 0.38 176,554.42 1.04 253,934.32 1.57

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -11,397.92 -0.09 -9,750.01 -0.06 -19,008.99 -0.12

信用减值损失（损失以“-”号填列） 47,847.46 0.36 -135,035.11 -0.79 -182,932.29 -1.13

资产减值损失（损失以“-”号填列） -23,608.46 -0.18 -386,951.62 -2.28 -659,333.80 -4.07

资产处置收益（损失以“-”号填列） 140,158.56 1.06 29,118.27 0.17 102,359.62 0.63

营业利润（亏损以“-”号填列） 660,392.45 4.98 2,041,132.86 12.01 2,352,406.98 14.51

加：营业外收入 29,314.14 0.22 92,857.99 0.55 51,182.04 0.32

减：营业外支出 48,554.97 0.37 56,302.67 0.33 103,610.75 0.64

利润总额（亏损总额以“-”号填列） 641,151.61 4.84 2,077,688.18 12.22 2,299,978.27 14.18

项目 2022年度 2021年 2020年

金额 占营业总收入比例 金额 占营业总收入比例 金额 占营业总收入比例

减：所得税费用 133,743.73 1.01 585,464.49 3.44 653,472.12 4.03

净利润（净亏损以“-”号填列） 507,407.88 3.83 1,492,223.69 8.78 1,646,506.15 10.15

归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） 454,224.05 3.43 1,253,004.23 7.37 1,298,799.57 8.01

1、营业收入分析

报告期内，公司营业收入的变动情况及分析参见本节之“七、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”的相关内容。

2、营业成本分析

报告期内，公司营业成本的变动情况及分析参见本节之“七、经营成果分析”之“（二）营业成本分析”的相关内容。

3、期间费用分析

（1）期间费用整体占比及变动情况

报告期内，公司各项期间费用金额及其占营业收入的比例情况如下：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占营业收入的比例 金额 占营业收入的比例 金额 占营业收入的比例

销售费用 166,992.72 1.26 274,363.81 1.61 293,242.54 1.81

管理费用 734,563.28 5.54 854,570.85 5.03 822,222.44 5.07

研发费用 191,076.66 1.44 179,329.39 1.06 75,732.63 0.47

财务费用 447,582.44 3.38 468,400.56 2.76 506,258.52 3.12

合计 1,540,215.11 11.62 1,776,664.61 10.45 1,697,456.13 10.47

公司期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用及财务费用。报告期内，公司期间费用分别为1,697,456.13万元、1,776,664.61万元和1,540,215.11万元，占营业收入的比例分别为10.47%、10.45%和11.62%。期间费用占营业收入比例保持稳定，且整体变动趋势与营业收入匹配。

（2）销售费用

报告期内，公司各期销售费用主要项目及所占比例情况如下：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占比 金额 占比 金额 占比

日常消耗类 64,679.33 38.73 140,152.61 51.08 158,694.62 54.12

其中：水电费 3,278.09 1.96 23,162.98 8.44 25,333.55 8.64

销售提成 10,939.73 6.55 21,442.03 7.82 23,064.93 7.87

招待费 14,267.76 8.54 20,562.26 7.49 14,172.96 4.83

交通费 2,096.74 1.26 14,874.09 5.42 22,934.99 7.82

劳务外包费 188.09 0.11 14,256.21 5.20 24,916.61 8.50

修理费 1,284.45 0.77 11,920.93 4.34 12,168.37 4.15

销售服务费 13,120.35 7.86 11,785.18 4.30 10,678.62 3.64

差旅费 4,353.26 2.61 3,535.29 1.29 3,687.94 1.26

其他 15,150.86 9.07 18,613.64 6.78 21,736.66 7.41

工资薪酬类 80,528.95 48.22 106,059.43 38.66 99,642.01 33.98

折旧及摊销 20,078.76 12.02 23,734.35 8.65 28,686.28 9.78

其他 1,705.69 1.02 4,417.42 1.61 6,219.63 2.12

合计 166,992.72 100.00 274,363.81 100.00 293,242.54 100.00

公司销售费用主要由日常消耗、工资薪酬、折旧及摊销等组成。报告期内，销售费用分别为293,242.54万元、274,363.81万元及166,992.72万元，占营业收入的比例分别是1.81%、1.61%及1.26%，各期销售费用占营业收入的比例逐年下降，且整体较低，主要系1）公司业务规模大，公司与客户之间的合作关系较为稳固，市场开拓与客户维护的相对成本较低；2）公司将属于合同履约成本的劳务外包费、水电费、修理费等调整至营业成本列示，导致销售费用有所下降；3）在严峻的外部宏观因素挑战期间公司营销活动有所减少，导致招待费、交通费等有所减少。

（3）管理费用

报告期内，公司各期管理费用主要项目及所占比例情况如下：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占比 金额 占比 金额 占比

工资薪酬类 339,064.11 46.16 368,094.94 43.07 317,368.69 38.60

日常办公、维修及停工损失 182,289.24 24.82 265,804.49 31.10 218,220.01 26.54

折旧与摊销 193,375.99 26.33 181,755.41 21.27 207,240.59 25.20

其他 19,833.94 2.70 38,916.01 4.55 79,393.15 9.66

合计 734,563.28 100.00 854,570.85 100.00 822,222.44 100.00

公司管理费用主要由工资薪酬、日常办公、维修及停工损失、折旧与摊销等组成。报告期内，公司管理费用分别为822,222.44万元、854,570.85万元及734,563.28万元，占营业收入的比例分别是5.07%、5.03%及5.54%，报告期内管理费用金额和占比相对保持稳定。

（4）研发费用

报告期内，公司各期研发费用主要项目及所占比例情况如下：

单位：万元、%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 占比 金额 占比 金额 占比

材料、动力、设备费 128,456.83 67.23 129,454.71 72.19 51,902.16 68.53

人员费用 48,311.65 25.28 39,155.16 21.83 12,285.68 16.22

折旧、摊销费 11,359.96 5.95 8,587.43 4.79 5,624.16 7.43

其他 2,948.23 1.54 2,132.09 1.19 5,920.62 7.82

合计 191,076.66 100.00 179,329.39 100.00 75,732.63 100.00

公司研发费用主要由材料、动力及设备费、人员费用、折旧及摊销费等组成。报告期内，公司研发费用分别为75,732.63万元、179,329.39万元及191,076.66万元，占营业收入的比例分别是0.47%、1.06%和1.44%，呈现逐年上升趋势。公司报告期内研发费用增长较快，主要系公司重视新产品与新技术的研发，新增研发项目、加大数字化工厂建设投入。

（5）财务费用

报告期内，公司各期财务费用主要项目情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

利息支出 474,687.13 489,619.94 513,463.65

减：利息收入 38,604.43 35,812.53 31,044.13

汇兑损失 1,441.41 2,871.62 11,963.61

手续费 3,887.57 5,240.43 7,223.37

其他 6,170.75 6,481.10 4,652.02

合计 447,582.44 468,400.56 506,258.52

公司财务费用主要由利息支出、汇兑损益及手续费等组成。报告期内，公司财务费用分别为506,258.52万元、468,400.56万元及447,582.44万元，占营业收入的比例分别是3.12%、2.76%和3.38%。报告期内公司财务费用逐年下降，主要系公司偿还短期借款，融资成本下降，利息支出减少所致。

4、投资收益

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

权益法核算的长期股权投资收益 57,454.87 184,320.93 203,705.82

处置长期股权投资产生的投资收益 -2,041.31 -175.86 60,480.37

交易性金融资产持有期间取得的投资收益 2,328.78 1,237.48 2,741.87

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 -7,882.95 -9,620.03 -15,377.59

处置交易性金融资产取得的投资收益 41.94 811.98 4,081.80

其他 - -20.08 -1,697.95

合计 49,901.33 176,554.42 253,934.32

报告期内，公司的投资收益分别为253,934.32万元、176,554.42万元和49,901.33万元，主要系权益法核算的长期股权投资收益，投资收益占公司营业收入的比例分别为1.57%、1.04%和0.38%，占比较低，不会对公司经营成果产生重大影响。

（五）非经常性损益情况

单位：万元

序号 非经常性损益项目 2022年度 2021年度 2020年度

1 非流动资产处置损益 138,117.26 9,740.77 411.68

2 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 63,741.43 18,579.20 4,809.05

3 债务重组损益 718.26 - -

4 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 791.04 835,492.06 1,486,997.09

5 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -11,355.98 -2,780.53 -3,368.29

6 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 67,475.94 6,364.39 1,162.59

7 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,594.50 46,869.60 -3,471.55

8 所得税影响额 43,627.60 7,266.70 820.87

9 少数股东权益影响额（税后） 9,568.50 148,810.03 329,101.82

合计 183,744.52 758,188.76 1,156,617.88

报告期各期，公司非经常性损益分别为 1,156,617.88万元、758,188.76万元和183,744.52万元，占发行人归属于母公司所有者的净利润比例分别为89.05%、60.51%和40.45%。公司非经常性损益主要构成项目为计入当期损益的政府补助、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回等。2021年9月，公司完成对中联水泥、南方水泥、西南水泥、中材水泥的股权收购，从而导致公司2020-2021年度同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益分别为1,486,997.09万元和835,492.06万元，构成2020-2021年非经常性损益的主要项目。2022年，公司非经常性损益金额占归属于母公司所有者的净利润比例较高，主要系公司处置部分非流动资产、获得政府补助以及计提信用减值的应收款项存在较大金额转回所致。

报告期各期，公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为142,181.69万元、494,815.47万元和270,479.53万元，公司业绩主要由日常经营活动构成，归属于母公司所有者的净利润扣除非经常性损益后仍具备较强盈利能力，非经常性损益不会对公司盈利能力的稳定性产生重大影响。

（六）净利润分析

1、净利润变动及具体分析

报告期内，公司净利润情况如下表所示：

单位：万元，%

项目 2022年度 2021年度 2020年度

金额 同比变动 金额 同比变动 金额 同比变动

营业收入 13,258,052.07 -22.00 16,997,853.88 4.83 16,214,870.31 -

归属于母公司股东的净利润 454,224.05 -63.75 1,253,004.23 -3.53 1,298,799.57 -

扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 270,479.53 -45.34 494,815.47 248.02 142,181.69 -

经营活动产生的现金流量净额 1,525,247.14 -46.34 2,842,510.97 -27.38 3,914,465.12 -

报告期内，公司归属于母公司股东的净利润分别为1,298,799.57万元、1,253,004.23万元以及454,224.05万元。2021年度，公司归属于母公司股东的净利润较2020年度下降3.53%，主要由于煤炭价格上升导致公司成本上升所致。2022年度，公司归属于母公司股东的净利润较2021年度下降63.75%，主要原因是受整体宏观经济影响，整体行业及下游需求端减弱，营业收入以及平均售价同比有所降低，同时受煤炭价格波动影响，单位成本有所提升，以及对联营企业和合营企业的投资收益减少所致。

2、扣非前后净利润分析

报告期内，公司扣非前后归属母公司股东净利润差异分别 1,156,617.88万元、758,188.76万元和183,744.52万元。2020、2021年公司归属于母公司股东的净利润与扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润之间差异较大主要由于公司2021年9月完成前次重大资产重组，公司按照同一控制下企业合并原则对报告期内的合并财务报表数据进行了追溯调整，导致2020年及2021年同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益较大所致。2022年度公司归属于母公司股东的净利润与扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润之间的差异主要系公司非流动资产处置取得较大收益、获得政府补助以及计提信用减值的应收款项存在较大金额转回所致。

3、对税收优惠不存在重大依赖

报告期内，发行人享受的税收优惠情况详见本节之“七、经营成果分析”之“（七）纳税情况”之“2、税收优惠”的相关内容。公司根据相关法律法规依法享受税收优惠，在现行税收政策不发生重大变化的情况下，公司享受的主要税收优惠具有可持续性，公司对税收优惠不存在重大依赖。

4、经营活动现金流量净额与净利润差异情况

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额和净利润差异情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

净利润 507,407.88 1,492,223.69 1,646,506.15

经营活动产生的现金流量净额 1,525,247.14 2,842,510.97 3,914,465.12

经营活动现金流量净额与净利润的差异 1,017,839.26 1,350,287.28 2,267,958.97

报告期各期，公司经营活动产生的现金流量与净利润差异分别为2,267,958.97万元、1,350,287.28万元和1,017,839.26万元，经营活动产生的现金流量净额与净利润的比值分别为237.74%、190.49%和300.60%，公司经营活动产生的现金流量净额与净利润之间存在一定差异，以间接法将各年净利润调节为经营活动现金流量净额的过程如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

净利润 507,407.88 1,492,223.69 1,646,506.15

加：资产减值准备 23,608.46 386,951.62 659,333.80

信用减值损失 -47,847.46 135,035.11 182,932.29

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 777,968.31 736,674.71 744,270.14

使用权资产摊销 29,920.98 19,320.53 22,940.13

无形资产摊销 194,214.75 176,645.39 137,844.96

长期待摊费用摊销 89,452.44 70,195.34 83,476.60

处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -140,158.56 -29,118.27 -102,359.62

固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 2,969.75 12,220.03 18,740.26

公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 11,397.92 9,750.01 19,008.99

财务费用（收益以“－”号填列） 461,985.54 485,940.80 507,895.50

投资损失（收益以“－”号填列） -49,901.33 -176,554.42 -253,934.32

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -90,922.21 6,622.11 -46,737.60

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -12,282.20 -11,520.59 -10,489.10

存货的减少（增加以“－”号填列） -171,214.06 -30,084.22 -51,587.80

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -56,837.09 -615,299.43 3,289.73

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -4,515.98 159,040.77 338,673.53

其他 - 14,467.80 14,661.49

经营活动产生的现金流量净额 1,525,247.14 2,842,510.97 3,914,465.12

公司经营活动产生的现金流量净额与净利润的差异主要是由固定资产折旧、无形资产摊销、存货变动、财务费用、经营性应收项目的变动和经营性应付项目的变动导致。

5、公司最近一期业绩下滑的原因及合理性

（1）公司最近一期业绩下滑情况

2022年度，公司营业收入13,258,052.07万元，较2021年下降22.00%，归属于母公司股东的净利润454,224.05万元，较2021年下降63.75%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润270,479.53万元，较2021年下降45.34%，主要系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，全国水泥市场总体表现为“需求低迷，贯穿全年，旺季不旺，淡季更淡”的特征，全年水泥量价齐跌，同时原材料煤炭价格持续处于高位，公司成本高涨，从而导致公司营业收入及净利润出现下滑。

（2）同行业可比公司情况

2022年度，公司与同行业可比上市公司业绩变动比较情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2022年度 2022年度

营业收入 同比变动 归属于母公司股东的净利润 同比变动 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 同比变动

冀东水泥 3,454,364.41 -4.94% 135,768.94 -51.69% 111985.13 -53.70%

上峰水泥 - - - - - -

项目 2022年度 2022年度 2022年度

营业收入 同比变动 归属于母公司股东的净利润 同比变动 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 同比变动

万年青 - - - - - -

塔牌集团 603,498.21 -21.76% 26,620.70 -85.50% 31,892.97 -80.11%

西藏天路 - - - - - -

青松建化 374,105.50 -4.36% 41,548.95 31.93% 33,493.43 -11.17%

宁夏建材 865,762.50 49.71% 52,895.23 -33.98% 52,471.21 -28.47%

海螺水泥 13,202,155.37 -21.40% 1,566,074.99 -52.92% 1,503,574.60 -52.08%

祁连山 797,382.47 3.93% 75,842.44 -19.96% 75,669.34 -21.28%

华新水泥 3,047,038.24 -6.14% 269,886.85 -49.68% 257,863.45 -51.39%

福建水泥 - - - - - -

算数平均值 3,138,600.17 -9.11% 354,514.86 -41.96% 290,493.81 -41.00%

中位数 865,762.50 -5.54% 75,842.44 -49.68% 75,669.34 -51.39%

公司 13,258,052.07 -22.03% 454,224.05 -63.80% 270,479.53 -45.34%

数据来源：iFinD，部分可比公司2022年度报告尚未披露。宁夏建材的网络运输业务收入从2021年的59,042.58万元上涨至2022年的345,680.90万元，导致营业收入增幅不可比，因此在计算营业收入平均值及中位数剔除宁夏建材。

2022 年度，公司同行业可比公司营业收入相较2021年度平均下降9.11%，归属于母公司股东的净利润相较2021年度平均下降41.96%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润相较2021年度平均下降41.00%，公司净利润情况相较于同行业可比公司变动趋势基本一致，营业收入情况变动比例与同行业可比公司存在差异，主要系目前公告2022年经营业绩的同行业可比公司数量较少，部分公司营业收入规模与公司差异较大，营业收入规模与公司相近的海螺水泥营业收入变动情况与公司基本相同。

（3）相关不利影响是否持续

综上所述，公司2022年业绩下滑主要是由于受系受宏观经济环境偏弱、基建项目资金不足、房地产开发投资降幅扩大等多种因素冲击，水泥市场需求低迷，同时煤炭价格持续高位所致。根据数字水泥网的相关研究观点，从需求层面看，2022年12月15日召开的中央经济工作会议指出确保房地产市场平稳发展，扎实做好保交楼、保民生、保稳定各项工作，满足行业合理融资需求，推动行业重组并购，有效防范化解优质头部房企风险，改善资产负债状况，推动房地产业向新发展模式平稳过渡，预计2023年房地产行业将进一步回暖。同时，2023年的基建将成为支撑经济的重要动力之一，基建有望继续保持较快增长，预计2023年全年水泥需求将总体持平，需求增速呈现前低后高、前弱后强的特点。从效益角度看，2023年水泥需求再次下滑的概率低，相对稳定的市场环境，有利于行业通过供给调节矛盾，有效传导成本压力，2023年行业效益水平较2022年预计有望出现明显改善。因此预计上述不利因素的影响将逐步减弱，相关不利影响不会形成短期内不可逆转的下滑。

（七）纳税情况

1、主要税种及税率

截至2022年12月31日，发行人及其子公司适用的主要税种及税率情况如下：

税种 计税依据 税率

增值税 销售货物或者提供应税劳务 2%、3%、5%、6%、9%、13%

城市维护建设税 应缴流转税税额 1%、5%、7%

教育附加税 应缴流转税税额 3%

地方教育附加税 应缴流转税额 2%

企业所得税 应纳税所得额 15%、16.5%、20%、25%、30%

房产税 房产原值扣除30%、租金收入 1.2%、12%

环境保护税 应税污染当量 大气污染物税额标准为每污染当量人民币1.20元至人民币8.40元；水污染物税额标准为每污染当量人民币1.40元至人民币8.40元。

土地使用税 土地面积 每平方米人民币0.60元至人民币30.00元。

重要子公司企业所得税税率情况如下：

纳税主体名称 所得税税率

重庆长寿西南水泥有限公司 15%

四川筠连西南水泥有限公司 15%

重庆石柱西南水泥有限公司 15%

四川国大水泥有限公司 15%

四川利森建材集团有限公司 15%

南京中联混凝土有限公司 25%

江苏双龙集团有限公司 25%

苏州南方混凝土有限公司 25%

滁州中联混凝土有限公司 25%

中材萍乡水泥有限公司 15%

江西玉山南方水泥有限公司 25%

湖州南方水泥销售有限公司 25%

海盐秦山南方水泥有限公司 25%

德清南方水泥有限公司 25%

湖州槐坎南方水泥有限公司 25%

江苏天山水泥集团有限公司 25%

中材安徽水泥有限公司 25%

南京中联水泥有限公司 25%

长兴南方水泥有限公司 25%

合肥南方水泥有限公司 25%

安吉南方水泥有限公司 25%

含山南方水泥有限公司 25%

湖州白岘南方水泥有限公司 25%

安徽广德洪山南方水泥有限公司 25%

溧阳天山水泥有限公司 25%

杭州仓前钱潮商品混凝土有限公司 15%

杭州钱潮商品混凝土有限公司 25%

新疆聚材电子商务有限公司 15%

新疆天山筑友混凝土有限责任公司 15%

阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 15%

洛浦天山水泥有限责任公司 15%

叶城天山水泥有限责任公司 15%

克州天山水泥有限责任公司 15%

常山南方水泥有限公司 25%

杭州山亚南方水泥有限公司 25%

江山南方水泥有限公司 25%

衢州南方水泥有限公司 25%

兰溪诸葛南方水泥有限公司 25%

桐庐南方水泥有限公司 25%

建德南方水泥有限公司 25%

福建三明南方水泥有限公司 25%

杭州胥口南方水泥有限公司 25%

浙江金华南方尖峰水泥有限公司 25%

徐州中联水泥有限公司 25%

青州中联水泥有限公司 25%

鲁南中联水泥有限公司 25%

蚌埠中联水泥有限公司 25%

徐州中联混凝土有限公司 25%

临沂中联混凝土有限公司 25%

江苏中联铸本混凝土有限公司 25%

济宁中联混凝土有限公司 25%

中材亨达水泥有限公司 25%

广西金鲤水泥有限公司 25%

中材天山（云浮）水泥有限公司 25%

中材罗定水泥有限公司 25%

崇左南方水泥有限公司 15%

中材株洲水泥有限责任公司 15%

安阳中联水泥有限公司 25%

赛德水泥（贵州）管理有限公司 25%

2、税收优惠

（1）企业所得税

根据财政部、国家税务总局《关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录、节能节水专用设备企业所得税优惠目录和安全生产专用设备企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税[2008]48号）的规定，对企业购置并实际使用节能节水和环境保护专用设备享受企业所得税抵免优惠。2020年度，公司部分子公司本期享受专用设备投资额抵免企业所得税额的优惠政策。

根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《财政部、国家税务总局、国家发展改革委〈关于公布环境保护节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）〉的通知》（财税[2009]166号）文件的相关规定，对符合条件的环境保护、节能节水项目所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。2021年度及2022年度，公司部分子公司享受对符合条件的环境保护、节能节水项目所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税的优惠。

根据财政部、国家税务总局《关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[2010]110号）文件的相关规定，对符合条件的节能服务公司实施合同能源管理项目，符合企业所得税税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。报告期内，本公司部分子公司享受该税收优惠政策。

根据财政部、国家税务总局《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》（财税[2011]53号）及《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》（新财法税[2011]51号）的规定，在享受“两免三减半”税收优惠政策执行的第一年至第二年免征企业所得税，第三至第五年减半征收企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税期间，免征地方分享的40%部分。2020年度，公司部分子公司减按7.5%税率征收企业所得税。

根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号文）以及财政部、税务总局、国家发展改革委2020年第23号公告《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》，自2011年1月1日至2030年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策。

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条（第二款）国家对需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。根据《高新技术企业管理办法》第九条，通过认定的高新技术企业，其资格自颁发证书之日起有效期为三年。2020年度及2021年度，经主管税务机关核准备案，公司部分子公司享受该优惠政策。根据财政部、税务总局《关于设备器具扣除有关企业所得税的通知》（财税[2018]54号）的规定，企业在2018年1月1日至2020年12月31日期间新购进的设备、器具，单位价值不超过500万元的，允许一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧。财政部、税务总局于2021年3月15日下发《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》财政部、税务总局公告2021年第6号，文件第一条规定，《财政部税务总局关于设备器具扣除有关企业所得税政策的通知》（财税[2018]54号）等16个文件规定的税收优惠政策凡已经到期的，执行期限延长至2023年12月31日。报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策。

根据财政部、税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号文）规定，对同时符合年度应纳税所得额不超过300万元、从业人数不超过300人、资产总额不超过5,000万元等三个条件的小微企业，年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2020年度，公司部分子公司减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。根据《财政部税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（2021年第12号）政策要点规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在《财政部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。2021年度、2022年度，公司部分子公司享受上述税收优惠政策。

根据财政部、税务总局、科技部《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99号）、《关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》（财政部税务总局公告2021年第6号）的规定，报告期内，公司及部分子公司享受研发费用加计扣除75%的优惠政策。

根据财政部、税务总局《关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财税[2021]13号文）的相关规定，制造业企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，自2021年1月1日起，再按照实际发生额的100%在税前加计扣除；形成无形资产的，自2021年1月1日起，按照无形资产成本的200%在税前摊销。企业预缴申报当年第3季度（按季预缴）或9月份（按月预缴）企业所得税时，可以自行选择就当年上半年研发费用享受加计扣除优惠政策，采取“自行判别、申报享受、相关资料留存备查”办理方式。企业办理第3季度或9月份预缴申报时，未选择享受研发费用加计扣除优惠政策的，可在次年办理汇算清缴时统一享受。2021年度、2022年度，发行人及部分子公司享受该税收优惠政策。

根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，报告期内，公司相关优惠企业购置并实际使用《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》、《节能节水专用设备企业所得税优惠目录》和《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》规定的环境保护、节能节水、安全生产等专用设备的，该专用设备的投资额的10%可以从企业当年的应纳税额中抵免；当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免。

根据《财政部、国家税务总局关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知》（财税〔2009〕70号）文件的相关规定，报告期内，公司安置残疾人员的相关优惠企业，在按照支付给残疾职工工资据实扣除的基础上，可以在计算应纳税所得额时按照支付给残疾职工工资的100%加计扣除。

根据《中华人民共和国企业所得税法》相关规定，企业综合利用资源，生产符合国家产业政策规定的产品所取得的收入，在计算应纳税所得额时收入减按90%计入应纳税所得额。报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策。

根据财政部、税务总局、科技部《关于加大支持科技创新税前扣除力度的公告》（财政部、税务总局、科技部公告2022年第28号）的规定，2022年10月-12月期间购入的设备、器具一次性加速折旧，并100%加计扣除。2022年度，公司部分子公司享受2022年10月-12月期间购入的设备、器具一次性加速折旧，并100%加计扣除的优惠政策。

根据粤财法[2017]11号文件《关于继续执行少数民族自治地区企业所得税优惠政策的复函》，报告期内，公司部分子公司享受该优惠政策，企业所得税适用税率为15%。

（2）增值税

根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财税[2015]78号）的规定，42.5及以上等级水泥的原料20%以上来自废渣，其他水泥、水泥的原料40%以上来自废渣的，按70%的比例享受增值税即征即退政策。报告期内，经主管税务机关核准备案，发行人及部分子公司享受该增值税即征即退政策。

根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财税[2015]78号）的规定，销售利用工业生产过程中产生的余热、余压生产的电力或热力，增值税即征即退100%。2021年度、2022年度，经主管税务机关核准备案，发行人及部分子公司享受该税收优惠政策。

根据财政部、国家税务总局、退役军人部《关于进一步扶持自主就业退役士兵创业就业有关税收政策的通知》（财税[2019]21号）的规定，企业招用自主就业退役士兵，与其签订1年以上期限劳动合同并依法缴纳社会保险费的，自签订劳动合同并缴纳社会保险当月起，在3年内按实际招用人数予以定额依次扣减增值税、城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加和企业所得税优惠。定额标准为每人每年6000元，最高可上浮50%，各省、自治区、直辖市人民政府可根据本地区实际情况在此幅度内确定具体定额标准。2020年度、2021年度、2022年度，公司部分子公司享受该税收优惠政策。

根据财政部、国家税务总局《关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知》（财税[2016]52号）文件规定，报告期内，公司相关优惠企业按实际安置残疾人的人数，限额即征即退增值税。

根据《财政部、国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[2010]110号）文件的相关规定，对符合条件的节能服务公司实施合同能源管理项目，取得的增值税应税收入，暂免征收增值税；节能服务公司实施符合条件的合同能源管理项目，将项目中的增值税应税货物转让给用能企业，暂免征收增值税。报告期内，公司部分子公司享受该税收优惠政策。

根据财政部、税务总局《关于完善资源综合利用增值税政策的公告》（财税[2021]40号）规定，增值税一般纳税人销售自产的资源综合利用产品和提供资源综合利用劳务，可享受增值税即征即退政策。2022年，公司部分子公司享受增值税即征即退政策。

根据《财政部税务总局公告2022年第21号》《财政部税务总局公告2022年第14号》规定的制造业等行业按月全额退还增值税增量留抵税额、一次性退还存量留抵税额。2022年，公司部分子公司享受按月全额退还增值税增量留抵税额、一次性退还存量留抵税额。

（3）土地使用税

根据财政部、国家税务局《关于进一步实施小微企业“六税两费”减免政策的公告》（财税[2022]10号）规定，由省、自治区、直辖市人民政府根据本地区实际情况，以及宏观调控需要确定，对增值税小规模纳税人、小型微利企业和个体工商户可以在50%的税额幅度内减征资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。2022年，公司部分子公司享受在50%的税额幅度内减征土地使用税。

八、现金流量分析

（一）经营活动现金流

报告期内，公司经营活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 13,596,441.74 17,696,205.55 17,763,129.85

收到的税费返还 54,061.99 77,406.51 98,263.14

收到其他与经营活动有关的现金 182,129.18 203,629.17 231,599.41

经营活动现金流入小计 13,832,632.91 17,977,241.23 18,092,992.41

购买商品、接受劳务支付的现金 9,418,688.16 11,967,195.12 11,073,947.72

支付给职工及为职工支付的现金 1,073,274.76 1,037,281.96 909,063.88

支付的各项税费 1,313,377.81 1,597,044.50 1,712,882.43

支付其他与经营活动有关的现金 502,045.04 533,208.68 482,633.25

经营活动现金流出小计 12,307,385.77 15,134,730.26 14,178,527.29

经营活动产生的现金流量净额 1,525,247.14 2,842,510.97 3,914,465.12

报告期各期，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 3,914,465.12万元、2,842,510.97万元和 1,525,247.14万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金分别为17,763,129.85万元、17,696,205.55万元和13,596,441.74万元，近三年，公司经营活动现金流量净额始终保持正向流入，公司经营活动的产生现金流情况较好，体现了公司整体良好的经营态势。

2020年度，公司经营活动产生的现金流量净额出现一定程度的下滑，主要是由于公司主营产品受水泥行业周期影响营业收入有所下降，同时商混业务占比有所提升，而商混业务结算有一定账期，对应应收账款规模增加。2021年度，受能耗双控、限电限产、煤价上涨影响，生产成本上涨，公司购买商品、接受劳务支付的现金增长，导致经营活动产生的现金流量净额有所下降。2022年度，水泥行业需求整体有所收紧，公司销售商品、提供劳务收到的现金同比有所减少，导致经营性活动净现金流量有所下降。

（二）投资活动现金流

报告期内，公司投资活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 63,597.90 6,159.48 677,381.19

取得投资收益收到的现金 81,460.64 40,743.46 68,167.61

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 104,021.99 106,843.28 212,422.05

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,358.78 - 49,864.88

收到其他与投资活动有关的现金 3,893.02 119,704.66 197.38

投资活动现金流入小计 254,332.34 273,450.88 1,008,033.11

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,552,450.69 2,002,374.12 1,579,517.17

投资支付的现金 81,128.02 126,060.12 666,901.29

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 31,791.87 66,584.67 107,645.62

支付其他与投资活动有关的现金 12,150.41 9,686.60 -

投资活动现金流出小计 1,677,520.99 2,204,705.51 2,354,064.08

投资活动产生的现金流量净额 -1,423,188.65 -1,931,254.63 -1,346,030.97

报告期各期，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-1,346,030.97万元、-1,931,254.63万元和-1,423,188.65万元。近三年，投资活动产生的现金流量净额持续为负主要系公司的资本性支出较大，与公司目前生产线建设等资本开支较大的资金运作特点相符。

报告期内，投资活动的现金流量净额变化主要系收回投资收到的现金不同、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金不同、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额不同所致。2021年，公司投资活动产生的现金流净额较2020年减少585,223.66万元，主要系公司加大资本开支，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致。2022年，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较同期有所减少，投资活动的现金流量净额规模有所缩小。

（三）筹资活动现金流

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 602,862.45 46,538.78 444,788.35

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 179,778.65 46,538.78 44,788.35

取得借款收到的现金 8,421,697.09 6,686,839.56 9,156,457.81

收到其他与筹资活动有关的现金 860,000.00 1,282,252.04 1,761,349.02

筹资活动现金流入小计 9,884,559.54 8,015,630.37 11,362,595.18

偿还债务支付的现金 7,654,047.18 5,670,380.00 9,750,979.91

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,703,508.96 1,486,812.38 1,316,039.74

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 167,993.77 182,526.29 158,763.47

支付其他与筹资活动有关的现金 1,050,355.89 1,821,062.15 2,491,546.32

筹资活动现金流出小计 10,407,912.03 8,978,254.53 13,558,565.97

筹资活动产生的现金流量净额 -523,352.49 -962,624.16 -2,195,970.79

报告期各期，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-2,195,970.79万元、-962,624.16万元和-523,352.49万元。报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额持续提升。2021年筹资活动产生的现金流量净额较2020年增加1,233,346.63万元，主要系公司进行债务规划，偿还债务支付的现金逐年减少所致。2022年，公司吸收投资收到的现金增加、偿还债务支付的现金以及支付其他与筹资活动有关的现金中偿还资金拆借本金及利息的金额下降，筹资活动产生的现金流量净额有所增加。

九、资本性支出分析

（一）报告期内重大资本性支出情况

2020-2022年，公司重大资本性支出主要用于构建固定资产、无形资产和其他长期资产。公司各期所支付的现金（除支付其他与投资活动有关的现金）分别为2,354,064.08万元、2,195,018.91万元和1,665,370.58万元，合计6,214,453.57万元，重大资本性支出规模与公司业务发展情况、资产规模及收入利润规模相匹配。

单位：万元

项目 2022年度 2021年度 2020年度

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,552,450.69 2,002,374.12 1,579,517.17

投资支付的现金 81,128.02 126,060.12 666,901.29

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 31,791.87 66,584.67 107,645.62

支付其他与投资活动有关的现金 12,150.41 9,686.60 -

合计 1,677,520.99 2,204,705.51 2,354,064.08

（二）未来重大资本性支出计划及资金需求情况

公司未来可预见的重大资本性支出已纳入本次可转债的募投项目，主要为获取水泥灰岩资源及其伴生的骨料矿山资源及相关配套加工及物流建设，本次募集资金投资项目详细情况请详见本募集说明书“第八节 本次募集资金运用”。除上述事项外，公司不存在其他未来可预见的重大资本性支出。

十、技术创新分析

（一）技术先进性及具体表现

公司在生产过程中应用的主要核心技术为新型干法水泥生产技术以悬浮预热和窑外预分解技术。发行人的核心技术主要是围绕新型干法水泥工艺进行技术改造和设备升级，在提升生产效率的同时，降低单位产品能耗，提升绿色智能化水平，相关研发成果由发行人在日常生产运营中予以研发，分布在水泥磨、篦冷机、选粉机、废气废物处理、矿石运输等新型干法水泥生产的各个环节。另外，发行人还围绕水泥产业链进行了产品创新，在特种水泥、特种混凝土、水泥外加剂等均有发明专利，有效提高了水泥产品的附加值。公司技术先进性具体情况请参见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“六、公司所处行业基本情况”之“（六）发行人竞争优势”之“5、技术创新优势”。

（二）正在从事的研发项目及进展情况

截至报告期末，公司正在从事的研发项目主要集中于降低碳排放强度、提高能源资源利用效率、提高混凝土适用性能、特种水泥研发等，公司坚持开放融合与协同创新，打造产学研用结合、上中下游衔接、大中小企业协同的创新发展格局，坚持向“高端化、智能化、绿色化”转型。

（三）保持持续技术创新的机制和安排

公司保持持续技术创新的机制和安排具体情况请参见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“八、技术与研发情况”之“（三）研发机构及激励制度”。

十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项

（一）重要担保事项

截至2022年12月31日，公司不存在尚未了结的或可预见的对外担保。

（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等

截至2022年12月31日，发行人及其境内子公司尚未完结、标的金额在5,000万元及以上的诉讼情况如附表七所示。发行人及其子公司不存在对公司生产经营及本次发行构成重大不利影响的诉讼、仲裁及其他或有事项。

（三）其他或有事项

截至本募集说明书签署日，公司无其他或有事项。

（四）资产负债表日后事项

截至本募集说明书签署日，公司无其他重要的资产负债表日后事项。

（五）其他重大事项

截至2022年12月31日，发行人不存在其他对发行人财务状况、盈利能力及持续经营产生影响的重大事项。

十二、本次发行对上市公司的影响

（一）本次发行完成后，上市公司业务及资产的变动或整合计划

本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目是围绕公司主营业务进行砂石骨料生产线建设，募集资金投资项目立足于公司发展战略目标，与公司现有主营业务密切相关，不会导致上市公司业务发生变化，亦不产生资产整合事项。

本次可转债募集资金到位后，发行人流动资产、非流动负债和总资产规模将有所提高，有利于进一步增强发行人资本实力。随着可转债陆续转股，发行人净资产规模将得到充实，持续经营能力和抗风险能力得到提升。本次发行完成后，发行人累计债券余额、资产负债结构和偿债能力情况如下：

1、累计债券余额不超过最近一期末净资产的50%

截至2022年12月31日，发行人累计债券余额为950,000.00万元，最近一期末合并口径净资产为9,730,176.10万元，本次发行后累计债券余额为不超过1,877,211.15万元，占最近一期末合并口径净资产的比例为19.29%，未超过50%。符合《上市公司证券发行注册管理办法》《证券期货法律适用意见第18号》的要求。

2、本次发行对资产负债结构的影响

假设以2022年12月31日公司的财务数据进行测算，本次可转债发行完成前后，假设其他财务数据不变，公司的资产负债率变动情况如下：

单位：万元

项目 2022年12月31日 本次发行完成后，转股前 本次发行完成后，全部转股后

资产合计 28,883,654.51 29,810,865.66 29,810,865.66

负债合计 19,153,478.40 20,080,689.55 19,153,478.40

资产负债率（合并） 66.31% 67.36% 64.25%

注：以上测算未考虑可转债的权益公允价值（该部分金额通常确认为其他权益工具），若考虑该因素，本次发行后的实际资产负债率会进一步降低。

本次发行完成后，公司资产负债率会出现小幅度增长，但仍维持在合理水平。随着后续可转债持有人陆续转股，公司资产负债率将逐步降低。

3、未来是否有足够的现金流支付本息

（1）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

2020、2021年及2022年，发行人归属于母公司普通股股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为142,181.69万元、494,815.47万元及270,479.53万元，最近三年实现的平均可分配利润为302,492.23万元。参考存续期债券的利率水平及近期债券市场的发行利率水平并经合理估计，发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。

（2）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

截至2020年末、2021年末及2022年末，公司合并口径资产负债率分别为63.84%、67.96%和66.31%，资产负债结构合理。2020年、2021年及2022年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为3,914,465.12万元、2,842,510.97万元和1,525,247.14万元。整体来看，公司现金流量符合公司实际经营情况，经营活动现金流量净额变动情况正常。

（3）货币资金和银行授信额度充足

截至2022年末，公司货币资金为1,074,526.78万元，同时公司信用情况良好，融资渠道顺畅，获得了较高额度的银行授信，能够保障未来的偿付能力。

综上所述，本次发行后公司累计债券余额不超过最近一期末净资产的50%；报告期内公司资产结构合理，本次发行可转债不会对公司资产结构造成重大不利影响；公司盈利能力稳定、现金流量情况正常、货币资金和银行授信额度充足，能够保障未来债券本息的偿付。

（二）本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化

本次发行完成后，公司股权结构未发生重大变更，亦不会对控股股东控股地位造成影响，不会导致上市公司控制权发生变化。

第六节 合规经营与独立性

一、发行人报告期内重大违法违规行为及行政处罚的情况

发行人及其子公司最近三年受到的罚款金额为10万元及以上的行政处罚共72项。相关被处罚主体报告期内对发行人的主营业务收入和净利润均不具有重要影响（报告期内财务数据占比均不超过5%）。

上述72项行政处罚共分为四类，其具体情况如下：

（一）子公司被收购前发生的行政处罚

最近三年内，上市公司下属子公司在被发行人于2021年9月重大资产重组收购完成之前已作出且已执行完毕的、罚款金额为10万元及以上的行政处罚共43项。

下列子公司均为发行人于2021年9月并购重组而来，且相关处罚于发行人收购完成之前作出并执行完毕。该类处罚的具体情况如下：

序号 被处罚主体 处罚机构 处罚文号 处罚事由概要 处罚金额（万元） 处罚日期

1 重庆长寿西南水泥有限公司 重庆市长寿区规划和自然资源局 长规资执罚﹝2021﹞32号 在晏家街道原润江水泥堆场非法占地堆放石灰石原料 18.29 2021.09.06

2 重庆万州西南水泥有限公司 重庆市万州区市场监督管理局 渝万州市监处字（2020）49号 该公司生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品 58.7 2020.02.10

3 云南永保特种水泥有限责任公司 丽江市市场监督管理局 丽市监处[2020]1号 生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品 17.8 2020.03.05

4 湖南长沙东南方新材料科技有限公司 长沙县行政执法局 长县执环罚字【2019】第683号 未报批环评审批，未按程序进行环保竣工验收 20 2020.03.17

5 邢台中联水泥有限公司 邢台市生态环境保护局内丘县分局 邢环内罚[2020]35号 超过大气污染物排放标准排放大气污染物 35 2020.03.20

6 贵州纳雍隆庆乌江水泥有限公司 纳雍县自然资源局 纳自然资罚字[2020]3号 公司龙场镇大营村采石场2019年度7-11矿界外消耗资源量1.87吨（0.72立方米） 26.35 2020.03.20

7 诸暨众阳混凝土有限公司 绍兴市生态环境局诸暨分局 绍市环罚字[2020]12号（诸） 项目配套环保设施未经验收，擅自投入生产 20 2020.03.23

8 湖南长沙东南方新材料科技有限公司黄花 分公司 长沙县行政执法局 长县执国土罚字[2020]第1号 非法占地 24.95 2020.03.24

9 湖南长沙东南方新材料科技有限公司黄花分公司 长沙县行政执法局 长县执环罚决字[2020]21号 无相关用地手续、无环评手续 20 2020.03.24

10 四川利万步森水泥有限公司 广安市邻水生态环境局 广环法邻罚〔2021〕33号 该公司于邻水县高滩镇桂垭村七组的龙岔又砂岩矿矿山采区未按环评要求设置废石堆场、表土堆存场，未对能利用的废石、弃土进行再利用；未按环评要求湿式作业，未配备喷淋装置、雾炮机等降尘设施，未在装载点等主要产尘点进行洒水降尘，未有效防止扬尘污染。未落实环境影响评价文件提出的污染防治、生态保护措施 10.9 2021.08.16

11 临城中联水泥有限公司 邢台市生态环境局 刑环临城罚[2020]7号 窑尾排口氮氧化物折算浓度存在超标现象，污染物排放浓度超标 25 2020.04.13

12 湖南株洲南方新材料科技有限公司大禹分公司 株洲市自然资源和规划局 株资规执法[2020]24号 未经自然资源部门批准，擅自占用土地修建混凝土搅拌站 23.7 2020.04.20

13 湖南长沙东南方新材料科技有限公司 长沙县行政执法局 长县执国土字【2018】第236号 非法占用集体土地进行建设 103.08 2020.05.15

14 重庆石柱西南水泥有限公司 石柱土家族自治县市场监督管理局 石柱市监经处字[2020]00012号 水泥水溶性v铬超标 239.15 2020.05.29

15 徐州中联混凝土有限公司 徐州市生态环境局 徐环罚决字﹝2020﹞217号 喂料作业时产生的废气未经收集处理直接排放 12 2020.06.22

16 曲靖市宣威宇恒水泥有限公司宣峰分公司 宣威市应急管理局 宣应急罚[2020]20号 2019年12月26日，该公司发生一起窒息事故，导致1人死亡，公司对此次事故存在安全生产主体责任落实不到位，职工安全生产意识淡薄，规章制度和作业规程落实不力，隐患排查治理和生产安全大检查工作落实不严不实不细，“三违”现象未有效得到杜绝，对事故发生负有责任 30 2020.06.28

17 广元市高力水泥实业有限公司 广元市自然资源局利州区分局 广自然资利区案处[2020]006号 2011年5月19日至2013年11月29日期间在古桥矿区越界开采石灰石矿41.87万吨 293.09 2020.07.07

18 南昌银鑫混凝土有限公司 南昌市市场监督管理局 洪市监（稽）罚决﹝2020﹞104号 生产不合格预拌混凝土，规格型号为C25（180士30）。经查不合格的预拌混凝土共计95立方米，成本价格和销售价分别为320元/立方米和375/立方米，已全部销售完，货值金额为35625元，非法所得5,225元 11.21 2020.07.14

19 富民金锐水泥建材有限责任公司 昆明市生态环境局 昆生环罚〔2020〕35号 2019年主要排放口氮氧化物排放总量超过《云南省排放污染物许可证》标准 50 2020.08.18

20 四川省二郎山喇叭河水泥有限公司 雅安市生态环境局 雅环罚〔2020〕11号 窑尾二氧化硫在线监测数据出现连续小时数据超标 49.37 2020.09.28

21 邢台中联水泥有限公司 邢台市生态环境局 邢环内罚﹝2020﹞50号 未按照规定适用大气污染物排放自动检测设备 20 2020.10.09

22 重庆铜梁西南水泥有限公司 重庆市应急管理局 （渝）应急罚[2020]10003号 2020年6月27日，重庆市铜梁西南水泥有限公司破碎车间检修板喂机作业过程中发生一起较大机械伤害事故，造成3人死亡。重庆铜梁西南水泥有限公司主要有以下行为：事故隐患排查不到位，在进行清理积料作业时，没有对喂料机解链后的安全风险进行分析评估，未采取有效的技术和管理措施及时发现并消除板式喂料机板链处于解开状态且未锚固的事故隐患 70 2020.12.04

23 永丰上达建材实业有限公司吉安昌盛分公司 吉安市市场监督管理局 吉市市监产处【2020】22号 违反了《中华人民共和国产品质量法》 15.33 2020.12.16

24 四川西南水泥有限公司 四川省市场监督管理局 川市监处[2020]25号 当事人与其他五家具有竞争关系的水泥经营者在四川省水泥协会的组织和推动下，对散装水泥产品涨价时间及幅度协商一致，统一上调散装水泥销售价格，该行为违反了《中华人民共和国反垄断法》的相关规定 2,474.17 2020.12.28

25 江西修水南方水泥有限公司 江西省统计局 赣统执罚决字﹝2021﹞第28号 在统计联网直报平台填报的《工业企业成本费用》（表号B103-2）2019年营业务收入指标上报数1,114,720千元，检查数168,323千元，差错额946,397千元，差错额是检查数的562.3%；《财务状况》（表号B203）2020年1-9月营业务收入指标上报数899297千元，检查数74,475千元，差错额824,822千元，差错额是检查数的1,107.5% 10 2021.01.29

26 四川兆迪水泥有限责任公司 汶川县综合行政执法局 汶综执罚决[2020]9号 2018年5月因未取得采伐许可证的情况下在汶川县漩口镇古溪沟村马腰岗滥伐林木修建矿山便道 11.82 2021.02.05

27 四川川煤水泥股份有限公司 广元市应急管理局 （广元）应急罚[2021]执-4号 1、未定期对磨排收尘器进行清扫，未及时清理收尘器壁上的水泥结块；2、隐患排查不到位，未及时发现和消除磨排收尘器壁上水泥结块和卸料口堵塞的事故隐患；3、安全风险识别管控不到位，未识别出磨排收尘器壁结块、卸料口堵塞和水泥磨机负压值异常等安全风险并提出相应的管控措施，安全风险识别登记不符合国家有关规定，未在生产经营场所进行安全风险公告，未向从业人员发放岗位安全风险告知卡；4、 安全风险管理体制机制不完善，未组织制定磨排收尘器运行、检维修安全操作规程，未建立收尘设备定期清扫、中控室故障处理程序、较大危险因素设备故障处理程序等有关管理制度；5、对安全生产重大决策部署落实不到位，未按照有关规定全面开展安全生产风险分级管控和隐患排查治理“双重预防机制”、安全生产清单制工作、“排险除患”专项行动和安全生产治理三年行动等工作。对“2020·12·7”水泥磨排收尘器爆裂事故的发生负有管理责任 21 2021.04.01

28 南京中联混凝土有限公司 南京市浦口区市场监督管理局 浦市监案字[2021]050号 未经登记领取营业执照擅自设立分公司、未办理食品经营许可证，擅自开展供餐服务 15.8 2021.03.08

29 杭州西子混凝土有限公司 杭州市生态环境局 杭环余罚[2021]第2000005号 需要配套建设的环境保护设施未经验收，建设项目即投入生产或者使用 34 2021.04.14

30 云南永保特种水泥有限责任公司 永胜县应急管理局 （永）应急罚﹝2021﹞02号 安全生产主体责任落实不到位；安全生产教育培训工作不到位；安全生产隐患排査不彻底；2021年2月28日发生一起生产安全事故，造成一人死亡，一人受伤 30 2021.04.27

31 云浮天石矿业有限公司 云浮市云安区自然资源局 云安自然资执法罚决字[2021]第4453030012号 未经批准于2019年11月底起擅自在云浮天石矿业有限公司云安区大岩石灰岩矿场位置超越批准矿产范围开采矿产资源（水泥用石灰岩矿产），危害了国家对自然资源的相关保护 11.75 2021.05.19

32 沛县铸本混凝土有限公司 徐州市沛县生态环境局 徐沛环罚字﹝2021﹞61号 未报重新批环评文件擅自开工建设行为超过两年；公司配套环保设施未经验收即投入使用 20 2021.05.24

33 常山南方水泥有限公司 常山县卫生健康局 常卫职罚﹝2021﹞3号 常山南方水泥有限公司破碎岗位、配料岗位、包装和袋装岗位等工作岗位粉尘浓度检测超过国家职业卫生标准；每月定量发放防尘口罩，与《呼吸防护用品的选择、使用与维护》 （GB/T18664-2002）中5.4.1“防尘过滤元件的使用寿命受颗粒物浓度、使用者呼吸频率、过滤元件规格及环境条件影响，随颗粒物在过滤元件上的富集，呼吸阻力将逐渐增加以致不能使用”不相符。且对于职业病防护方面的培训、教育、指导少；未根据职业健康检查机构的建议及时安排疑似职业病病人进行职业病诊断 30 2021.06.11

34 上海金山南方水泥有限公司 上海市金山区市场监督管理局 沪市监金处[2021]282021000569号 违反特种设备安全监察规定造成一般事故，该事故造成1人死亡 13.5 2021.06.29

35 华坪县定华能 华坪县应急 （华）应急罚 安全管理主体责任落实不到位、安全管 30 2021.07.19

源建材有限责任公司 管理局 〔2021〕07号 理制度落实不到位，安全教育和培训不到位，吊装作业施工人员安全意识薄弱，安全管理存在漏洞，导致事故的发生负有直接责任

36 丰城俊祥建材有限公司 江西省市场监督管理局 赣市监反垄断处〔2021〕3号 2012年7月17日，丰城俊祥与丰城政云、丰城闽邑、丰城金基、丰城中港、丰城丰宇签订《丰城商砼企业行业自律小组协议》，达成了共同固定商品价格、限制商品生产数量、分割销售市场、联合抵制交易等《反垄断法》禁止的垄断协议。其后，丰城俊祥与涉案其他预拌混凝土生产公司协同，又多次达成共同固定及变更混凝土价格、统一原材料采购、联合抵制交易等垄断协议。上述垄断协议达成后，丰城俊祥与涉案其他预拌混凝土生产公司在经营活动中履行了协议约定，实施了多次固定及变更商品价格、限制商品生产数量、分割销售市场、联合抵制交易等行为。 3,396.11 2021.07.23

37 江西丰城南方水泥有限公司 江西省市场监督管理局 赣市监反垄断处〔2021〕4号 2012年7月17日，丰城政云与丰城金基、丰城俊祥、丰城中港、丰城闽邑、丰城丰宇签订《丰城商砼企业行业自律小组协议》，达成了共同固定商品价格、限制商品生产数量、分割销售市场、联合抵制交易等《反垄断法》禁止的垄断协议。其后，丰城政云与涉案其他预拌混凝土生产公司协同，又多次达成共同固定及变更混凝土价格、统一原材料采购、联合抵制交易等垄断协议。上述垄断协议达成后，丰城政云与涉案其他预拌混凝土生产公司在经营活动中履行了协议约定，实施了多次固定及变更商品价格、限制商品生产数量、分割销售市场、联合抵制交易等行为。江西丰城南方水泥有限公司因吸并丰城政云而承继上述行政处罚的罚金责任。 230.19 2021.07.23

38 湖南安化南方新材料科技有限公司 益阳市自然资源和规划局 益资规罚﹝2021﹞18号 擅自占用安化县东坪镇泥埠桥社区第二村民组集体土地建设混黏土搅拌站。经测量，非法占用土地面积11935平方米 22.97 2021.08.03

39 四川利万步森水泥有限公司 广安市生态环境局 广环法邻罚[2021]32号 龙叉口砂岩矿因扩量工程未验收合格即投入生产，违反建设项目三同时及验收制度 20 2021.08.06

40 四川新阜建材有限公司新津分公司 成都市生态环境局 成环罚字（2021）XJ017 贮存工业固体废物未采取符合国家环境保护标准的防护措施 10 2021.08.19

41 贵州梵净山金顶水泥有限 印江土家族苗族自治县 印自然资监决字〔2021〕83号 非法收购矿产品违法违规行为 49.06 2021.08.25

公司 自然资源局

42 贵州纳雍隆庆乌江水泥有限公司 纳雍县国土资源局 纳自然资罚字﹝2021﹞76号 未经批准擅自用纳雍县龙场镇大营社区三组土地和脑纳雍县寨乐镇雍厚社区半坡组土地采石 13.13 2021.08.25

43 云南师宗西南水泥有限公司 师宗县应急管理局 〔师〕应急罚﹝2021﹞法审8号 未健全安全生产责任制，督促落实安全生产责任制和安全操作规程不到位；安全教育培训不到位；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患不到位，对“713”事故负有责任 28 2021.09.30

上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12、13、14、15、16、18、19、21、22、23、25、26、30、31、33、34、35、39、41、43项共30项行政处罚，相关被处罚主体已取得相关主管机关出具的《证明》，确认上述行政处罚不属于重大违法行为/属于一般事故/属于一般处罚/属于一般违法行为/不属于情节严重的情形/不属于情节严重的违法行为。

另有合计13项处罚开具了其他类型的合规证明或未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣。

具体分析如下：

①环境保护相关的行政处罚

就上述第11项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，根据邢台市生态环境局出具的《证明》，该处罚所涉违法行为未造成重大的环境污染，不属于重大环境污染事件；且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第20项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第29项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，根据杭州市生态环境局出具的《证明》，该违法行为不属于浙江省生态环境违法“大案要案”，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第32项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的处罚幅度为最低处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，且被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第40项处罚，根据《固体废物污染环境防治法》第一百零二条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

②安全生产相关的行政处罚

就上述第27项处罚，根据当时有效的《安全生产法》第一百零九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且该事故为一般事故，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

③其他类型的行政处罚

就上述第17项处罚，根据广元市自然资源局利州区分局出具的《证明》，该违法行为未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第24项处罚，根据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第28项处罚，根据《食品安全法》第一百二十二条、《公司法》第二百一十条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第36项处罚，相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作。根据丰城市市场监督管理局出具的《证明》，该违法行为的社会影响已消除，没有严重损害社会公共利益。此外，天山股份子公司已与北方水泥签署《股权转让框架协议》、《股权转让协议》，对丰城俊祥予以剥离，截至本募集说明书出具日丰城俊祥已不纳入发行人合并报表。综上所述，该项处罚事项不会对公司的生产经营产生重大不利影响。此外，丰城市预拌混凝土协会及丰城俊祥个别参与协会人员涉及刑事案件（另案处罚）由有关部门另行处理，目前相关刑事案件已审结，刑事案件不涉及丰城俊祥，上述相关人员已不在丰城俊祥担任职务。

就上述第37项处罚，相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作。丰城南方水泥于2019年11月吸收合并了违法行为实施主体丰城政云，并于2021年全面停产了相关项目，于2022年完成了原丰城政云相关资产的处置及减值。根据《公司法》第一百七十四条的有关规定及《行政处罚决定书》中的表述，丰城南方水泥未参与相关违法行为，而是作为债权债务承继方，承继了针对丰城政云行政处罚的罚金责任。根据丰城市市场监督管理局出具的《证明》，违法行为的实施主体并非丰城南方水泥（而是丰城政云），且目前前述违法行为的社会影响已消除，没有严重损害社会公共利益，丰城南方水泥在2019年1月1日至证明出具日不存在违反反垄断方面法律法规的行为。综上所述，该项处罚事项不会对公司的生产经营产生重大不利影响。此外，丰城市预拌混凝土协会及丰城政云个别参与协会人员涉及刑事案件（另案处罚）由有关部门另行处理，目前相关刑事案件已审结，刑事案件不涉及丰城政云/丰城南方，上述相关人员已不在丰城政云或丰城南方担任职务。

就上述第38项处罚，根据相关违法事实，该违法影响区域小，未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第42项处罚，根据《土地管理法实施条例》第四十二条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚，该行为未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

（二）子公司被收购后发生的行政处罚

最近三年内，前次重组相关公司在被发行人2021年9月重大资产重组收购完成之后作出的、罚款金额为10万元及以上的行政处罚共21项。相关行政处罚的具体情况如下：

序号 被处罚主体 处罚机构 处罚文号 处罚事由概要 处罚金额（万元） 处罚日期

1 徐州中联水泥有限公司 徐州市生态环境局 徐贾环罚决字[2021]78号 ①4个实验室废气排气口未在排污许可证中登记②2020年度执行报告未按照排污许可证截止日期上报③2套废气自动监测设备监测数据失真，废气自动监测设备运行不正常 15.84 2021.10.08

2 贵州威宁西南水泥有限公司 威宁彝族回族苗族自治县林业局 威林罚决字[2021]第122号 该公司于2018年至2019年，在威宁县金钟镇米斗村（小地名：白岩头）出，开采石灰石非法占用林地5313平方米 15.94 2021.11.03

3 兰溪诸葛南方水泥有限公司 兰溪市卫生健康局 兰卫职罚﹝2021﹞7号 1、未按照规定组织接触职业病危害因素的劳动者进行职业健康检查；2、未将饶正良疑似职业病结果向兰溪市卫生健康局进行上报；3、已经对劳动者的生命健康造成严重损害。 15 2021.11.08

4 云南宜良西南水泥有限公司 昆明市生态环境局宜良分局 宜生环罚字〔2021〕36号 违反建设项目“三同时”及验收制度：宜良鲤鱼塘采石场扩大矿区范围项目需配套建设的环境保护设施未建成便投入生产 30 2021.11.17

5 广德独山南方水泥有限公司 广德市应急局 [广]应急罚[2021]5004-1号 未对窑尾除（收）尘器技改项目施工质量进行监督竣工验收流于形式；技改项目投入运行后安全风险辨识不到位安全 35 2021.12.03

6 杭州钱潮商品混凝土有限公司 杭州市生态环境局 杭环余罚﹝2021﹞第2000295号 该公司于2019年1月起改变商品混凝土生产时间、增加商品混凝土运输车辆，导致商品混凝土生产能力发生重大变化，且未通过环保验收 26 2021.12.10

7 湖南湘潭南方新材料科技有限公司永佳分公司 湘潭市雨湖区应急管理局 —— 2021年9月20日7时一杂工对搅拌楼主机进行日常清扫维护时，发生了一起机械伤害事故，造成一人死亡，雨湖区政府于2021年9月20日组成了事故调查组，事故调查报告已于11月27日经区人民政府批复同意.经事故组认定，该起事故是一起一般生产安全责任事故 40 2021.12.17

8 四川利森建材集团 有限公司什邡新材料分公司 德阳市生态环境局 德什环罚[2021]25号 在未对什邡市洛水镇洛城村5组的商品混凝土搅拌站项目配 套建设的污染治理设施完成环境竣工验收情况下，擅自投入生产。 29.5 2021.12.24

9 四川利万步森水泥有限公司 邻水县自然资源和规划局 邻自然资规罚决字[2021]第57号 清水河砂岩矿因超越《采矿许可证》许可的矿区范围界外开采石灰石 44.71 2021.12.29

10 江苏天山水泥集团有限公司无锡新区混凝土分公司 无锡市生态环境局 锡新环罚决[2021]278号 该公司南门西南方位围墙里侧约60cm处有一段集水沟，该集水沟靠厂区南门方向1米处有地埋管路通向厂区外，经排查，该地埋管路通向厂外，与南门靠西约30米的市政污水管网观察井相连。从观察井观察，该地埋管路内有封堵物，但仍有部分废水从地埋管路流入观察井内。上述行为已构成逃避监管的方式排放水污染物的违法事实 10 2022.01.30

11 杭州临安南方水泥有限公司 杭州市临安区应急管理局 （临）应急罚〔2022〕141号 2022年2月24日一员工高处坠亡事故 36 2022.02.24

12 福建三明南方水泥有限公司 清流县林业局 清林罚决字[2022]第022号 该公司于2009年至今在清流县嵩溪镇农科村岗尾使用林地（清流县林地保护规划区内）修建矿山管理房和矿山道路，未经审批擅自改变用途林地5884平方米 11.77 2022.03.05

13 杭州富阳南方水泥有限公司 杭州市规划和自然资源局富阳分局 杭富规划资源罚[2022]4号 未经批准非法占用土地 14.63 2022.03.25

14 四川省绵竹澳东水泥有限责任公司 绵竹市应急管理局 ﹝竹﹞应急罚﹝2022﹞执法-05号 该公司设置有应急救援队伍，但未按规定对应急救援人员进行培训；2022年3月17日安全教育培训档案未记录培训学时、考核方式、考核结果；未按规定向周边单位及人员告知本单位存在的事故风险、影响范围和应急防范措施；乙炔库房内未设置可燃气体泄露报警装置，未设置机械通风装置；110kv变电站行车未设置三项滑线灯；2#生产线预热器分解炉锥部翻板阀未设置锁紧装置；2#生产线煤磨到预热器部分煤粉输送管道法兰盘未跨接；2#生产线柴油罐区电机与泵链接旋转部位防护罩未完全覆盖；2#生产线煤磨区域部分 电气线路未采取穿管保护；中控楼二楼化验分析室化学品库房未设置静电导除装置；2#生产线煤磨顶大除尘器未做防雷、接地保护；2#生产线煤磨粉尘清扫作业使用铁质及塑料清扫工具 12.5 2022.05.31

15 江苏中联铸本混凝土有限公司 国家税务总局徐州市税务局第一稽查局 徐税稽一罚[2022]53号 ①未按规定进行纳税申报：少缴纳 2017年 1月印花税6,522.50元、2017年4月印花税1,080元、2017年5月印花税2,026.1元、2017年9月印花税2,750元、2017年11月印花税82.6元、2018年1月印花税4,205.20元、2018年4月印花税500元、2018年5月印花税2,000元、2018年7月印花税902.5元、2018年12月印花税637.9元、2019年1月印花税26,359.50元、2019年3月印花税1,500元、2019年4月印花税500元、2019年5月印花税2,000元、2019年6月印花税1089元、2019年10月印花税144元、2019年11月印花税123元、2019年12月印花税2012元；②应扣缴未扣缴2017年、2018年、2019年个人所得税（工资薪金所得）251,796.93元、359,156.97元、238,940.41元 42.49 2022.07.20

16 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区应管理局 （江宁）应急罚[2022]5021号 南京中联混凝土有限公司高桥分公司禄口站沙石分离机维保作业现场发生机械伤害事故 30 2022.09.19

17 贵州黔西西南水泥有限公司 黔西市自然资源局 黔西自然资处字{2022}18号 水泥用石灰岩矿越界开采 19.82 2022.09.22

18 杭州瑞鑫混凝土有限公司 杭州市生态环境局临平分局 杭环临平罚﹝2022﹞2000045号 该公司混凝土生产项目于2020年3月开工建设，并于2021年12月底建成,至今未向生态环境主管部门报批环境影响评价文件 45.9 2022.09.30

19 杭州瑞鑫混凝土有限公司 杭州市生态环境局临平分局 杭环临平罚﹝2022﹞2000046号 混凝土生产项目正在生产,生产项目配套的粉尘、废水等环境保护设施未经验收 25 2022.09.30

20 枣庄中联水泥有限公司 枣庄市市中区应急管理局 （市中）应急罚[2022]SG003号 2022年3月25日15时许，公司发生坍塌事故，造成两人死亡，直接经济损失约360万元 100 2022.10.19

21 播州西南 遵义市播州 〔2022〕播自资执 该公司所属原遵义恒聚水泥有 21.541 2022.12.20

水泥有限公司 区自然资源局 01第18号 限公司未办理供地手续使用土地

上述第1、2、3、4、5、9、10、12、16、18、19、21项共12项行政处罚，相关被处罚主体已取得相关主管机关出具的《证明》，确认上述行政处罚不属于重大违法行为/属于一般事故/属于一般处罚/属于一般违法行为/不属于情节严重的情形/不属于情节严重的违法行为。

另有合计9项处罚开具了其他类型的合规证明或未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣，具体分析如下：

①环境保护相关的处罚

就上述第6项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第8项处罚，根据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于造成重大环境污染或者生态破坏的情形，根据德阳市生态环境局出具的《证明》，该行为未导致社会影响，未造成严重污染，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

②安全生产相关的处罚

就上述第7项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且属于一般事故，根据湘潭市雨湖区应急管理局出具的《证明》，该该项违法行为未造成重大人员伤亡，未造成恶劣社会影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第11项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，该违法行为所涉事故为一般事故，且行政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚，根据杭州市临安区应急管理局出具的《证明》，该事项不属于较大以上安全生产事故，未造成恶劣社会影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第14项处罚，根据绵竹市应急管理局出具的《证明》，该行为未导致恶劣社会影响，未导致重大人员伤亡，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第20项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，该事故不属于重大事故或特别重大事故，且根据上述处罚的事故调查报告，上述事故的直接原因为涉事人员邵明伟、孔涛未落实全员安全生产责任制导致。根据枣庄市市中区应急管理局出具的《证明》，上述违法行为未导致重大人员伤亡、未导致社会恶劣影响，不属于情节严重的违法行为。且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作。上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

③其他类型的行政处罚

就上述第13项处罚，根据《中华人民共和国土地管理法》第七十六条之规定，行政机关对主体部分作出的处罚幅度为中位线的处罚；根据相关违法事实，该违法影响区域小，未造成社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第15项处罚，根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十三条、第六十九条之规定，行政机关作出的上述处罚幅度为最低幅度处罚，根据国家税务总局徐州市税务局第一稽查局出具的《证明》，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第17项处罚，根据《贵州省矿产资源管理条例》第三十四条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

（三）最近三年上市公司持续合并报表企业的行政处罚

最近三年内，持续由发行人并表的子公司共涉及6项罚款金额为10万元及以上的

行政处罚，但相关子公司于报告期内占发行人主营业务收入和净利润的比例均不超过5%。相关行政处罚的具体情况如下：

序号 被处罚主体 处罚机构 处罚文号 处罚事由概要 处罚金额（万元） 处罚日期

1 富蕴天山水泥有限责任公司 富蕴县市场监督管理局 富市监质字[2019]48号 生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品 22.39 2020.03.17

2 富蕴天山水泥有限责任公司 富蕴县市场监督管理局 富市监特处[2022]24号 特种设备使用单位使用未经检验的特种设备的 22 2022.04.29

3 溧阳天山水泥有限公司 常州市溧阳生态环境局 常环溧罚决字﹝2022﹞99号 超标排放大气污染物 10 2022.05.31

4 宜兴天山水泥有限责任公司 无锡市生态环境局 锡宜环罚决[2022]266号 该单位 5000吨水泥窑于2022年4月13日17时烟尘、氮氧化物、二氧化硫小时数据多次超过国家排放标准 45 2022.06.22

5 新疆米东天山水泥有限责任公司 米东区应急管理局 米东应急罚[2022]事故016号 2022年4月15日21时30分许，该公司2#篦冷机车间发生一起机械伤害事故，造成一人死亡。企业记录员工安全生产教育和培训情况不详实。企业的安全生产教育和培训未使员工熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，对事故的发生负有责任 50 2022.08.09

6 溧阳天山水泥有限公司 常州市溧阳生态环境局 常环溧罚决字[2022]170号 窑尾排气筒外排废气中二氧化硫排放浓度为71mg/m3 ， 超 过 了GB32/4149-2021《水泥工业大气污染物排放标准》表1中I阶段规定的大气污染物排放浓度限值（≤35mg/m3） 30 2022.09.28

就上述第1项处罚，根据《产品质量法》第四十九条之规定，该违法行为不属于情节严重的情形，根据富蕴县市场监督管理局出具的《证明》，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第2项处罚，根据处罚决定书认定的事实，“违法事实尚未造成人员伤亡、财产损失等严重后果，尚未在社会上造成严重的后果”，根据富蕴县市场监督管理局出具的《证明》，该行为未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第3项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的上述处罚幅度为最低处罚且不属于情节严重的情形，该行为未导致严重环境污染、未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第4项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条之规定，行政机关作出的处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，根据无锡市生态环境局出具的《证明》以及《国家发展改革委办公厅关于进一步完善“信用中国”网站及地方信用门户网站行政处罚信息信用修复机制的通知》，该违法行为属于性质较轻、情节轻微、社会危害程度较小的违法失信行为，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第5项处罚，根据《安全生产法》第一百一十四条之规定，该违法行为所涉事故为一般事故，且行政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚，根据米东区应急管理局出具的《证明》，该事故属于一般生产安全事故，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

就上述第 6项处罚，根据《大气污染防治法》第九十九条第（二）项之规定，行政机关作出的上述处罚幅度为中位线以下的处罚且不属于情节严重的情形，该行为未导致严重环境污染、未导致社会恶劣影响，且相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

（四）报告期内境外处罚机构出具的行政处罚

最近三年内，境外处罚机构对发行人及其子公司出具的、罚款金额为10万元及以上的行政处罚情况如下：

序号 被处罚主体 处罚机构 处罚日期 处罚原因 罚款金额

1 Mpande Limestone Limited 赞比亚竞争及消费者保护委员会（CCPC） 2021年3月30日 该公司与另外三家水泥公司形成了“横向协议”，存在联合定价 1.48亿赞比亚克瓦查（折合约4,253万元人民币）

2 蒙欣巴音嘎拉有限责任公司 蒙古乌兰巴托市海关 2022年6月13日 认定涉嫌偷逃关税和走私货物 13.10亿蒙图（折合约279.09万元人民币）

就上表第1项，被处罚主体已收到处罚决定书，根据被处罚主体的书面确认，其不认可该项处罚对事实的认定，被处罚主体目前正在就该项处罚进行上诉过程，尚未缴纳罚金。报告期内，Mpande Limestone Limited的营业收入及净利润占发行人合并口径下的营业收入及净利润的比例均较低，不会对发行人盈利能力产生重大不利影响。根据境外律师事务所 P. H. Yangailo & Co.出具的《The Legal Opinion of Mpande Limestone Limited》，该项处罚不属于情节严重的处罚，不会对发行人的生产经营产生重大不利影响。

就上述第2项处罚，根据ERKH ZUIN ERDEMT TUV律师所出具的《关于蒙欣巴音嘎拉有限责任公司海关补罚案件的境外法律意见书》，被处罚主体已整改完毕违法行为，上述行政处罚不构成重大处罚。上述行政处罚预计不会对本次发行造成实质性不利影响，相关被处罚主体已足额缴纳相应罚款，并进行了相应的整改工作，上述处罚事项预计不会对公司的生产经营产生不利影响。

综上，上述行政处罚不会对天山股份的生产经营产生重大不利影响。除上述行政处罚外，最近三年内，天山股份及其下属子公司未受到其他重大行政处罚。

根据公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷并经中介机构核查，截至本募集说明书签署日，其不存在尚未了结的或可预见的对公司生产经营及本次发行产生重大影响的诉讼、仲裁或行政处罚案件。

二、发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚等情况

报告期内，公司及公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在被证监会行政处罚或采取监管措施的情况，不存在被证券交易所公开谴责的情况，亦不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查的情况。

发行人现任董事、监事和高级管理人员均具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十六条、第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

三、资金占用和对控股股东、实际控制人的担保情况

报告期内，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况；不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

四、同业竞争

（一）发行人目前与控股股东、实际控制人及其控制的企业间同业竞争情况

除北方水泥、宁夏建材、祁连山外，中国建材集团及中国建材不存在其他从事水泥、熟料、商品混凝土及砂石骨料等综合性水泥业务的公司；中材矿山的砂石骨料业务由于产品形态、下游需求、销售区域等原因不会与上市公司产生直接的同业竞争。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在水泥业务领域的直接同业竞争有限，在砂石骨料业务领域不存在直接的同业竞争。

中国建材集团及中国建材仍在积极推进水泥业务相关企业的整合。北方水泥、祁连山和宁夏建材三家公司的同业竞争的问题处理方式，以及上市公司与中材矿山不存在实质性同业竞争的原因如下：

1、北方水泥

北方水泥现阶段不符合注入上市公司的条件，为了有效解决上市公司与中国建材集团及中国建材其他水泥业务主体存在的同业竞争情况，2021年3月2日，中国建材与天山股份签署《股权托管协议》，将其持有的北方水泥股权委托天山股份管理。《股权托管协议》的主要内容如下：

（1）托管内容：在协议约定的托管期限内，上市公司有权就北方水泥股权行使中国建材所享有的除以下权利以外的一切股东权利：对标的股权的处分权，处分的具体方式包括转让、出资、置换、质押等；取得标的股权收益或分红的权利；决定北方水泥的合并、分立、变更公司形式、申请破产、解散和清算；剩余财产分配权；决定北方水泥发行债券事宜；决定北方水泥增加或者减少注册资本；决定修改北方水泥的公司章程。

（2）托管期限：协议项下的托管期限为协议生效之日起至以下任一情形发生之日止：①中国建材以资产重组、股权转让或其他方式将北方水泥股权注入上市公司，在此情形下托管期限的终止日为北方水泥股权在主管市场监督管理局登记至上市公司名下之日；②中国建材将北方水泥股权转让给与上市公司无关联关系的第三方，在此情形下托管期限的终止日为北方水泥股权在主管市场监督管理局登记至第三方名下之日；③根据监管部门要求，终止协议项下的托管安排，在此情形下托管期限的终止日根据监管部门要求确定。

（3）托管费用

北方水泥托管费用拟定为固定费用50万元/年，并在此基础上收取北方水泥净利润的1%作为浮动费用。利润提成按会计年度计算，计算基数为北方水泥在某年度内实现的归属于母公司所有者的净利润（须经会计师事务所审计），提成比例为1%，即：利润提成=净利润×1%；北方水泥在托管期间的某一年度亏损不影响上一年度已经结算的利润提成。

根据中国建材与天山股份《股权托管协议》，“保底托管费为50万元/年，无论北方水泥在托管期间是否盈利，保底托管费均固定不变。”

上述托管浮动费用在北方水泥净利润为负时，天山股份将仅向中国建材收取固定费用50万元，浮动费用不再予以考虑，不存在因北方水泥亏损，扣减固定费用的情况。

2、祁连山与宁夏建材

祁连山的水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料产能基本集中在甘肃、青海和西藏，宁夏建材的水泥、熟料、商品混凝土和砂石骨料产能基本集中在宁夏、甘肃和内蒙古。考虑到水泥及水泥制品的运输半径和区域性限制，上市公司与祁连山、宁夏建材直接的同业竞争有限。

2020年12月，中国建材及中国建材集团向祁连山、宁夏建材出具《告知函》，拟在有利于上市公司发展和有利于上市公司公众股东利益的原则下，成熟制定、分步实施、稳妥推进水泥业务整合方案，因此拟延期履行2017年12月向祁连山、宁夏建材两家上市公司出具的同业竞争承诺，计划延期履行同业竞争承诺事项经祁连山、宁夏建材股东大会审议通过起3年内履行前述解决同业竞争的承诺。2020年12月17日，上述事项经祁连山2020年第三次临时股东大会和宁夏建材2020年第二次临时股东大会审议通过。

截至本募集说明书出具日，天山股份已通过增资、委托管理及收购的方式启动对宁夏建材、祁连山水泥、熟料、商品混凝土及砂石骨料等综合性水泥业务的整合工作。两家上市公司的资产重组预案已经于2022年4月对外公告，相关项目正在进行中。

3、中材矿山

中材矿山也开展砂石骨料业务，但由于产品形态、下游需求、销售区域等原因，与上市公司不存在直接的同业竞争，其具体原因如下：

（1）产品销售和矿山资源不存在竞争替代

砂石骨料业务是受矿山资源驱动的业务，该行业的下游需求与矿山所在地有明确的关系，受限于该产品较低的单位价值和较高的重量，砂石骨料的销售半径一般被限制在矿山所在地以内的70~100公里范围之内。

在中材矿山控股的两家开展砂石骨料业务的公司中，中材参天位于重庆市永川区，中材东龙位于长春市双阳区。

中材参天和中材东龙的销售市场限制于矿山周边70公里内的区县，客户主要为周边地区的商品混凝土站。上市公司已建和在建的砂石骨料产能距离中材矿山的中材参天和中材东龙的距离在200公里以上。在销售区域上，上市公司与中材参天、中材东龙有明显的区分。

（2）现有砂石骨料生产线是中材矿山的示范性工程，中材矿山今后不再发展新的砂石骨料项目

中材矿山的主营业务为矿山工程和采矿服务，其中矿石的开采和加工是采矿服务的一个重要的业务领域。中材参天是中材矿山为了体现自身在矿山开采及加工方面的丰富经验和能力，建设的一条砂石骨料开采及加工示范线。中材矿山今后将重点发展矿山工程建设及矿石开采加工服务、矿山修复及绿色矿山建设业务，不再发展新的砂石骨料项目。

发行人上市以来，发行人控股股东因并购重组等因素存在业务范围的变更，就此，发行人实际控制人及控股股东已分别出具《避免同业竞争的承诺》，并在积极推进水泥业务相关企业的整合。发行人上市以来，不存在影响发行人独立性的关联交易，不存在违反同业竞争及关联交易相关承诺的情况。

（二）关于避免同业竞争的承诺

公司实际控制人中国建材集团、控股股东中国建材已分别出具关于避免同业竞争的承诺具体内容如下：

1、发行人实际控制人中国建材集团承诺

上市公司的实际控制人中国建材集团于2017年11月出具《中国建材集团关于避免与天山股份同业竞争的承诺》，主要承诺内容如下：

（1）对于中国建材集团与中国中材集团重组前存在的同业竞争以及因重组而产生的中国建材集团与天山股份的同业竞争（如有），中国建材集团将自本承诺出具日起 3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。

（2）在中国建材集团作为天山股份的实际控制人期间，中国建材集团及控制的其他企业与天山股份在同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。

（3）中国建材集团保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。

（4）上述承诺于中国建材集团对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材集团未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材集团将承担相应的赔偿责任。

2、发行人控股股东中国建材承诺

上市公司的控股股东中国建材于2017年12月出具《中国建材股份关于避免与天山股份同业竞争的承诺》：

（1）对于本次合并前存在的同业竞争以及因本次合并而产生的中国建材与天山股份的同业竞争（如有），中国建材将自本承诺出具日起3年内，并力争用更短的时间，按照相关证券监管部门的要求，在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于天山股份发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用委托管理、资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，稳妥推进相关业务整合以解决同业竞争问题。

（2）在中国建材作为天山股份的控股股东期间，中国建材及控制的其他企业与天山股份在同一销售市场上不新增相同经营业务的投入，以避免对天山股份的生产经营构成新的业务竞争。

（3）中国建材保证严格遵守法律、法规以及《新疆天山水泥股份有限公司章程》等天山股份内部管理制度的规定，不利用控股地位谋取不当利益，不损害天山股份和其他股东的合法利益。

（4）上述承诺于中国建材对天山股份拥有控制权期间持续有效。如因中国建材未履行上述所作承诺而给天山股份造成损失，中国建材将承担相应的赔偿责任。

3、控股股东及实际控制人积极解决同业竞争事项

2020年12月，中国建材及中国建材集团向祁连山、宁夏建材出具《告知函》，拟在有利于相关上市公司发展和有利于相关上市公司公众股东利益的原则下，成熟制定、分步实施、稳妥推进水泥业务整合方案，因此拟延期履行2017年12月向祁连山、宁夏建材两家上市公司出具的同业竞争承诺，计划在延期履行同业竞争承诺事项经祁连山、宁夏建材股东大会审议通过起3年内履行前述解决同业竞争的承诺。2020年12月17日，上述事项经祁连山2020年第三次临时股东大会和宁夏建材2020年第二次临时股东大会审议通过。

（三）避免同业竞争承诺的履行和实施情况

报告期内，发行人控股股东及其一致行动人、实际控制人严格遵守避免同业竞争的承诺，未实施与承诺相背的行为。

（四）独立董事关于同业竞争的意见

公司独立董事针对同业竞争情况发表独立意见如下：“公司目前与其控股股东中国建材股份有限公司、实际控制人中国建材集团有限公司部分子公司存在相同或相似业务的情形，水泥业务领域的直接同业竞争有限，砂石骨料业务领域不存在直接的同业竞争。公司控股股东、实际控制人均向公司出具了消除和避免同业竞争的承诺函，经审查，该等承诺内容及措施合法有效，可以有效地消除和避免控股股东、实际控制人控制的除公司以外的其他企业与公司发生同业竞争。”

五、关联交易

（一）关联方和关联关系

根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》和《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合发行人实际情况，发行人主要关联方包括：

1、控股股东、实际控制人及其一致行动人

截至 2022年 12月 31日，中国建材股份有限公司持有发行人股份总数为7,322,283,976股，持股比例为84.52%，为发行人控股股东。

截至2022年12月31日，中国建材集团直接及间接持有中国建材股份有限公司3,753,389,981股股份（其中内资股3,613,305,981股及H股140,084,000股），占中国建材股份有限公司已发行股份总数的44.50%，为发行人的实际控制人。最近三年内，发行人实际控制人未发生变化。

发行人控股股东、实际控制人具体情况详见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“三、控股股东及实际控制人的基本情况”。

2、子公司

发行人控股子公司具体情况详见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“二、公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司的对外投资情况”之“1、重要控股子公司”。

3、合营、联营企业

发行人及其子公司重要合营、联营企业的具体情况详见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“二、公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司的对外投资情况”之“3、重要合营、联营企业”。

由发行人及其子公司的合营、联营企业控制的企业为发行人关联方。

4、持有发行人5%以上股份的其他股东

截至2022年12月31日，除中国建材股份有限公司外，发行人不存在其他持有5%以上股份的股东。

5、控股股东及实际控制人控制的除发行人以外的其他企业

截至2022年12月31日，除发行人外，中国建材股份有限公司的其他主要一级子公司情况如下：

序号 公司名称 直接持股比例 主营业务

1 北方水泥有限公司 70.00% 水泥及水泥制品生产制造

2 北新集团建材股份有限公司 37.83% 轻质建筑材料的制造销售

3 中国复合材料集团有限公司 100.00% 复合材料制品的研究开发和销售

4 中建材投资有限公司 100.00% 投资、贸易、租赁业

5 中国建材控股有限公司 100.00% 建筑材料、贸易、工程、投资管理

6 中国中材国际工程股份有限公司 47.77% 建设及工程技术服务

7 宁夏建材集团股份有限公司 49.03% 水泥及水泥制品生产制造

8 中材科技股份有限公司 60.24% 高科技材料业务

9 甘肃祁连山建材控股有限公司 51.00% 水泥及水泥制品生产制造

10 中国巨石股份有限公司 26.97% 玻璃纤维及制品的生产与销售

11 中建材石墨新材料有限公司 100.00% 石墨新材料研发生产

截至2022年12月31日，除中国建材股份有限公司外，中国建材集团的主要一级子公司情况如下：

序号 公司名称 直接持股比例 主营业务

1 中国建筑材料科学研究总院有限公司 100.00% 自然科学研究与实验发展

2 中建材集团进出口有限公司 100.00% 建材批发

3 凯盛科技集团有限公司 100.00% 玻璃新材料制造

4 中国中材集团有限公司 100.00% 建筑材料制造

5 中建材联合投资有限公司 100.00% 投资管理/咨询

6 中建材资产管理有限公司 100.00% 总部管理

7 中建材西南管理有限公司 100.00% 企业管理

8 北新建材集团有限公司 70.04% 建材批发

9 中国建材集团财务有限公司 58.33 % 金融服务

10 天津灯塔涂料工业发展有限公司 51.00% 化学原料和化学制品制造

6、其他关联方

（1）关联自然人

发行人董事、监事和高级管理人员，发行人的控股股东及实际控制人的董事、监事和高级管理人员以及上述人员关系密切的家庭成员均为发行人自然人关联方。发行人董事、监事和高级管理人员情况详见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员”之“（一）现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的基本情况”。

（2）关联自然人控制及/或担任董事、高级管理人员的其他企业

截至2022年12月31日，发行人董事、监事、高级管理人员主要对外投资及兼职情况详见本募集说明书“第四节 发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬、激励计划及兼职情况”之“2、发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员的兼职情况”和“第四节 发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员”之“（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员持股及其他对外投资情况”。

发行人董事、监事、高级管理人员近亲属及发行人的控股股东及实际控制人的董事、监事、高级管理人员近亲属控制及/或担任董事、高级管理人员的主要企业为发行人关联方。

（3）报告期内曾经的关联方

报告期内，曾经存在上述关联情形的关联自然人和关联企业主要包括：

序号 关联方姓名/名称 关联关系

1 彭建新 报告期内曾担任发行人董事

2 顾超 报告期内曾担任发行人董事

3 高云飞 报告期内曾担任发行人独立董事

4 李薇 报告期内曾担任发行人独立董事

5 傅金光 报告期内曾担任发行人副董事长

6 李敬梅 报告期内曾担任发行人监事会主席

7 胡金玉 报告期内曾担任发行人监事会主席

8 张德 报告期内曾担任发行人职工代表监事

9 展海霞 报告期内曾担任发行人职工代表监事

10 高鹏涛 报告期内曾担任发行人监事

11 曹红军 报告期内曾担任发行人监事

12 武玉金 报告期内曾担任发行人职工代表监事

13 吴忠魁 报告期内曾担任发行人副总裁

14 居来提·吐尔地 报告期内曾担任发行人副总裁

注1：上述报告期内曾担任发行人董事、监事及高级管理人员，及其控制、担任董事、高级管理人员的企业，以及上述人员关系密切的家庭成员及其控制、担任董事、高级管理人员的企业为发行人报告期内曾经的关联方；公司于报告期内注销的控股企业亦为发行人报告期内曾经的关联方。

（二）报告期内的关联交易

1、重大关联交易

（1）重大关联交易的判断标准及依据

参照《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》，公司的重大关联交易主要包括：上市公司与关联人发生的成交金额超过三千万元，且占上市公司最近一年经审计净资产绝对值超过5%以上的交易（即486,508.81万元）。

（2）重大经常性关联交易

1）采购商品、接受劳务的关联交易

关联方 关联交易内容 2022年度 2021年度 2020年度

金额（万元） 占比 金额（万元） 占比 金额（万元） 占比

中建材投资有限公司及其附属公司 煤炭、熟料 1,391,810.69 12.51% 832,515.89 6.53% 315,892.34 2.72%

中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 工程类采购 627,570.49 5.64% 745,334.23 5.84% 476,507.98 4.10%

合计 2,019,381.18 18.15% 1,577,850.12 12.37% 792,400.32 6.82%

注：上表中占比指占当期营业成本的比例

报告期内，发行人向关联方采购商品、接受劳务主要系采购煤炭、熟料等生产用大宗资源及资本开支相关的工程类采购。2020年度、2021年度和2022年度，公司采购商品、接受劳务的重大关联交易金额分别为 792,400.32 万元、1,577,850.12万元和2,019,381.18万元，占营业成本的比重分别为6.82%、12.37%和18.15%。2021年度和2022年度，公司接受关联方劳务或向关联方采购商品金额有较大幅度增长，在营业成本中占比较高，主要系一方面生产所需的煤炭价格上涨，为发挥联合重组效果，整合各子公司集采需求，发行人增加了向中建材投资等关联方的煤炭集采量，伴随煤价上涨，导致原材料采购方面的关联交易有所增加；另一方面，发行人加大在技改、智能化改造及新骨料生产线建设方面的投入，增加了与中材国际等关联方工程相关的采购金额。上述向关联方采购商品、接受劳务定价参照市场价格确定。

中建材投资是中国建材集团下属的专业的大宗商品贸易商，主要开展大宗建材、五金、化工、机电、电子、航空用品、煤炭及矿产品的进出口贸易、国内贸易、转口贸易及保税贸易，拥有专业的市场研究人员，市场信息来源渠道广泛、及时。同时，在大宗建材产品的销售过程中，涉及大量的陆路运输及海运等工作，而中建材投资已在相关领域积累了较为丰富的经验，与发行人分担在产品远距离运输等多个环节的工作，充分利用贸易商的专业优势，降低自行承担运输损毁和价格波动的风险。发行人煤炭采购主要分市场定价和长协定价，均有煤炭参考价格指导，熟料采购主要依据当地及周边市场的平均价格确定，向关联方采购煤炭、熟料与向非关联方采购煤炭、熟料的定价方式一致。

中材国际是中国建材集团下属专业从事工程承包业务的公司，是国际领先的玻璃和水泥生产线设计及/或工程总承包服务供应商，在水泥工程、矿山工程、节能环保工程、水泥装备、耐火材料、检验认证等领域均处于行业领先地位，具有丰富的工程施工经验。发行人的工程类采购主要采取招投标的方式确定采购方，双方交易具有商业实质。

2）关联方提供的金融服务

为了优化公司财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，发行人与财务公司进行合作、签署金融服务协议，由财务公司为发行人提供相关金融服务。根据该协议，财务公司根据公司需求，向公司提供存款服务、结算服务、其他金融服务。

根据发行人与财务公司签订的《金融服务协议》，财务公司为发行人提供存款服务的存款利率应不得低于：（i）中国人民银行同期同品种存款利率；（ii）同期同等条件下财务公司支付予中国建材集团除发行人之外的其他成员公司同类存款的利率；及（iii）同期同等条件下中国一般商业银行（中国一般商业银行主要指有关国有商业银行，包括中国工商银行、中国银行、中国农业银行及中国建设银行，其与发行人均有合作）就同类存款向发行人提供的利率。

财务公司向发行人提供的贷款利率应不得高于：（i）中国人民银行同期同品种贷款基准利率；（ii）同期同等条件下财务公司就类似贷款向中国建材集团除发行人之外其他成员公司收取的利率；且（iii）同期同等条件下中国一般商业银行就类似贷款向发行人收取的利率，且财务公司不要求发行人以发行人的任何资产为贷款服务提供抵押。

2018年12月12日公司召开了第七届董事会第八次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于与中国建材集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》。并由公司2018年第四次临时股东大会审议通过该议案。

2019年11月27日公司召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于与中国建材集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》。并由公司2019年第三次临时股东大会审议通过该议案。

2021年10月28日公司召开的第七届董事会第四十五次会议审议通过了《关于与中国建材集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，公司2021年第五次临时股东大会审议通过该议案，调整2021年、2022年金融业务额度。

①存贷款情况

单位：万元

关联方 项目 关联方关系 2022年12月31日 2021年12月31日 2020年12月31日

中国建材集团财务有限公司 存款余额 同一最终控制人 370,408.55 535,371.82 541,640.87

中国建材集团财务有限公司 贷款余额 同一最终控制人 391,500.00 115,300.00 67,000.00

②资金占用费情况

单位：万元，%

关联方 项目 关联方关系 2022年度 2021年度 2020年度

中国建材集团财务有限公司 存款利息收入 同一最终控制人 8,222.91 6,626.48 3,652.08

关联方 项目 关联方关系 2022年度 2021年度 2020年度

占营业总收入比重 0.06 0.04 0.02

中国建材集团财务有限公司 贷款利息支出 同一最终控制人 6,854.86 4,785.92 1,950.55

占营业总成本比重 0.05 0.03 0.01

③授信业务

截至2022年12月31日，公司与关联方发生的授信业务情况如下：

关联方 关联方关系 业务类型 总额（万元） 实际发生额（万元）

中国建材集团财务有限公司 同一最终控制人 授信 1,196,000.00 526,570.00

（3）重大偶发性关联交易

1）关联担保情况

截至2022年12月31日，发行人不存在作为担保方的尚未履行完毕的担保事项，发行人接受控股股东中国建材提供的担保余额为764,313.47万元，上述担保事项未收取担保费用，除此之外无其他方为发行人提供担保的情况。

2）关联方资金拆借

截至2022年12月31日，公司向关联方资金拆入情况如下：

关联方 拆借资金余额（万元） 起始日 到期日 说明

中国建材股有限公司 3,610,000.00 —— —— 连续年度滚动借款

注：详见公司2021年10月29日披露的《新疆天山水泥股份有限公司关于公司及子公司向控股股东借款暨关联交易的公告》（2021-086号）。

报告期内，上述资金拆借确认的利息费用：

单位：万元，%

科目 2020年 2021年 2022年

利息费用 116,840.87 137,095.73 96,934.92

占营业总成本比重 0.86 0.93 0.75

注：2020年天山股份前次重组尚未完成，资金拆入确认的利息费用为原天山股份及各标的公司向中国建材股份资金拆入确认的利息费用之和

报告期内，发行人与中国建材进行的资金拆入主要系发行人处于快速发展阶段，资金需求量较大，为满足公司及子公司融资需求，提高融资效率，节约财务费用，公司及合并报表范围内的子公司通过贷款、委托贷款等形式向中国建材股份有限公司进行资金拆借，用于归还到期贷款、补充流动资金等。发行人及子公司根据实际资金需求情况分批向中国建材申请借款，借款利率不高于公司在金融机构同期贷款平均利率，该额度有效期为三年，在额度有效期内，可循环提取和使用上述额度、可提前归还借款。

控股股东中国建材对公司的财务支持，提高了公司融资效率，有利于降低资金风险、节约融资成本。上述关联交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。

2、一般性关联交易简要汇总表

报告期内，发行人及其子公司与关联方发生的一般性关联交易如下表：

关联方 期间 交易金额（万元） 关联交易内容

中国建材集团有限公司及其附属公司 2022年度 2,687,511.07 采购商品、接受劳务

2021年度 2,081,949.11

2020年度 971,856.49

安徽马钢矿业资源集团建材科技有限公司 2022年度 2,479.52 采购商品、接受劳务

玉屏海创环境科技有限责任公司 2021年度 33.37 采购商品、接受劳务

贵州西南鱼峰水泥有限公司 2021年度 98.26 采购商品、接受劳务

江西南方万年青水泥有限公司 2022年度 461.68 采购商品、接受劳务

芜湖南方水泥有限公司 2022年度 27,342.95 采购商品、接受劳务

2021年度 56,211.81

中材邦业（杭州）智能技术有限公司 2021年度 1,526.51 采购商品、接受劳务

2020年度 71.39

乌海蒙宁水泥有限公司 2021年度 503.17 采购商品、接受劳务

2020年度 372.38

怀宁上峰水泥有限公司 2021年度 243.40 采购商品、接受劳务

包头市同达乌拉山水泥有限公司 2021年度 16.34 采购商品、接受劳务

新疆新能源（集团）环境检测有限公司 2021年度 12.74 采购商品、接受劳务

2020年度 27.52

山东泉兴晶石水泥有限公司及其附属公司 2020年度 4,990.16 采购商品、接受劳务

江西赣州南方万年青水泥有限公司 2020年度 1,313.04 采购商品、接受劳务

江西于都南方万年青水泥有限公司 2020年度 167.41 采购商品、接受劳务

中国建材集团有限公司及其所属公司 2022年度 98,576.37 出售商品、提供劳务

2021年度 98,681.27

2020年度 81,389.17

苏州国建慧投矿物新材料有限公司 2021年度 615.69 出售商品、提供劳务

烟台中鸿水泥有限公司 2021年度 363.96 出售商品、提供劳务

黔西西南开能环境工程有限公司 2022年度 75.53 出售商品、提供劳务

2021年度 47.46

2020年度 58.49

玉屏海创环境科技有限责任公司 2022年度 8.16 出售商品、提供劳务

芜湖南方水泥有限公司 2022年度 135.88 出售商品、提供劳务

2021年度 294.02

中建西部建设股份有限公司及其附属公司 2022年度 1,529.92 出售商品、提供劳务

新疆新能源（集团）淮东环境发展有限公司 2021年度 186.70 出售商品、提供劳务

2020年度 172.09

新疆新能源（集团）吐鲁番金越环境科技有限公司 2020年度 7.23 出售商品、提供劳务

安徽海中投资有限公司 2020年度 5.33 出售商品、提供劳务

中国建材股份有限公司 2022年度 47.17 托管北方水泥收取托管费用

2021年度 12.50 托管北方水泥收取托管费用

中国建材国际工程集团有限公司 2021年度 29.17 出租房屋建筑物

2020年度 29.11

临沂市中建材浚鑫光伏发电有限公司 2021年度 14.76 出租机器设备

2020年度 17.71

新疆天山建筑材料检测有限公司 2021年度 14.32 出租房屋建筑物

2020年度 35.61

天津矿山工程有限公司 2022年度 144.76 出租机器设备

湖南中联南方物联科技有限公司 2022年度 21.24 出租运输工具

中建材信云智联科技有限公司 2022年度 22.49 出租房屋建筑物

玉屏海创环境科技有限责任公司 2022年度 1.52 出租房屋建筑物

中国建材集团上海管理有限公司 2022年度 2,712.16 承租房屋建筑物

2021年度 3,431.06

2020年度 4,117.27

中国建材股份有限公司 2021年度 2,134.47 承租房屋建筑物

2020年度 2,209.50

苏州混凝土水泥制品研究院有限公司 2021年度 35.00 承租运输工具

中国非金属材料南京矿山工程有限公司 2022年度 23.08 承租机器设备

董事、监事、高级管理人员 2022年度 2,736.71 关键管理人员薪酬

2021年度 2,096.26

2020年度 2,205.49

2019年9月16日至2020年11月2日 53,513.00

2020年1月1日至2020年6月30日 82,063.38

中国建材集团有限公司 2021年12月24日至2023年12月23日 12,205.00 资金拆入，未到期

连云港板桥中联水泥有限公司 2019年7月23日至2020年7月22日 1,500.00 资金拆出，截至2022年12月31日，逾期本金及利息合计金额1,744.63万元，计提坏账准备金额313.10万元

中材国际环境工程（北京）有限公司 2020年度 2,000.00 与关联方共同投资设立中天共康环保科技

中建材集团进出口有限公司、宁夏建材 2021年度 12,840.00 与关联方共同参股投资关联方宁夏建材全资子公司赛马物联

中材节能股份有限公司 2021年度 尚未实缴出资 共同出资设立池州杭加公司

中建材安徽非金属矿工业有限公司 2022年度 57,000.00 与关联方共同对子公司池州中建材增资

中国建材 2021年度 7,731,665.62 2021年同一控制下企业合并

苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司 2021年度 6,382.2258 南方水泥收购中建材新材料股权

宁夏建材 2022年度 尚未完成 收购宁夏建材所持水泥等相关业务公司控股权

祁连山 2022年度 尚未完成 签署《托管协议》

中国建材 2022年度 63,041.67 中材水泥转让中国建材集团财务有限公司41.67%股权

3、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位：万元

项目名称 关联方 2022年末 2021年末 2020年末

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

预付账款 中建材投资有限公司及其附属公司 8,233.62 — 5,341.01 — 192.00 —

预付账款 中建材西南管理有限公司 4,623.07 — — —

预付款项 北新集团建材股份有限公司及其附属公司 533.40 — — — — —

预付账款 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 476.67 — 767.21 — 2,926.61 —

预付账款 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 466.19 — 526.82 — 572.33 —

预付账款 芜湖南方水泥有限公司 56.58 — 215.64 — 1,307.11 —

预付账款 中建材资产管理有限公司及其附属公司 — — 144.84 — 144.84 —

预付账款 宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司 4.35 — 100.90 — — —

预付账款 中建材集团进出口有限公司及其附属公司 4.37 — 66.50 — 2,920.00 —

预付账款 乌海蒙宁水泥有限公司 — — 59.94 — — —

预付账款 山东泉兴晶石水泥有限公司及其附属公司 0.53 — 38.07 — — —

预付账款 中国中材集团有限公司及其附属公司 177.45 — 22.80 — 7.60 —

预付账款 中国建材国际工程集团有限公司及其附属公司 — — — — 1,158.11 —

预付账款 安徽马钢矿业资源集团建材科技有限公司 14.48 — — — 792.49 —

预付账款 黔西西南开能环境工程有限公司 — — — — 7.20 —

预付账款 凯盛科技集团有限公司及其附属公司 93.81 — — — 4.32 —

预付款项 中国建材集团有限公司 50.00 — — — — —

预付款项 甘肃祁连山建材控股有限公司及其附属公司 35.23 — — — — —

预付款项 山东东华科技有限公司 0.93 — — — — —

预付款项 中材科技股份有限公司及其附属公司 0.34 — — — — —

项目名称 关联方 2022年末 2021年末 2020年末

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款 连云港板桥中联水泥有限公司 4,777.55 1,533.59 4,777.55 950.73 4,777.55 654.52

应收账款 中建材投资有限公司及其附属公司 — — 3,652.51 14.61 1,291.47 10.33

应收账款 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 3,371.19 1.07 2,721.72 21.53 583.70 5.19

应收账款 宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司 595.34 — 551.17 4.41 — —

应收账款 中国建材国际工程集团有限公司及其附属公司 — — 167.60 9.17 135.80 6.24

应收账款 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 220.92 — 77.84 0.87 32.40 0.42

应收账款 黔西西南开能环境工程有限公司 39.14 0.20 26.84 0.40 — —

应收账款 中国建材股份有限公司 50.00 0.25 12.50 0.11 — —

应收账款 中国中材集团有限公司及其附属公司 6.00 — 10.36 0.16 — —

应收账款 芜湖南方水泥有限公司 49.97 — — — 49.97 0.07

应收账款 凯盛科技集团有限公司及其附属公司 167.60

应收账款 北新集团建材股份有限公司及其附属公司 33.17

应收股利 芜湖南方水泥有限公司 2,155.84 — 2,155.84 — 1,717.92 —

应收股利 山东泉兴晶石水泥有限公司及其附属公司 — — 1,287.12 486.53 1,287.12 —

应收股利 四川省星船城水泥股份有限公司 2,796.50

应收股利 宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司 880.00

其他应收款 连云港板桥中联水泥有限公司 7,581.24 4,210.61 7,277.31 3,299.16 6,967.61 1,343.05

其他应收款 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 1,249.29 — 994.32 51.70 10.41 0.15

其他应收款 芜湖南方水泥有限公司 79.79 — 45.21 0.50 — —

其他应收款 中建材集团进出口有限公司及其附属公司 — — 0.73 0.01 — —

其他应收款 内蒙古星光煤炭集团鄂托克旗华月建材有限责任公司 — — — — 17,975.04 17,975.04

其他应收款 包头市同达乌拉山水泥有限公司 — — — — 2,752.65 2,228.00

其他应收款 中建材投资有限公司及其附属公司 4,365.55 — — — 2,017.74 38.34

项目名称 关联方 2022年末 2021年末 2020年末

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

其他应收款 烟台中鸿水泥有限公司 — — — — 500.00 500.00

其他应收款 玉屏海创环境科技有限责任公司 — — — — 190.13 11.61

其他应收款 汉中市汉江混凝土有限责任公司 22.99 — — — 34.52 5.14

其他应收款 北新集团建材股份有限公司及其附属公司 — — — — 15.49 0.45

其他应收款 中国建材集团有限公司 1.15 — — — 10.00 0.61

其他应收款 中国建材国际工程集团有限公司及其附属公司 — — — — 8.94 0.26

其他应收款 中建材资产管理有限公司及其附属公司 — — — — 0.25 0.25

其他应收款 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 1,371.83 0.01 556.50 6.12 891.34 1.98

其他应收款 中国中材集团有限公司及其附属公司 42.86 — — — — —

其他应收款 山东凯莱新型建材有限公司 440.00 38.28 — — — —

其他应收款 太原狮头水泥有限公司 3.27 — — — — —

其他应收款 中建西部建设股份有限公司及其附属公司 - - 1.00 0.11 - -

其他非流动资产 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 5,836.29 — 7,199.55 — — —

其他非流动资产 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 0.95 — 6,159.69 — 186.73 —

其他非流动资产 中材科技股份有限公司及其附属公司 — — 0.16 — — —

其他非流动资产 中国建材国际工程集团有限公司及其附属公司 — — — — 45,180.17 —

其他非流动资产 中建材投资有限公司及其附属公司 6.00 — — — — —

（2）应付项目

单位：万元

项目名称 关联方 2022年末 2021年末 2020年末

应付账款 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 243,306.55 117,168.41 30,863.78

应付账款 中建材投资有限公司及其附属公司 51,183.70 49,573.07 44,278.80

应付账款 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 54,340.10 24,391.25 12,970.94

应付账款 宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司 53,889.67 23,962.29 825.56

应付账款 中建材集团进出口有限公司及其附属公司 5,555.38 20,103.72 703.40

应付账款 中国中材集团有限公司及其附属公司 11,385.73 3,286.57 3,485.02

应付账款 中材科技股份有限公司及其附属公司 3,409.18 2,788.94 1,657.74

应付账款 中国建材国际工程集团有限公司及其附属公司 — 777.86 46,172.53

应付账款 凯盛科技集团有限公司及其附属公司 5,396.10 487.71 2.83

应付账款 中建材钢构工程有限公司 — 213.70 —

应付账款 中建材信息技术股份有限公司 — 135.23 —

应付账款 内蒙古蒙原水泥有限公司 — 118.56 —

应付账款 北新建材集团有限公司及其附属公司 — 81.19 —

应付账款 中材邦业（杭州）智能技术有限公司 — 71.19 71.93

应付账款 杭州和源矿业有限公司 — 63.53 —

应付账款 乌海蒙宁水泥有限公司 — 48.31 —

应付账款 北新集团建材股份有限公司及其附属公司 5,542.30 41.22 35.94

应付账款 邳州三狮石膏有限公司 — 26.08 —

应付账款 包头市同达乌拉山水泥有限公司 — 9.21 —

应付账款 中建材资产管理有限公司及其附属公司 983.39 8.84 10.79

应付账款 北京百安居装饰建材有限公司 — 6.91 —

应付账款 芜湖南方水泥有限公司 — 1.96 —

应付账款 新疆新能源（集团）环境检测有限公司 — — 7.50

应付账款 中建材西南管理有限公司 7,790.34 — —

应付股利 中国建材股份有限公司 — 796,010.31 —

应付股利 农银金融资产投资有限公司 — 30,616.28 —

应付股利 交银金融资产投资有限公司 — 30,616.28 —

应付股利 中建材资产管理有限公司及其附属公司 11,945.33 10,795.33 2,389.94

应付股利 江西万年青水泥股份有限公司 — 8,443.52 —

应付股利 中建材投资有限公司及其附属公司 8,769.71 7,812.13 —

应付股利 浙江尖峰集团有限公司 — 6,332.64 —

应付股利 北京华辰世纪投资有限公司 — 5,277.20 —

应付股利 杭州兆基投资合伙企业（有限合伙） — 3,618.65 —

应付股利 立马控股集团股份有限公司 — 3,015.54 —

应付股利 王佑任 — 2,110.88 —

应付股利 陆海洪 — 1,673.63 —

应付股利 浙江邦达投资有限公司 — 1,206.22 —

应付股利 陈韶华 — 904.66 —

应付股利 李秀娟 — 904.66 —

应付股利 上海赛泽股权投资中心（有限合伙） — 897.75 —

应付股利 倪彪 — 723.73 —

应付股利 上海檀溪集团有限公司 — 603.11 —

应付股利 段寿军 — 482.49 —

应付股利 曾永强 — 482.49 —

应付股利 陈旺 — 422.18 —

应付股利 丁泽林 — 301.55 —

应付股利 肖萧 — 301.55 —

应付股利 宁少可 — 301.55 —

应付股利 马志新 — 241.24 —

应付股利 王勇 — 5.95 —

应付股利 张渭波 — 2.38 —

应付股利 朱琴玲 — 1.19 —

应付股利 颜茂叶 — 0.59 —

应付股利 中建材联合投资有限公司及其附属公司 — — 8,286.38

应付股利 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 591.41 — —

其他应付款 中国建材股份有限公司 3,134,443.10 3,137,749.03 3,224,773.45

其他应付款 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 21,519.07 16,401.81 10,123.26

其他应付款 中国建材集团有限公司 13,015.13 13,153.72 655.19

其他应付款 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 3,867.64 3,119.72 2,696.71

其他应付款 中国中材集团有限公司及其附属公司 2,992.26 2,470.57 1,930.23

其他应付款 中材科技股份有限公司及其附属公司 199.33 897.71 91.99

其他应付款 中建材集团进出口有限公司及其附属公司 150.94 638.30 285.00

其他应付款 中国建材国际工程集团有限公司及其附属公司 — 428.22 2,146.38

其他应付款 中建材投资有限公司及其附属公司 24,383.50 387.67 10,352.51

其他应付款 安阳中海骨料有限公司 — 156.50 —

其他应付款 山东国材工程有限公司 — 118.38 —

其他应付款 宁夏建材集团股份有限公司及其附属公司 610.08 86.00 —

其他应付款 中建材信息技术股份有限公司 — 57.16 —

其他应付款 杭州和源矿业有限公司 — 10.33 —

其他应付款 包头市同达乌拉山水泥有限公司 — 10.00 —

其他应付款 中建材钢构工程有限公司 — 10.00 —

其他应付款 凯盛科技集团有限公司及其附属公司 472.32 6.00 —

其他应付款 中建材资产管理有限公司及其附属公司 5.00 5.27 8.33

其他应付款 新疆新能源（集团）环境发展有限公司 — 4.41 —

其他应付款 温州市虎山散装水泥有限公司 — 4.00 4.00

其他应付款 北新建材集团有限公司及其附属公司 307.30 3.00 —

其他应付款 中材邦业（杭州）智能技术有限公司 — 2.00 —

其他应付款 北新集团建材股份有限公司及其附属公司 — — 10.00

其他应付款 常州中复丽宝第复合材料有限公司 — — 8.53

其他应付款 长兴县小浦竹山潭建材中转站 — — 0.29

其他应付款 江西南方万年青水泥有限公司 27.07 — —

合同负债 中建材集团进出口有限公司及其附属公司 — 1,124.85 229.95

合同负债 中建材投资有限公司及其附属公司 117.08 128.91 1,871.98

合同负债 北新建材集团有限公司及其附属公司 - 18.48 —

合同负债 苏州国建慧投矿物新材料有限公司 — 8.59 —

合同负债 中建材资产管理有限公司及其附属公司 1.67 5.74 4.95

合同负债 江西南方万年青水泥有限公司 — 4.81 —

合同负债 中国建筑材料科学研究总院有限公司及其附属公司 33.40 4.42 0.08

合同负债 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 — 163.87 0.07

合同负债 山东凯莱新型建材有限公司 — 1.67 —

合同负债 安阳中海骨料有限公司 — 0.84 —

合同负债 烟台中鸿水泥有限公司 — 0.77 —

合同负债 北新集团建材股份有限公司及其附属公司 1,358.27 0.42 51.92

合同负债 内蒙古蒙原水泥有限公司 — 0.45 —

合同负债 中国中材集团有限公司及其附属公司 92.71 0.00 4.96

合同负债 安徽海中投资有限公司 — — 0.00

合同负债 烟台中联水泥有限公司 0.88 — —

合同负债 中国中材国际工程股份有限公司及其附属公司 13.06 1.98 —

合同负债 中建西部建设股份有限公司及其附属公司 - 1.03 1.18

4、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响

报告期内公司关联交易整体有所上升。公司与关联方发生的关联采购交易，是日常经营需要，长期以来保证了公司经营的有序进行；财务公司为发行人提供的金融服务，有利于满足公司的资金需求，提高资金使用效率；控股股东通过为公司借款提供无偿担保、进行资金拆借等，为公司生产经营提供了资金支持。公司日常关联交易的存续，有利于保证公司生产经营的稳定性和持续性。报告期内，发生的关联交易对公司经营成果和财务状况未产生重大影响，关联交易均具有必要性，定价公允、合理。

（三）关联交易决策制度及执行情况

1、关联交易决策制度的制定

为保证关联交易的公允性，发行人《公司章程》、《关联交易决策制度》对关联交易的决策权限与程序做出了明确的规定。

2、《公司章程》对关联交易决策权力和程序的规定

第四十三条 公司以下关联交易行为应当经董事会审议后提交股东大会审议通过：

（一）公司与关联人发生的交易金额在3,000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易；

（二）为关联人提供担保的，不论数额大小。

第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

关联股东在股东大会审议关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的，其他股东可以 要求其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的，其所代表的 股份数不计入关联交易事项有效表决权股份总数。

第一百一十五条 独立董事具有以下特别职权

（一）重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作出其判断的依据；

……

独立董事行使前款第（一）项至第（四）项以及第（六）职权，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意；行使前款第（五）项职权，应当经全体独立董事同意。

如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露。

公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

第一百二十一条 董事会行使下列职权：……（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项……

第一百二十五条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程 序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。……（二）本章程第四十三条规定以外的关联交易事项，董事会的权限如下：

1、公司与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交易；

2、公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占公司最近一期经

审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易……

3、《关联交易决策制度》对关联交易决策程序的规定

第十九条 公司关联人与公司签署涉及关联交易的协议，必须采取必要的回避措施：

（一）任何个人只能代表一方签署协议；

（二）关联人不得以任何方式干预本公司的决定；

（三）公司董事会就关联交易表决时，有关联关系的董事应予以回避，但上述有关联关系的董事有权参与该关联事项的审议讨论，并提出自己的意见。

第二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。

第二十一条 本制度第二十条所称关联董事包括具有下列情形之一的董事：

（一）交易对方；

（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或间接控制的法人（或者其他组织）任职的；

（三）拥有交易对方的直接或间接控制权的；

（四）交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；

（五）交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员；

（六）中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的董事。

第二十二条 董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。

除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项时，公司有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是善意第三人的情况下除外。

董事在向董事会报告上款所称关联关系时，应当采用书面形式，并接受其他董事的质询，如实回答其他董事提出的问题；在董事会对该等关联关系有关事项表决时，该董事应当回避；其他董事按照《公司章程》所规定的董事会会议程序对该等关联关系有关事项进行表决。

公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议主持人应当在会议表决前提醒关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应当要求关联董事予以回避。关联董事所代表的表决票数不应计入有效表决总数。未出席会议的关联董事不得授权其他董事表决，亦不得以任何方式影响其他董事表决。

第二十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数并且不得代理其他股东行使表决权；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东在股东大会表决关联交易事项时，应当自动回避，并放弃表决权，会议主持人及见证律师应当在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。

股东大会审议有关关联交易事项，关联股东不参加投票表决时，其持有的股票不计入有表决权票数，应由出席本次股东会议的非关联交易方股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，方能形成决议。

第二十四条 本制度第二十三条所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：

（一）交易对方；

（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；

（三）被交易对方直接或间接控制的；

（四）与交易对方受同一法人（或者其他组织）或自然人直接或间接控制的；

（五）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或者间接控制的法人任职的；

（六）交易对方及其直接、间接控制人的关系密切的家庭成员；

（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；

（八）中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）或自然人。

第二十五条 公司与关联自然人发生的成交金额超过 30万元的关联交易应当由董事会批准。

第二十六条 公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易应当由董事会批准。

第二十七条 公司以下关联交易行为应当经董事会审议后提交股东大会审议通过：公司与关联人发生的成交金额超过3,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过5％的关联交易；为关联人提供担保的，不论数额大小。

第二十八条 公司在审议关联交易事项时，应做到：

（一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；

（二）详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对手方；

（三）根据充分的定价依据确定交易价格；

（四）遵循《上市规则》的要求以及公司认为有必要时，聘请中介机构对交的进行审计或评估；

公司不得对存在以下情形之一的关联交易事项进行审议并作出决定：

（一）交易标的状况不清；

（二）交易价格未确定；

（三）交易对方情况不明朗；

（四）因本次交易导致或者可能导致公司被控股股东、实际控制人及其附属企业非经营性资金占用；

（五）因本次交易导致或者可能导致公司为关联人违规提供担保；

（六）因本次交易导致或者可能导致公司被关联人侵占利益的其他情形。

第二十九条 对于报董事会审批的关联交易，公司独立董事须事前认可并发表独立意见。

第三十条 公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，公司应及时将相关材料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告，作为其判断的依据。

第三十一条 需股东大会批准的公司与关联人之间的重大关联交易事项，公司应当聘请具有执行资格的中介结构，对交易标的进行评估或审计。

公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免于审计或者评估：

（一）《上市规则》第6.3.19条规定的日常关联交易；

（二）与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方在所投资主体的权益比例；

（三）本所规定的其他情形。

第三十二条 公司可以聘请独立财务顾问就需股东大会批准的关联交易事项对全体股东是否公平、合理发表意见，并出具独立财务顾问报告。

第三十三条 公司为关联方提供担保的，无论数额大小，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。

第三十四条 公司向关联人购买资产按规定需要提交股东大会审议且存在以下情形之一的，原则上交易对方应当提供在一定期限内标的资产盈利担保或者补偿承诺、或者标的资产回购承诺：

（一）高溢价购买资产的；

（二）购买资产最近一期资产收益率为负或者低于公司本身净资产收益率的。

公司不得为本制度第九条、第十条规定的关联人提供财务资助，但向关联参股公司（不包括由上市公司控股股东、实际控制人控制的主体）提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议。

本条所称关联参股公司，是指由公司参股且属于本制度第九条规定的公司的关联法人（或者其他组织）。

4、关联交易决策制度的执行情况

报告期内，发行人除前述关联交易外，无其他关联交易事项。公司上述关联交易均按照法律、法规及公司章程的规定履行了关联交易决策程序，关联董事和关联股东均回避了表决。

（四）独立董事对关联交易的意见

独立董事对报告期内关联交易的必要性、关联交易价格的公允性、批准程序的合规性以及减少和规范关联交易措施的有效性发表了如下意见：

公司于报告期（2020年1月1日至2022年12月31日）内的关联交易为公司生产经营所必需，有利于保证公司生产运营稳定和持续发展，遵守平等互利的市场交易原则，定价公平、合理，不存在损害公司及非关联股东利益尤其是中小股东利益的情形，关联交易事项审议表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。为减少和规范关联交易，公司控股股东、实际控制人均向公司出具了减少和规范关联交易的相关承诺，经审查，该等承诺内容及措施合法有效，可以有效地减少和规范控股股东、实际控制人与公司发生的关联交易。

（五）规范和减少关联交易的措施

发行人将尽量减少并规范与关联方之间的关联交易。对于无法避免的关联交易，发行人将遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商业原则，切实履行适当决策程序和信息披露的有关规定，不损害全体股东特别是中小股东的合法权益，并采取以下措施规范关联交易：

1、发行人按照《公司法》等法律规范，建立了规范健全的法人治理结构，发行人按照有关法律法规的要求规范运作。

2、为规范和减少关联交易，保证发行人与关联方之间所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，发行人按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《信息披露管理办法》《关联交易决策制度》等规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了详细的规定。

3、发行人聘请了独立非执行董事，并根据《上市公司治理准则》《公司章程》等相关规定，结合发行人实际情况制定了《独立董事工作制度》，对需经独立董事事先认可及发表独立意见的重大关联交易事项进行了明确规定，以确保董事会的独立性和法人治理结构的完善。

第七节 本次募集资金运用

一、本次募集资金投资项目计划

（一）项目基本情况

经调整，本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币927,211.15万元（含），扣除发行费用后募集资金净额将用于投资以下项目：

单位：万元

项目名称 项目总投资 拟投入募集资金额 实施主体

一、砂石骨料生产线建设项目

池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目 278,000.00 253,470.44 池州中建材

枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目 207,761.74 73,691.39 枞阳南方

东平中联水泥有限公司年产 1,500万吨无机非金属新材料建设项目 52,345.70 37,086.95 东平中联

三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目 53,435.76 46,275.55 腾跃同力

泌阳中联新材料有限公司年产 2,000万吨建筑骨料生产项目 150,000.00 133,650.99 泌阳中联

中建材新材料有限公司 3,000万吨/年砂石骨料项目 312,328.52 52,506.44 中建材新材料

中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目 38,308.52 29,765.58 中建材新材料

黄河同力绿色新材料产业园建设项目 65,101.69 22,600.47 宜阳中联

二、偿还有息债务及补充流动资金

偿还银行贷款及补充流动性资金 278,163.34 278,163.34 天山股份

合计 1,435,445.27 927,211.15

若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述募集资金投资项目拟投入金额，不足部分公司将通过自筹方式解决，以保障项目的顺利实施。在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。

在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。

（二）项目备案基本情况

发行人本次拟实施的固定资产投资项目，即池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目、枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目、东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目、三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目、泌阳中联新材料有限公司年产 2,000万吨建筑骨料生产项目、中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目、中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目、黄河同力绿色新材料产业园建设项目所履行的审批/备案情况如下表所示：

募投项目 实施主体 发改部门或开发区管委会审批/备案 环境保护部门审批/备案程序 保荐机构核查说明

池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目 池州中建材 2020-341702-57-03-043017 贵环评[2022]49号 募投项目备案程序完备

枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目 枞阳南方 皖经信非煤函[2021]135号 铜环（枞）审[2022]1号 募投项目备案程序完备

东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目 东平中联 2020-370923-41-03-017874 泰东环境审报告表[2021]14号 募投项目备案程序完备

三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目 腾跃同力 2020-411221-30-03-046063 三环渑局审[2021]22号 募投项目备案程序完备

泌阳中联新材料有限公司年产2,000万吨建筑骨料生产项目 泌阳中联 2101-411726-04-01-427007 泌环评表[2021]4号 募投项目备案程序完备

中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目 中建材新材料 2019-360481-10-03-016419 九瑞环评字[2019]31号 募投项目备案程序完备

中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目 中建材新材料 2019-360481-30-03-027198 九瑞环评字[2020]76号 募投项目备案程序完备

黄河同力绿色新材料产业园建设项目 宜阳中联 2020-410327-42-03-032330 宜环审[2020]107号 募投项目备案程序完备

二、本次募集资金投资项目的背景与必要性

经调整，本次募集资金投资的8个固定资产项目均集中于砂石骨料生产线建设，高度契合国家对建材行业的产业政策要求，符合建材行业的市场发展趋势，突出上市公司主营业务未来发展方向。

1、符合产业政策需求

建材是国民经济建设的重要基础原材料，中央及地方各级政府颁布各项政策指导建材行业的健康发展。2016年5月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发[2016]34号），提出加快发展专用水泥、砂石骨料、混凝土掺合料、预拌混凝土、预拌砂浆、水泥制品和部件化制品。合力推进建材工业稳增长、调结构、转型升级、降本增效工作。2019年11月，工业和信息化部、国家发展改革委等十部门联合印发《关于推进机制砂石行业高质量发展的若干意见》（工信部联原[2019]239号），其中明确，到2025年，形成较为完善合理的机制砂石供应保障体系，产品质量符合GB/T 14684《建设用砂》等有关要求，以 I类产品为代表的高品质机制砂石比例大幅提升，年产1,000万吨及以上的超大型机制砂石企业产能占比达到40%，利用尾矿、废石、建筑垃圾等生产的机制砂石占比明显提高，“公转铁、公转水”运输取得明显进展。同时要求减少公路运输量，增加铁路运输量，完善内河水运网络和港口集疏运体系建设，加快建设封闭式运输皮带廊道，逐步减少散货露天装卸量。2020

年9月，工业和信息化部办公厅印发《建材工业智能制造数字转型行动计划（2021-2023年）》，提出到2023年，建材工业信息化基础支撑能力显著增强，智能制造关键共性技术取得明显突破，重点领域示范引领和推广应用取得较好成效，全行业数字化、网络化、智能化水平大幅提升，经营成本、生产效率、服务水平持续改进，推动建材工业全产业链高级化、现代化、安全化，加快迈入先进制造业。

在加快节能减排步伐、坚决淘汰落后产能、调整与优化产业结构、促进产业转型升级、发展绿色循环经济及加快发展基础设施建设的产业背景下，大型化、环保化、绿色化、智能化生产已经成为建材行业发展的重要趋势。本次募集资金均投向砂石骨料生产项目建设，高度契合国家对建材行业的产业政策导向。本次建设投资的砂石骨料项目均为千万吨左右的大型矿山，与区域内原有的中小型砂石骨料产业相比，相关砂石骨料矿山加大了绿色智能化投入，严格按照绿色矿山要求予以建设，努力建成开采方式科学化、资源利用高效化、企业管理规范化、生产工艺环保化、矿山环境生态化的先进骨料生产线，建设矿地和谐的绿色矿山，符合产业规划发展需要。

2、符合市场发展方向

建材工业是与基础设施建设、住行消费升级及加快城市化进程密切相关的产业，在国民经济稳定增长的拉动下，围绕以人为核心的新型城镇化、推进京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设等重大项目的开工建设，建材产品的市场需求有望保持稳健。同时，在加快节能减排步伐，坚决淘汰落后产能，调整与优化产业结构、促进产业转型升级，发展绿色循环经济以及加快发展基础设施建设的背景下，水泥、砂石骨料、商品混凝土等建筑材料的供给端有望保持平稳，需求端与供给端的相对稳定，为本次募投项目的建设提供了稳健的市场环境。

同时，本次募投项目中拟重点投资砂石骨料领域，相关项目建成后，将进一步扩大上市公司的砂石骨料产能。上市公司重点布局砂石骨料产业，与该产业大型化、绿色化、集中化的发展趋势紧密相关。我国建筑结构以混凝土结构为主，消耗了世界60%以上的混凝土，混凝土中70%以上是砂石骨料。随着基础建设投入和城镇化进程的迅速发展，特别是近几十年超常规、跨越式发展，砂石骨料的需求快速增长。以往，由于河砂资源丰富、开采成本低廉，一度成为建设用砂石的主力军。但长期开采消耗了自然资源，很多地区有限的天然砂资源接近用尽，不仅影响建设工程进度，也对生态环境造成了影响。随着政府部门对生态环保和环境治理工作的日益重视，各地不断加大河砂开采的整治力度，机制砂石代替天然砂石将是不可逆转的发展趋势。

从全国范围内看，诸多省份强化了对部分中小型石场的环保审查力度，诸多原有中小型砂石骨料生产线因不符合环保要求被勒令停业整改，周边建筑砂石骨料供应紧张，砂石骨料市场的供需矛盾日益凸显。为解决环境保护和经济发展的突出矛盾，更有效地推动基础设施建设和国民经济发展，多个省份正在推进区域内砂石骨料矿山及资源的整合工作，通过引进具有先进的生产技术力量和装备、资金雄厚的企业进行资源整合，带动建筑砂石骨料行业向大型化、自动化、智能化、专业化、精细化发展，促进砂石骨料行业快速转型升级，提高砂石行业装备智能化水平，用新工艺、新产品为环境减压，改善矿区的生态环境。

本次募投项目中的砂石骨料生产线建设项目均为千万吨左右的大型砂石骨料项目，以生产高品质的机制砂石骨料等矿产品为最终产品目标，项目实施后对于相关区域内的砂石骨料产业结构调整意义重大，且相关产品能够解决区域市场砂石骨料产品供应紧张的问题，具有较强的市场竞争力。

3、符合发展循环经济、节约能源、环境保护的需要

我国是世界上第三大矿业大国，但由于部分矿山资源开发与矿山保护相分离，在不正确的矿山开采方式下，对环境造成不同程度的污染。不仅破坏植被和地貌景观，而且产生大量粉尘和废气、废水、废渣，严重污染周边空气、水体和土壤。

2017年以来，国务院常务会议通过了《“十三五”生态环境保护规划》，并先后出台了《“十三五”节能减排综合性工作方案》、《工业绿色发展规划（2019-2020）》、《绿色制造工程硕士指南》、《关于开展绿色制造体系建设的通知》、《绿色制造标准体系建设指南》等政策性文件。随着我国“双碳”目标的提出，发展循环经济，减少碳排放，落实环境保护要求成为我国经济高质量发展的重点之一。

近年来，政府高度重视绿色矿山建设，国土资源部也专门制定了《关于贯彻落实全国矿产资源规划发展绿色矿业建设绿色矿山工作的指导意见》，进一步明确了绿色矿山建设的总体思路、主要目标任务以及绿色矿山创建的基本条件。进入生态文明建设的新阶段，我国许多矿山企业已向着绿色发展的目标迈进，开始建设绿色矿山、发展绿色矿业，转变矿业发展方式，实现矿业经济可持续发展。

本次募投项目集中投资于大型砂石骨料矿山，相关矿山均整合了区域内优质资源，拟通过先进的生产技术力量和智能化的生产装备，在提升生产效率、推动当地砂石骨料行业转型升级的同时，通过规模化经营，加大对当地矿区的绿色矿山建设及生态保护，对于促进和提升绿色矿山建设将起到引领作用，符合我国采用循环经济的发展模式，能够满足国民经济可持续发展的要求。

4、符合天山股份战略发展需求

水泥企业与砂石骨料行业在客户、市场、矿产资源、工艺与装备以及人力资源高度的互补与整合优势，使得水泥企业进入砂石骨料等产业成为水泥结构调整、企业发展、做强做优的重要模式之一。砂石骨料等产业作为建材行业的一部分，可以依托水泥企业先进的管理经验、成熟的生产工艺和技术装备，在经营管理、技术发展等方面得到较大提升。

目前国际上大型水泥企业如霍尔希姆、海德堡、西麦斯、CHR等均已进入砂石骨料行业，实现水泥、骨料等多元化发展。2021年，霍尔希姆水泥年销量约为2亿吨，骨料年销量约为2.7亿吨；海德堡水泥年销量约为1.3亿吨，骨料年销量约为3亿吨。

两家公司的骨料销量已经超过其水泥销量，骨料业务已经成为其重要利润来源。目前国内主要大型水泥企业也在积极拓展骨料业务。截至2022年末，天山股份拥有熟料产能约3.2亿吨、商混产能约4.0亿方、骨料产能约2.3亿吨，天山股份的砂石骨料产能与熟料、水泥产能相比仍有一定差距，具备较大的发展空间。

按照国际上大型水泥企业发展模式，天山股份未来将重点发展砂石骨料业务等“水泥+”业务，利用公司在基础建材行业生产经营的丰富经验，推动产业链的进一步延伸，实现从矿山到熟料、水泥、砂石骨料到商品混凝土的垂直产业链的整合和匹配，形成优质资源互补，提升核心竞争力，为上市公司构建新的利润来源。

三、本次募集资金投资项目的具体情况

本次固定资产投资类项目包括池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目、枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目、东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目、三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目、泌阳中联新材料有限公司年产2,000万吨建筑骨料生产项目、中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目、中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目、黄河同力绿色新材料产业园建设项目8个，上述项目投资明细及属于资本开支的具体情况如下：

单位：万元

序号 投资项目 投资总额 拟使用募集资金 是否属于资本性支出

1 固定资产投资 1,083,404.09 649,047.81 是

1.1 建筑工程费 351,300.98 288,094.21 是

1.2 设备购置 298,304.30 246,460.76 是

1.3 安装工程费 57,365.31 49,327.95 是

1.4 其他工程费 376,433.50 65,164.89 是

1.5 预备费 30,705.38 0.00 否

2 铺底流动资金 14,993.33 0.00 否

3 建设期利息 28,179.13 0.00 是

上述项目使用的募集资金均属于资本性开支，未使用至铺底流动资金或其他费用。上述项目未全部使用募集资金投入的原因为项目前期已支付部分金额，该金额不包含在本次募集资金投资金额内。

（一）池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额278,000.00万元，其中拟使用募集资金投资约253,470.44万元，实施地点为安徽省池州市贵池区横山矿区。本项目为池州中建材新材料有限公司年产4,000万吨骨料生产基地项目的重要组成部分，是该骨料生产项目的对外运输线路。

本项目拟在安徽省池州市贵池区梅街镇横山矿区至秋江街道幸福村码头建设约38km长胶带输送机及收尘系统，其中隧道约13km，高架约25km，并配套供电、供水、环保、消防等设施。本项目设计运输能力达到6,000万吨/年，其中自产矿产品运输4,000万吨，社会矿产品运输2,000万吨。

本项目主要用于改变传统公路运输方式，建设封闭式运输皮带廊道，减少散货露天装卸量，利用信息化手段对砂石运输实现全程监管，构建绿色物流和绿色供应链，减少超限超载车辆上路，缓解汽车运输带来的道路损坏、安全、噪声、粉尘等社会问题，促进当地主要矿山实现绿色环保、科技智能等高质量的发展。

2、项目实施主体

本项目实施主体为池州中建材。该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，池州中建材其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2020年5月，注册资本为30亿元人民币，注册地址为安徽省池州市贵池区江口街道通港路89池州高新区管委会大楼2层216-225，法定代表人为王盛伟，经营范围为新型建筑材料及制品、复合材料及制品、建筑石料、土砂石、骨料制造、销售；管道工程建筑；矿山开采；非金属矿物制品运输、仓储、装卸，内河货物运输，船舶租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，池州中建材股权结构如下：

3、项目建设的可行性

2020年7月，安徽省发改委等14部门联合出台《关于促进砂石行业健康有序发展的实施意见》（皖发改价费[2020]467号）提出，到2020年底，全省年产量500万吨以上高质量机制砂石生产企业不少于10家，鼓励合肥、池州、铜陵、安庆、芜湖、马鞍山、宣城、黄山、滁州、六安、蚌埠、宿州、淮北等有砂石矿产资源储备的市加快机制砂石开发利用，重点发展500万吨以上的大型机制砂石生产企业，在满足全省砂石需求的同时，加大对长三角地区协同联供。对年运量150万吨以上机制砂石企业，按规定建设铁路专用线或皮带廊道专用线。

安徽省池州市贵池区境内矿产资源主要集中于南部山区，尤其以齐石公路沿线的棠溪、梅街、里山等3个镇街道居多。长期以来，该区域矿产品对外运输单纯依赖公路，车辆超载、超速和撒料、扬尘等对公路破坏严重，交通事故频发，严重影响了沿线居民生产生活，且极大限制了沿线矿山生产规模，成为制约当地矿业经济发展的瓶颈之一。

为切实改变齐石公路沿线矿产品外运方式，促进沿线矿山生产规模释放，解决环境污染、道路破损和交通安全等问题，根据池州市政府加快齐石公路沿线环境综合整治的部署要求，贵池区政府计划采取政府与国有大型建材集团及社会资本合作的运作模式，将矿山开采及加工、矿产品运输和码头特许经营权与社会资本进行合作，建设与运营一条集矿山开采、加工、运输专线、港口物流管理、市场营销等一体化的大型矿产品矿山开采、大型矿产品加工基地、运输专线，将棠溪、梅街、里山、涓桥等镇街道的矿产品通过运输廊道运送至长江码头。

本项目即为池州市政府为解决矿区运输粉尘及排放污染问题而重点推进的项目，可以有效减少汽车运输产生的环境污染问题，高度契合国家产业政策，并能够在解决本公司重点砂石骨料项目对外运输问题的同时，产生良好的外部效应，带动矿区运输方式的转变，形成一定的经济价值和社会价值。

4、项目投资测算

本项目总投资额为278,000.00万元，拟使用募集资金253,470.44万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 96,425.38 96,425.38

2 设备购置费 94,464.60 94,464.60

3 安装工程费 19,008.14 19,008.14

4 其他工程费 47,643.86 43,572.32

5 预备费 10,250.35 -

6 建设期利息 9,607.67 -

7 铺底流动资金 600.00 -

合计 278,000.00 253,470.44

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费采用《安徽省建设工程预算定额》（2018版）；设备购置费计价原则参考近期类似工程的订货价和目前的市场采购价格；安装工程费根据类似项目的实际结算数据和概算指标进行估列；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。

5、项目预计经济效益

本项目为运输廊道项目，本项目完成并完全达产后，运输能力为6,000万吨/年，预计稳定期实现年销售收入99,083万元（不含税），年净利润44,645万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计运输规模（万吨） 售价（含税，元/吨） 年收入（不含税，万元）

1 砂石骨料运输 6,000 18 99,083

（2）主要成本估算

序号 项目 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 电力 0.53元/kWh 24,000*104kWh 12,720

（3）其他成本费用

人员工资根据全厂定员20人，年人均工资为10万元人民币计算。

管理费用包括按照工资总额计取的五险一金、按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用及土地摊销费用；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。

折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为2年，预计2023年初启动项目建设。2023年至2024年将以建设为主，不产生营业收入；2025年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付4,072万元购置土地等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目2022年4月29日取得池州市贵池区自然资源和规划局《关于贵池区公共矿产品运输廊道项目用地预审意见的函》（池贵自然资规函[2022]234号），2022年7月13日取得池州市自然资源和规划局《关于贵池区公共矿产品运输廊道建设项目临时用地的批复》（池贵自然资规函[2022]259号），同意了该项目临时用地的请求。2022年10月20日取得池州市贵池区自然资源和规划局出具的关于本项目建设用地情况的说明函，确认该项目用地无政策障碍，不会对项目的实施造成不利影响。2023年2月15日取得安徽省人民政府《关于贵池区公共矿产品运输廊道建设项目建设用地的批复》建设用地批复（皖政地[2023]43号）。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：本项目粉状物料输送采用螺旋输送机等密闭式输送设备，对于需胶带机输送的物料多采取同层转载，降低物料落差，加强密闭，同时在下料点附近设置收尘口，及时收集落料过程产生的粉尘，减少粉尘外逸。

（二）枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额207,761.74万元，其中拟使用募集资金投资约73,691.39万元，实施地点为安徽省铜陵市枞阳县。本项目计划于安徽省枞阳县建设年产约2,000万吨的矿山工程及机制砂石骨料生产线，具体内容包括从建筑骨料粗碎旋回破系统至初级骨料成品混合料储库为止的约2,000万吨/年初级骨料项目生产线，以及有关必要的辅助生产、生活设施等。

本项目建设有效发挥股东各方的管理优势、资金优势、人才优势和技术优势，在带动地方经济发展、增加就业岗位、产生良好社会效益的同时，增强上市公司在长江沿线的骨料产能，提升上市公司砂石骨料业务的综合竞争力。

2、项目实施主体

本项目实施主体为枞阳南方，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，枞阳南方其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2021年1月，注册资本为5亿元人民币，注册地址为安徽省铜陵市枞阳县经济开发区，法定代表人为王盛伟，经营范围为矿山开采，建筑石材、砂石、骨料生产、销售；运输廊道建设；非金属矿物制品运输、仓储（除危险化学品）、装卸；港口经营，船舶出租。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，枞阳南方股权结构如下：

3、项目建设的可行性

为促进安徽省砂石行业健康有序发展，更好保障全省工程项目投资建设，落实“六稳”、“六保”要求，2020年7月24日，安徽省发改委等十四部门发布《促进砂石行业健康有序发展的实施意见》（皖发改价费〔2020〕467号），重点发展500万吨以上的大型机制砂石生产企业，加快推进机制砂石产业高质量发展。

本项目拟建成砂石骨料产能2,000万吨，是安徽省重点发展的大型砂石骨料生产项目，得到了当地政府的大力支持。同时，本项目拟通过整合区域内的砂石骨料资源，通过高标准的矿山建设及智能化的生产线投入，建立优质的机制砂石生产基地，促进当地机制砂石产业高质量发展。另外，本项目所述矿山将按照绿色矿山建设标准和规范，高标准建设绿色矿山，彻底改变矿区目前存在的产能规模小、集约化程度低、资源浪费大、开采环境差、安全保障能力低等不良局面，力争改善周边环境、修复矿区生态。

4、项目投资测算

本项目合计投资金额207,761.74万元，拟使用募集资金投资约73,691.39万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 34,102.76 34,102.76

2 设备购置费 26,562.69 26,562.69

3 安装工程费 4,069.21 4,069.21

4 其它工程费 137,158.73 8,956.73

5 预备费 3,459.81 -

6 建设期利息 2,408.54 -

合计 207,761.74 73,691.39

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费采用《安徽省建设工程预算定额》（2018版）；设备购置费计价原则参考近期类似工程的订货价和目前的市场采购价格；安装工程费根据类似项目的实际结算数据和概算指标进行估列；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm的各类建筑骨料产品，合计年产能为2,000万吨，预计稳定期实现年销售收入170,000万元，年净利润40,078万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（不含税，元/吨） 年收入（万元）

1 机制砂 2,000 85 170,000

（2）主要成本费用估算

序号 项目 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 矿石开采 8.7元/吨 2,000万吨 17,400

2 长胶带输送 16.51元/吨 2,000万吨 33,020

3 电力 0.49元/kWh 5,200*104 kWh 2,548

（3）其他成本费用

人员工资按照全厂定员150人，年人均工资为12万元，年工资总额1800万元。

管理费用包括按照工资总额计取的五险一金、按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用及矿权摊销费用；财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付128,202.00万元购置采矿权等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目2022年5月10日取得枞阳县自然资源和规划局《关于枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目材料堆场临时用地的批复》（铜自然资规临字[2022]08号），同意了该项目临时用地的请求。2022年9月13日取得铜陵市自然资源和规划局《关于枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目用地预审意见的函》（铜自然资规函[2022]173号）。2022年10月21日取得枞阳县自然资源和规划局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。2022年11月9日取得安徽省人民政府《关于枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目用地的批复》（皖政地[2022]215号）。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。本项目的破碎、筛分、物料储存、输送等工艺过程各环节均设置了袋式除尘器，对各点产生的含尘气体进行净化处理，处理后的废气含尘量不高于 10mg/Nm3。

（三）东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额52,345.70万元，其中拟使用募集资金投资约37,086.95万元，实施地点为山东省东平县梯门镇北陈庄石灰石灰岩矿南侧。本项目拟建设年产1,000万吨骨料和500万吨精品机制砂生产线。

本项目以生产高品质的骨料为最终产品目标，项目实施后将使东平中联从单一水泥生产向多元产业发展，延伸其产业链，推进水泥、混凝土搅拌站、砂石骨料三大业务有机结合、联动发展，实现经济增长方式转变。

2、项目实施主体

本项目实施主体为东平中联，东平中联系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，东平中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2007年2月，注册资本为20,000万元人民币，注册地址为山东省泰安市东平经济开发区绿色建材园区（梯门镇），法定代表人为李宝友，经营范围为水泥、水泥熟料及水泥制品制造、销售；余热发电及销售；技术开发、技术服务、水泥项目管理服务；预拌混凝土、混凝土预制件、混凝土砌块及其他混凝土制品、干混砂浆的生产、研发、销售；普通货物道路运输；道路货物罐式容器运输；石灰石矿山开采；水泥用石灰岩开采；建筑石料用灰岩开采、加工及销售；机制砂生产及销售；废石加工及销售；生产水泥所需的原、辅材料加工及销售（不含化工产品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，东平中联股权结构如下：

3、项目建设的可行性

2019年东平中联取得东平县人民政府协议出让的北陈庄矿区内东平县宪金石料有限公司与东平北辰石料有限公司矿山资源3,679.5万吨。目前，东平县自然资源和规划局在现有3,679.5万吨建筑用灰岩资源量的基础上，增办约7,000万吨的石灰石资源出让手续，东平县自然资源和规划局已组织完成新增资源开发利用方案评审，拟进行招拍挂或协议出让，扩储预计2023年三季度完成。

增量后，预计矿山资源量达到1亿余吨。本项目拟建厂区位于东平县梯门镇，距离水泥生产厂区直线距离约12km。厂址南距离东平县城约25km，东南方向5km有S243省道，可连接济徐高速，交通便利。丰富的矿山资源及便利的交通运输为本项目提供了优越的建设条件。

4、项目投资测算

本项目总投资额为52,345.70万元，拟使用募集资金37,086.95万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 13,251.67 13,251.67

2 设备购置费 19,740.11 19,740.11

3 安装工程费 2,863.28 2,863.28

4 其它工程费 14,966.01 1,231.89

5 预备费 1,524.63 -

合计 52,345.70 37,086.95

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费计价定额采用《山东省建筑工程消耗量定额》（2016版）；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定计算。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为各类≤31.5mm骨料、石粉、机制砂等，合计年产能为1,500万吨，预计稳定期实现年销售收入74,622万元，年净利润16,501万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（不含税，元/吨） 年收入（万元）

1 10-20mm骨料 330 53.04 17,503

2 20-31.5mm骨料 130 46.75 6,078

3 5-10mm骨料 300 47.24 14,172

4 31.5-40mm骨料 240 46.59 11,182

5 石粉 75 41.94 3,146

6 机制砂 425 53.04 22,542

合计 74,622

（2）主要成本费用估算

序号 项目 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 矿山开采 12.11元/吨 1,500万吨 18,165

2 电力 1.07元/kWh 3,200×104 kWh 3,424

（3）其他成本费用

人员工资根据本项目新增33人，年人均工资为9万元人民币计算。

管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计取的其他管理费用；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付13,734.12万元购置采矿权及土地等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目建设地位于东平县梯门镇北陈庄村村北，已取得项目用地的不动产权证书（鲁（2021）东平县不动产权第0012058号）。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的粉尘浓度将小于5mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。

（四）三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额53,435.76万元，其中拟使用募集资金投资约46,275.55万元，实施地点为三门峡市渑池县仁村乡。本项目计划于实施主体厂区旁边建设一条1,000万吨的砂石骨料生产线，其投资建设可以进一步延长企业的产业链条，达到“绿色化、智能化、集约化、规模化”发展模式，有力推动企业集约化发展，增加了企业的经济效益、提高企业抗风险能力。同时能够进一步缓解相关地区所需砂石骨料紧张的供需矛盾。

2、项目实施主体

本项目实施主体为腾跃同力，腾跃同力系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，腾跃同力其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于1998年12月，注册资本为3.9亿元人民币，注册地址为渑池县任村乡徐庄村，法定代表人为王庆乐，经营范围为水泥生产及销售，熟料、石料销售；矿山开采（按照《采矿许可证》核定的范围和要求经营）。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，腾跃同力股权结构如下：

3、项目建设的可行性

2018年，河南省政府出台《河南省露天矿山综合整治三年行动计划（2018—2020年）实施方案》和《三门峡市矿产资源总体规划（2016—2020年）》、《三门峡市政府关于大力推进装配式建筑发展的实施方案》等文件，其中提出到2020年底，露天矿山问题全部整改到位，全面达到绿色矿山建设标准；在露天矿山综合整治工作中，将矿山升级改造作为重点，大力推进绿色矿山建设，实现矿业经济绿色发展。

本项目将通过对渑池县区域内砂石骨料矿山资源的整合，通过规模化、智能化的砂石骨料生产，在提升砂石骨料生产效率的同时，逐步完成渑池县境内已开采但未治理矿山的恢复治理与绿色矿山创建工作，帮助渑池县政府解决境内建材矿山治理进度慢、投资大等难题。

腾跃同力引进丹麦、瑞士等国外部分先进的新型干法水泥设备，可年产水泥熟料160万吨、水泥200万吨、发电量6,000kwh，该公司在河南省豫西地区享有较高美誉度。

产品先后被国家重点工程郑西客运专线工程、宝兰二线工程等项目使用，并被广泛应用于工业、交通、水利、电力等大型项目，得到了广大客户的一致肯定。在熟料、水泥等行业的市场影响力和品牌认可度，有利于助推该公司的骨料产品拓展区域市场。

4、项目投资测算

本项目总投资额为53,435.76万元，拟使用募集资金46,275.55万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 25,156.66 25,156.66

2 设备购置费 15,585.76 15,585.76

3 安装工程费 3,588.99 3,588.99

4 其他工程费 7,260.15 1,944.14

5 预备费用 1,031.83 -

6 建设期利息 812.37 -

合计 53,435.76 46,275.55

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费计价定额采用《山东省建筑工程消耗量定额》（2016版）；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定计算。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为普通砂、商混站用精品砂、干混砂浆用精品砂等，合计年产能为1,000万吨，预计稳定期实现年销售收入37,046万元，年净利润10,756万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（含税，元/吨） 年收入（万元）

1 20～31.5mm骨料 96.60 42 4,057

2 10～20mm骨料 265.65 48 12,751

3 5～10mm骨料 40.25 42 1,691

4 0～4.75mm机制砂 241.5 56 13,524

5 精品砂 40.25 60 2,415

6 0～5mm土石粉料 64.4 16 1,030

7 石粉（副产品） 56.35 28 1,578

合计 37,046

（2）主要成本估算

序号 项目 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 矿山开采 10元/吨 805万吨 8,050

2 电力 0.68元/kWh 4,782×104 kWh 3,252

（3）其他成本费用

人员工资根据本项目新增65人，年人均工资为13万元人民币计算，另外还考虑五险一金等。

管理费用包括办公费、差旅费、工会经费、业务招待费等，按销售收入的一定比例计算；销售费用包括包装费、广告费、其它经费等按销售收入的一定比例计算；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。

折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为1年，预计2024年启动项目建设。2024年中上旬将以建设为主，不产生营业收入；2025年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付5,316.01万元购置土地及前期勘察费等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目建设地位于河南省三门峡市渑池县仁村乡蟠桃村，已取得项目用地的不动产权证书（豫（2022）渑池县不动产权第0002231号、豫（2022）渑池县不动产权第0002233号）。根据渑池县自然资源局2022年12月4日出具的《情况说明》，三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目用地总面积为173,906平方米，其中：139,976.94平方米土地已取得不动产权证书；剩余33,939.06平方米土地尚未取得《不动产权证书》，三门峡腾跃同力水泥有限公司就该等土地办理土地出让手续、签署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设“三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目”不存在法律障碍。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计上尽量减少生产中的扬尘环节，使用密闭性能好的输送和给料设备，降低物料转运的落差。本工程在所有粉尘排放点均采用收尘效率高、技术可靠的高效收尘器，粉尘排放浓度低于5mg/Nm3，符合国家标准。

（五）泌阳中联新材料有限公司年产2,000万吨建筑骨料生产项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额150,000.00万元，其中拟使用募集资金投资约133,650.99万元，实施地点为河南省泌阳县。本项目计划建设2,000万吨/年花岗岩废石生产建筑骨料项目，将引入智能物流、能源管理、仓储管理等多项智能化的前沿科技，致力于建设世界级智能骨料工厂。同时本项目的投产将进一步巩固泌阳中联的市场核心地位，提升泌阳中联在驻马店市的市场占有率。

2、项目实施主体

本项目实施主体为泌阳中联，泌阳中联系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，泌阳中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2019年11月，注册资本为4.8亿元人民币，注册地为泌阳县黄山口乡石仁河村委上侯村，法定代表人为刘宗虎，经营范围为矿山开采；骨料加工、销售；石材开采、加工、销售；混凝土生产、销售；建筑材料销售；普通货物道路运输。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，泌阳中联股权结构如下：

3、项目建设的可行性

本项目实施主体泌阳中联是上市公司为推进砂石骨料产业发展，实现在河南及豫东地区砂石骨料业务的布局，于2019年成立的区域性砂石骨料业务公司，是上市公司提出“水泥+”的重要战略部署，加大“水泥+”资本投入的重要举措。

同时，本项目所处的泌阳县花岗岩资源储量丰富，当地形成了以加工石材为主的建材产业，占领了河南省建筑石材80%的市场份额，石材产业是泌阳县主要经济支柱之一。然而，在过去二十余年的发展过程中，矿山无序开采形成了较为严重的生态破坏，矿山生态恢复成为泌阳县当前迫切需要解决的重大问题。本项目规划建设废料资源化利用开发和深加工利用产业，与新增砂石骨料产能不同，本项目主要以石材废料为主要原料加工高品质建筑石料，能够有效解决矿山恢复治理中废石处理的问题，同时规划石材开采、废料综合利用、绿色环保建材等一批资源高效利用和环保产业，打造资源综合利用、新型建筑材料等环保产业，有效推动泌阳县矿山恢复治理，推动泌阳县资源产业的可持续发展，将资源优势转化为经济优势，推动区域经济的可持续发展。

4、项目投资测算

本项目总投资额为150,000.00万元，拟使用募集资金133,650.99万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 75,343.03 75,343.03

2 设备购置费 44,528.96 44,528.96

3 安装工程费 10,841.58 10,841.58

4 其他工程费 8,246.71 2,937.42

5 预备费 3,736.05 -

6 建设期利息 2,208.34 -

7 铺底流动资金 5,095.33 -

合计 150,000.00 133,650.99

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费采用综合单价形式；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据《全国统一安装工程预算定额》中规定的工作内容，并结合河南省现行的价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，结合项目及目前市场实际情况进行适当调整。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm的各类建筑骨料产品、石粉、精品砂等，合计年产能为2,000万吨，预计稳定期实现年销售收入107,505万元，年净利润36,948万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（不含税，元/吨） 年收入（万元）

1 26～31.5mm骨料 116.2 53.40 6,205

2 10～26mm骨料 659.6 56.31 37,142

3 5～10mm骨料 288.8 38.83 11,214

4 0～5mm普砂 650.4 58.25 37,886

5 0.075～3mm精品砂 245 60.19 14,747

6 石粉 40 7.77 310.8

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（不含税，元/吨） 年收入（万元）

合计 107,505

（2）主要成本费用估算

序号 名称 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 矿山开采 15.65元/吨 2,000万吨 31,300

2 电力 0.5元/kWh 10,000×104 kWh 5,000

（3）其他成本费用

人员工资根据项目定员85人，人均年工资72,000元计算。

管理费用包括按照工资总额计取的五险一金、按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。

折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付 5,309万元用于征地费等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目2021年2月22日取得泌阳县自然资源局《关于泌阳中联新材料有限公司年产 2,000万吨建筑骨料生产项目用地规划选址和用地预审意见的函》（泌自然资函[2021]22号）。2021年7月1日取得泌阳县自然资源局《关于泌阳中联新材料有限公司临时使用集体土地的批复》（泌自然[2021]100号），同意了该项目临时用地的请求。2022年11月2日取得泌阳县自然资源局出具的关于项目建设用地情况的说明，确认该项目取得和使用相关土地不存在法律障碍，用地落实不存在风险，不会对项目的实施造成不利影响。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。本项目的破碎、筛分、物料储存、输送等工艺过程各环节均设置了袋式除尘器，对各点产生的含尘气体进行净化处理，处理后的废气含尘量不高于10mg/Nm3。

（六）中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额312,328.52万元，其中拟使用募集资金投资约52,506.44万元，实施地点为江西省瑞昌市邓家山。本项目计划于瑞昌市邓家山建设年产3,000万吨砂石骨料及深加工生产线，有望建成绿色环保智能大型骨料生产基地，推动瑞昌矿业经济和新型材料产业绿色可持续发展，实现生态效益、经济效益和社会效益共享。

2、项目实施主体

本项目实施主体为中建材新材料，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，中建材新材料其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2018年8月，注册资本为163,934万元人民币，注册地为江西省九江市瑞昌市黄金乡下巢湖村，法定代表人为王盛伟，经营范围为新型建筑材料及制品、非金属矿物制品业、复合材料及制品、水泥商品、混凝土及水泥构件制品研发、生产、销售，土砂石、石灰石及其他非金属矿采选业，货运港口，装卸搬运、通用仓储，多式联运和运输代理业，工程技术研究和实验发展、质检技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，中建材新材料股权结构如下：

3、项目建设的可行性

本项目是上市公司投资开发的首个3,000万吨以上的超大型砂石骨料项目，整合了上市公司与中国建材集团在砂石骨料资源开发方面的优质资源。上市公司拥有众多大型水泥和骨料矿山，长期从事矿山的生产管理工作，在项目建设、生产运营、成本管控、市场营销等方面均处于领先地位，其下属数十个矿山均通过了国家绿色矿山建设验收，在绿色矿山建设方面拥有丰富的经验。同时，项目实施主体小股东中材科技下属企业在大型矿山工程咨询、工程设计、绿色矿山等方面处于国内领先水平，参与了多项国家标准的编制，在项目建设技术支撑方面具有显著优势，为我国多个非金属矿矿山的绿色矿山建设提供了技术咨询，尤其在瑞昌市共建了瑞昌非金属材料产业研究院，组织参与了瑞昌市矿山恢复治理、绿色矿山建设的方案编制、考核验收工作，在绿色矿山技术支撑方面积累了丰富经验。本项目建设地瑞昌市位于“长三角”和“珠三角”两大经济圈的等距离三角地带，区位优势独特。瑞昌市拥有长江岸线资源19.5千米，为双向一级航道，属天然深水良港，瑞昌港区已列入国家口岸开放审理计划，物流优势明显。

4、项目投资测算

本项目总投资额为312,328.52万元，拟使用募集资金52,506.44万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 79,598.66 29,760.34

2 设备购置费 48,087.35 15,450.58

3 安装工程费 10,615.64 4,130.71

4 其他工程费 148,131.66 3,164.81

5 预备费 8,593.00 -

6 建设期利息 12,302.21 -

7 铺底流动资金 5,000.00 -

合计 312,328.52 52,506.44

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费计价定额采用“建材工业土建工程概算定额江西省估价表”；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料，并结合江西省现行的材料预算价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm的各类建筑骨料产品、粉砂料等，合计年产能为3,000万吨，预计稳定期实现年销售收入140,708万元（不含税），年净利润57,819万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（含税，元/吨） 年收入（不含税，万元）

1 骨料 3,000 53 140,708

（2）主要成本费用估算

序号 名称 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 矿山开采 9.5元/吨 3,000万吨 28,500

2 电力 0.60元/kWh 9675×104 kWh 5,805

（3）其他成本费用

人员工资根据本项目新增96人，年人均工资为10万元人民币计算。

管理费用包括 “五险一金”等，管理费用按照营业收入的一定比例计算；销售费用按照营业收入的一定比例计算；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。

折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为4%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为2年，目前已启动建设工作，2023年上半年将尽快工程收尾，下半年开始逐步营业收入；2024年起全面投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付259,822万元用于各类工程建设及设备购置，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目建设地位于瑞昌市黄金乡邓家山，已取得项目用地的不动产权证书（赣（2019）瑞昌市不动产权第0006364号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005038号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005039 号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005040号、赣（2022）瑞昌市不动产权第0005041号）。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的设计粉尘浓度将小于10mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。

（七）中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额38,308.52万元，其中拟使用募集资金投资约29,765.58万元，实施地点为江西省瑞昌市邓家山矿区。本项目拟计划于江西省瑞昌市邓家山矿区建设一条80万吨/年活性石灰生产线。本项目的实施将提高优质石灰石资源的利用效率，实现产业的升级换代，同时将优化中建材新材料的产品结构，提高其市场知名度及竞争力。

2、项目实施主体

本项目实施主体为中建材新材料，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，中建材新材料其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2018年8月，注册资本为163,934万元人民币，注册地为江西省九江市瑞昌市黄金乡下巢湖村，法定代表人为王盛伟，经营范围为新型建筑材料及制品、非金属矿物制品业、复合材料及制品、水泥商品、混凝土及水泥构件制品研发、生产、销售，土砂石、石灰石及其他非金属矿采选业，货运港口，装卸搬运、通用仓储，多式联运和运输代理业，工程技术研究和实验发展、质检技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截至本募集说明书出具日，中建材新材料股权结构如下：

3、项目建设的可行性

本项目产品主要市场需求来自长江下游（主要为江苏省）钢铁厂冶炼除渣和炼铁厂烧结配矿使用，另外电解铝厂、电石厂及其他冶金、化工类企业对活性石灰也有不同程度的需求。2021年，江苏钢铁总产量约1.2亿吨，年消耗石灰量约为1,400万吨；氧化铝总产量约2,000万吨，年消耗石灰量约为150万吨；电石总产量约2,400万吨，年消耗石灰量约为2,100万吨，同时考虑其他有色金属、塑料化工等企业用作原材料的需求，以及工业企业（水泥厂、电厂等）烟气脱硫使用的需求，则以江苏省为代表的长江下游地区对石灰的年需求量至少在4,000万吨以上。本项目建设地点为江西瑞昌，地理位置较好，位于长江南岸，销售区域可以辐射至长江下游地区各省市。

同时，本项目原料石灰石来自企业自有矿山，品质较高，平均CaO含量高于51%，并且拟选用原煤作为燃料，采用先进的环形套筒窑进行石灰焙烧，再通过选用合适的工艺流程和工艺设备，便于生产出较高品质的活性石灰。在国家强化对石灰产业发展管控，整合石灰落后产能，推动石灰高质量发展的产业背景下，具有良好的未来发展潜力。

4、项目投资测算

本项目总投资额为38,308.52万元，拟使用募集资金29,765.58万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 6,592.94 6,592.94

2 设备购置费 28,839.23 21,591.98

3 安装工程费 1,376.35 1,376.35

4 其它工程费 204.31 204.31

5 预备费 795.69 -

6 铺底流动资金 500.00 -

合计 38,308.52 29,765.58

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费计价定额采用“建材工业土建工程概算定额江西省估价表”；设备购置费按同类规模现行设备的实际订货价或设备制造厂的报价资料进行计算；安装工程费依据《建筑材料工业建设工程预算定额》及类似工程的概算资料，并结合江西省现行的材料预算价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，并结合工程具体情况计算。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为活性石灰，合计年产能为80万吨，预计稳定期实现年销售收入35,398 万元，年净利润6,995万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品 预计生产规模（万吨） 售价（含税，元/吨） 年收入（不含税，万元）

1 石灰 80 500 35,398

（2）主要成本估算

序号 项目 价格 年消耗量 年成本（万元）

1 矿石 51.33元/吨 144万吨 7,392

2 电力 0.60元/kWh 4,000×104 kWh 2,400

3 原煤 880元/吨 13.02万吨 11,458

（3）其他成本费用

人员工资根据本项目新增20人，年人均工资为9万元人民币计算。

管理费用包括 “五险一金”等，管理费用按照营业收入的一定比例计算；销售费用按照营业收入的一定比例计算；财务费用包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。

折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为4%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为1年，预计2023年中上旬启动项目建设。2023年将以建设为主，不产生营业收入；2024年起逐步投产，产生营业收入。该项目董事会前已支付 8,043万元用于设备购置等，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目建设地位于瑞昌市黄金乡邓家山，已取得项目用地的不动产权证书（赣（2021）瑞昌市不动产权第0007541号）。

8、项目环保情况

本项目在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效控制各个扬尘点的粉尘，工艺设计中将尽量采用密闭设备和密闭式的储库，降低物料转运的落差，含尘气体经高效除尘设备净化后有组织地排放，所有扬尘点排放的设计粉尘浓度将小于10mg/Nm3，除尘器收下的粉尘将回到各自的工艺流程中，没有固体废弃物排出。

（八）黄河同力绿色新材料产业园建设项目

1、项目基本情况

本项目合计投资金额65,101.69万元，其中拟使用募集资金投资约22,600.47万元，实施地点为河南省洛阳市宜阳县樊村镇南侧。本项目拟于河南省洛阳市宜阳县樊村镇南侧建设一条850万吨砂石骨料生产线、70万吨干混砂浆生产线、60万立方米商品混凝土搅拌站。

本项目按照洛阳市石灰岩矿山绿色高质量发展实施方案和国家相关政策要求采用高标准的环境保护指标，是集“骨料、机制砂加工、干混砂浆站、商混搅拌站”于一体的复合、绿色、环保型建材产业典范。

2、项目实施主体

本项目实施主体为宜阳中联，该公司系天山股份的间接控股子公司。本次募集资金到账后，公司拟采取股东借款的方式实施本募投项目，宜阳中联其他股东将不同步予以借款，借款将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率；及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。

该公司成立于2021年11月，注册资本为2亿元人民币，注册地为洛阳市宜阳县樊村镇任村，法定代表人为李磊，经营范围为一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；建筑用石加工；砼结构构件制造；轻质建筑材料制造；建筑砌块制造；新型建筑材料制造（不含危险化学品）；石棉水泥制品制造；砖瓦制造；砖瓦销售；建筑材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

截至本募集说明书出具日，宜阳中联股权结构如下：

3、项目建设的可行性

为积极响应 2018年河南省政府出台的《河南省露天矿山综合整治三年行动计划（2018- 2020年）实施方案》，本项目环保设计标准高于当前国家环保管控要求，建设全生产链封闭、负压除尘式流水线，并严格执行“零污染”、“零排放”标准，坚决落实环保“三同时”要求。同时，本项目将建成洛阳地区首个新型综合建材示范产业园区，将原来单一的骨料、机制砂、混凝土搅拌站、干混砂浆站和装配式建筑等建材企业整合为一体，将原来独立生产单元变为一个连续的生产环节，并充分结合建材行业供给侧市场导向，打造建材行业新型生态产业链。

本项目的实施单位宜阳中联系黄河同力控股子公司，为便于项目管理，由宜阳中联实施本项目。黄河同力成立于2004年3月15日，是洛阳市政府确定的50家重点企业之一。该公司现有两条5,000t/d吨熟料新型干法水泥生产线，两套9MW纯低温余热发电机组，一条利用水泥窑协同处置城市生活垃圾示范线，是目前河南省首批采用纯低温余热发电技术、首台首套利用水泥窑协同处置生活垃圾的绿色水泥企业。该公司成立至今，先后荣获全国五一劳动奖状、全国建材行业管理创新优秀企业、全国建材行业质量管理先进单位、全国水泥品质指标检验大对比全优单位、中国全面质量管理知识普及教育先进单位、河南省质量诚信工业企业（AAA）、河南省节能减排竞赛先进单位等荣誉称号，经营情况稳定、生产效率突出，具备实施该项目的市场及技术基础。

4、项目投资测算

本项目总投资额为65,101.69万元，拟使用募集资金22,600.47万元，具体投资计划如下表所示：

序号 投资类别 投资金额（万元） 使用募集资金金额（万元）

1 建筑工程费 20,829.88 7,461.43

2 设备购置费 20,495.60 8,536.08

3 安装工程费 5,002.12 3,449.69

4 其它工程费 12,822.07 3,153.27

5 建设期利息 840.00 -

6 预备费 1,314.02 -

7 铺底流动资金 3,798.00 -

合计 65,101.69 22,600.47

该项目投资数额的测算依据如下：

建筑工程费计价定额采用类似工程概算指标进行编制，并结合近期投产和招标的类似工程项目土建工程结算价及合同价以当地市场价格进行调整；安装工程费采用类似工程概算指标进行编制；设备购置费参照近期类似工程实际定货价格或到厂价格；其他工程费执行《建材工业工程建设其它费用定额》，以及地方有关规定计算。

5、项目预计经济效益

本项目完成并完全达产后，主要产品为≤31.5mm的各类建筑骨料产品、石粉、干混砂浆、商品混凝土，砂石骨料产能850万吨、干混砂浆产能70万吨生产线、商品混凝土产能60万立方米，预计稳定期实现年销售收入82,031万元，年净利润22,069万元，项目预期效益良好。具体测算过程如下：

（1）营业收入

项目建成后的产品方案与产品售价如下：

序号 产品名称 预计生产规模 售价（不含税） 年收入（万元）

1 0~5mm（混合料） 119万吨 26.27元/吨 3,126

2 石粉 34万吨 26.27元/吨 893

3 机制砂 93.5万吨 68.76元/吨 6,429

4 5~10mm骨料 170万吨 46.75元/吨 7,948

5 10~20mm骨料 348.5万吨 55.10元/吨 19,202

6 20~31.5mm骨料 85万吨 51.67元/吨 4,392

7 商品混凝土 60.0万立方米 306.00元/立方米 18,360

8 干混砂浆 70万吨 309.73元/吨 21,681

合计 82,031

（2）主要成本估算

营业成本主要为原材料及电力。骨料部分原材料为矿石，价格为市场价，单位成本费用13.6元/吨，电力单位成本费用2.57元/吨 ，电力价格为0.75元/kWh，每吨骨料所需电力为3.43kWh；干混砂浆部分原材料主要包括水泥、砂石骨料、粉煤灰、矿粉等配比，价格为市场价，单位成本费用190.47元/吨，电力单位成本费用1.31元/吨；混凝土搅拌站部分原材料主要包括水泥、增强剂、砂石骨料等配比，价格为市场价，单位成本费用228.52元/吨，电力单位成本费用0.07元/吨。

（3）其他成本费用估算

人员工资根据本项目新增120人，年人均工资为8.8万元人民币计算。

管理费用包括按照工资总额计取的五险一金及按照营业收入的一定比例计算的其他管理费用；财务费用主要包括生产期发生的长期贷款利息及流动资金贷款利息。

折旧资产主要包括建构筑物、机器设备，按照公司现行的折旧制度，残值率为5%，采用直线折旧法计提折旧。

6、项目整体进度

本项目建设期为1年，目前已经启动项目建设工作，2023年上半年将工程收尾。2023年将逐步产生营业收入。该项目董事会前已支付36,549万元，用于各类工程建设及设备购置，该部分款项不纳入本次募投项目，已从募投资金中剔除。

7、项目土地情况

本项目主要建设地位于河南省洛阳市宜阳县樊村镇樊村村、姜营村、任村村，已取得项目用地的不动产权证书（豫（2022）宜阳县不动产权第0001459号）。

8、项目环保情况

本项目骨料部分在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：为有效地控制粉尘外逸，本项目设计方案上尽量减少扬尘环节，减少物料转运点，选择扬尘少的设备，整个生产系统为负压运行。胶带机输送的物料尽量降低物料落差，成品的储存采用混凝土板库，物料收料点处均设有收尘器。在扬尘点选用高效可靠的除尘设备，确保净化后的废气含尘量达到5mg/Nm3，减少了粉尘对环境的影响。

本项目干混砂浆部分生产均采用封闭的生产系统设备，无粉尘污染。

本项目混凝土搅拌站部分在生产过程中产生的主要污染排放物为粉尘。其主要处理措施如下：在生产环保站设有三级滤尘装置，可有效减小粉尘泄漏。

（九）偿还银行贷款及补充流动性资金

1、项目概况

本公司拟将本次向不特定对象发行A股可转换公司债券募集资金中的278,163.34万元用于偿还银行贷款及补充本公司流动资金，占本次总募集资金的 30.00%。其中，计划将不超过140,000.00万元用于补充流动资金，不超过138,163.34万元用于偿还银行贷款。

2、项目实施的必要性

截至2022年12月31日，公司账面货币资金余额为1,074,526.78 万元，交易性金融资产 97,401.50 万元，短期借款为 2,587,495.51 万元，一年内到期的非流动负债1,746,087.73万元，其他流动负债（短期融资债券）200,492.00万元，长期借款为3,911,821.40 万元，应付债券949,484.52万元。发行人对现金的使用规划如下：

（1）发展骨料业务的需求

报告期内，天山股份大力发展骨料业务，在公司水泥产业的基础上延伸，打造新的业务增长点。未来天山股份将进一步发展骨料业务，向国际水泥企业看齐。

（2）偿还银行借款需求

天山股份于2021年完成重大资产重组，债务规模有所增加，资产负债率因重组而有所提升。此外，2020年至今，发行人利息支出分别为 513,463.65万元、489,619.64万元、474,687.13万元，偿还银行借款后，有利于降低利息支出，提高盈利水平。通过发行可转换公司债券偿还银行贷款及补充流动性资金，可以有效改善公司的有息债务结构，降低财务压力。同时，随着未来可转换债券持有人陆续转股，可有效地减少公司财务费用的支出，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。

四、本次募投项目与公司既有业务的区别和联系

经调整，本次募投项目主要分为砂石骨料生产线建设项目及补充流动资金。上述项目中，砂石骨料生产线建设项目涉及新增砂石骨料产能，偿还有息债务及补充流动资金不涉及新增产能。

水泥企业与砂石骨料行业在客户、市场、矿产资源、工艺与装备以及人力资源高度的互补与整合优势，使得水泥企业进入砂石骨料等产业成为水泥结构调整、企业发展、做强做优的重要模式之一。砂石骨料等产业作为建材行业的一部分，可以依托水泥企业先进的管理经验、成熟的生产工艺和技术装备，在经营管理、技术发展等方面得到较大提升。

目前国际上大型水泥企业如霍尔希姆、海德堡、西麦斯、CHR等均已进入砂石骨料行业，实现水泥、骨料等多元化发展。2021年，霍尔希姆水泥年销量约为2亿吨，骨料年销量约为2.7亿吨；海德堡水泥年销量约为1.3亿吨，骨料年销量约为3亿吨。两家公司的骨料销量已经超过其水泥销量，骨料业务已经成为其重要利润来源。目前国内主要大型水泥企业也在积极拓展骨料业务。截至2022年末，天山股份拥有熟料产能约3.2亿吨、商混产能约4.0亿方、骨料产能约2.3亿吨，熟料、商混、骨料产能均为全国第一，具有良好的产业基础。然而，天山股份的砂石骨料产能与熟料、水泥产能相比仍有一定差距，具备较大的发展空间。

按照国际上大型水泥企业发展模式，天山股份持续推动落实砂石骨料产能扩张的发展战略，已经建设了约2.3亿吨砂石骨料产能。该公司未来还将持续发展砂石骨料业务等“水泥+”业务，利用公司在基础建材行业生产经营的丰富经验，推动产业链的进一步延伸，实现从矿山到熟料、水泥、砂石骨料到商品混凝土的垂直产业链的整合和匹配，形成优质资源互补，提升核心竞争力，为上市公司构建新的利润来源。

五、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响

（一）对公司经营管理的影响

本次向不特定对象发行可转债募集资金用途符合国家相关的产业政策及上市公司整体战略发展方向。公司本次募投项目围绕主营业务，并结合未来市场趋势及公司业务发展需要展开，有助于缓解公司业务不断拓展及升级过程中对资金的需求。本次募投项目投产后，有利于公司砂石骨料产能的扩大，提高公司的行业地位和综合竞争力，符合公司及全体股东的利益。

本次募投项目毛利率与可比公司及上市公司对比情况如下。

最近三年，可比公司砂石骨料产品的平均毛利率为41%-50%。本次募投项目砂石骨料项目毛利率基本保持在40%-55%左右，与上市公司及可比公司毛利率相似，具体的毛利区别主要为相关产品对标的下游市场和产品的具体细分类别。本次募投项目的砂石骨料产品毛利率的具体情况如下：

项目 毛利率

枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目 47.82%

东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目 46.88%

三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目 55.52%

泌阳中联新材料有限公司年产2,000万吨建筑骨料生产项目 51.38%

中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目 41.79%

黄河同力绿色新材料产业园建设项目 40.87%

本次募投项目中池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目建设内容仅为运输廊道，中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目产品为石灰，市场上未见仅有上述产品的公司或项目，因此没有可比毛利率。

（二）对公司财务状况的影响

本次发行募集资金到位后，公司总资产将有所增加，将进一步增强公司的资本实力和抗风险能力。募集资金到位后，随着未来可转债的陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，资本结构优化，公司偿债能力进一步提高，进一步支持公司未来发展战略的有效实施。

本次募投项目投产进入稳定期后年固定资产折旧和无形资产摊销对公司现有经营业绩的影响如下：

单位：万元

项目 2021年 2022年

募投项目新增折旧摊销 107,067 107,067

募投项目新增年营业收入 746,393 746,393

募投项目新增年净利润 235,811 235,811

营业收入 16,997,854 13,258,052

折旧摊销占该年营业收入的比重 0.63% 0.81%

净利润 1,492,224 507,408

折旧摊销占该年净利润的比重 7.17% 21.10%

发行人因建设上述募投项目新增年折旧摊销额为10.71亿元，占上市公司2021年营业收入比例为0.63%，占上市公司2022年营业收入比例为0.81%，占上市公司2021年净利润比例为7.17%，占上市公司2022年净利润比例为21.10%。相关募投项目满产后，预计新增年营业收入746,393 万元，新增年净利润235,811万元，该部分净利润已考虑折旧摊销的影响，因此，若募投项目能够如预期稳定投产，其将进一步增强上市公司的盈利能力，折旧摊销对利润的影响将予以抵消。2022年，全国水泥市场总体表现为需求低迷，受多重因素冲击，水泥需求出现未有的断崖式下跌，且需求低迷贯穿全年，全年水泥产量降至近十年的最低值，全国水泥产量为21.3亿吨，同比下降10.5%。低迷的水泥市场需求，使得全国多数区域水泥市场价格下行，全年水泥市场价格走势低迷。反观原材料煤炭价格却持续高位，在水泥量价齐跌、成本高涨的双向挤压背景下，致使水泥行业利润下滑严重。2022年水泥行业利润总额约680亿元，同比下降约60%。上述因素导致上市公司2022年净利润下滑，新增募投项目折旧摊销占2022年净利润比例较2021年相比加大。从行业整体需求看，水泥熟料、商品混凝土等产品均有望边界改善，砂石骨料业务在国内生态环保要求趋严的背景下，也有望保持供需平衡。因此预计未来新增募投项目折旧摊销对发行人经营业绩的影响较小。

（三）对公司盈利能力的影响

公司营业收入规模及利润水平将随着募投项目的实施完成有所增加。由于募投项目建设需要一定的周期，在初始投入运营的初期，公司净资产收益率可能会因为财务摊薄而有一定程度的降低。但随着募投项目建设完毕并逐步实现预设目标，公司的经营规模和盈利能力将得到进一步提升，进一步增强公司综合实力，促进公司持续健康发展，有利于公司的长远发展。

（四）对公司关联交易的影响

本次募投项目存在新增关联交易的可能性，主要系为开展相关募投项目建设，部分项目存在向关联方采购工程技术服务的情况。向关联方采购工程技术服务系因行业上下游形态导致的，发行人关联方系全球水泥及建材工程领域最为领先的工程技术公司，在工程服务、装备等方面均有丰富经验及比较优势；相关项目建设已确定由关联方承担的，均已履行招投标程序，定价具备公允性。上述关联交易的实施不会影响上市公司独立性。上市公司目前主要的生产线建设、装备技术改造等资本开支均由关联方予以完成，本次募投项目因工程建设而新增的关联交易，并非一定新增上市公司的关联采购比例，对发行人关联采购的整体影响较小

本次募投项目总承包单位情况如下：

项目名称 实施主体 是否已确定项目总承包单位 是否已履行招投标 总承包单位是否为关联方

池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目 池州中建材 是，关联方南京凯盛国际工程有限公司 是 是

枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000万吨/年采矿及矿石加工建设项目 枞阳南方 否 否 不适用

东平中联水泥有限公司年产1,500万吨无机非金属新材料建设项目 东平中联 否 否 不适用

三门峡腾跃同力水泥有限公司年产1,000万吨骨料加工项目 腾跃同力 否 否 不适用

泌阳中联新材料有限公司年产 2,000万吨建筑骨料生产项目 泌阳中联 否 否 不适用

中建材新材料有限公司3,000万吨/年砂石骨料项目 中建材新材料 是，关联方南京凯盛国际工程有限公司 是 是

中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目 中建材新材料 是，关联方南京凯盛国际工程有限公司 是 是

黄河同力绿色新材料产业园建设项目 宜阳中联 是，不涉及关联方 是 否

偿还银行贷款及补充流动性资金 天山股份 不适用 不适用 不适用

六、本次募集资金符合“理性融资，合理确定融资规模”的规定

公司通过本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金不超过927,211.15万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额将投资的8个固定资产项目均集中于砂石骨料生产线建设，高度契合国家对建材行业的产业政策要求，符合建材行业的市场发展趋势，突出上市公司主营业务未来发展方向。

1、公司本次发行属于向不特定对象发行可转换公司债券，不适用《证券期货法律适用意见第18号》“上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的百分之三十”的规定。

2、公司本次发行属于向不特定对象发行可转换公司债券，不适用《证券期货法律适用意见第18号》“上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于十八个月。前次募集资金基本使用完毕或者募集资金投向未发生变更且按计划投入的，相应间隔原则上不得少于六个月”的规定。

3、报告期内，公司实施重大资产重组前符合向不特定对象发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化，申请向不特定对象发行证券不需要运行一个完整的会计年度。

4、为实现公司建材行业发展战略，提高公司的行业地位和综合竞争力，增强公司的资本实力和抗风险能力，公司结合现有资金情况及未来的发展战略合理确定本次募集资金规模，并将募集资金用于实施本次募投项目，属于理性融资。

综上所述，公司本次募集资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》“理性融资，合理确定融资规模”的规定。

第八节 历次募集资金运用

一、最近五年内募集资金基本情况

中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司向中国建材股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2921号）核准，公司以发行股份及支付现金的方式，向中国建材股份有限公司等26名交易对方购买南方水泥有限公司（以下简称“南方水泥”）99.9274%股权、西南水泥有限公司（以下简称“西南水泥”）95.7166%股权、中国联合水泥集团有限公司（以下简称“中联水泥”）100.00%股权、中材水泥有限责任公司（以下简称“中材水泥”）100.00%股权，并核准公司向特定对象非公开发行人民币普通股314,616,887股，每股发行价格13.50元，募集资金总额为人民币424,732.80万元，扣除承销费用（含增值税）后，公司实际收到募集资金为人民币 423,083.80万元。扣除与募集资金相关的发行费用人民币 1,700.56万元（不含增值税），募集资金净额为人民币423,032.24万元。该次募集资金已于2022年1月14日全部到位，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天职业字[2022]1653号《验资报告》。

截至2022年12月31日，本公司该次募集资金在银行账户的存放情况如下（单位：人民币万元）：

存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截至2022年12月31日余额 销户日期

交通银行股份有限公司乌鲁木齐开发区支行 651651010013000898511 423,083.80 - 2022年4月22日

合计 - 423,083.80 - -

二、前次募集资金实际使用情况

发行股份购买资产并募集配套资金截至2022年12月31日使用情况

金额单位：人民币万元

募集资金总金额：424,732.80 已累计使用募集资金总额：423,189.52

变更用途的募集资金总额：无 变更用途的募集资金总额比例：无 各年度使用募集资金总额： 以前年度：0.00 2022年：423,189.52

投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）

序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额

1 偿还债务 偿还债务 423,189.52 423,189.52 423,189.52 423,189.52 423,189.52 423,189.52 - 不适用

合计 423,189.52 423,189.52 423,189.52 423,189.52 423,189.52 423,189.52 - -

注：本次募集资金净额为423,032.24万元，已累计使用募集资金总额与募集资金净额的差异金额为157.28万元，系募集资金利息收入扣除发行费用增值税及银行手续费的净额。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

发行股份购买资产并募集配套资金截至2022年12月31日实现效益情况

实际投资项目 截止日投资项目累计产能利用率 承诺效益 2022年实际效益 截止日累计实现效益 是否达到预计效益

序号 项目名称

1 偿还债务 不适用 不适用 不适用 不适用 注

注：偿还债务项目主要是补充公司流动资金，满足日常运营过程中的资金需求，无法单独计算该项目所产生的效益。

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四、最近五年募集资金变更情况

截至2022年12月31日，公司前次募集资金实际投资项目均未发生变更。

五、会计师事务所出具的专项报告结论

大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023年 3月 30日出具的大华核字[2023]006674号《新疆天山水泥股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》认为，天山股份董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，在所有重大方面公允反映了天山股份截止2022年12月31日前次募集资金的使用情况。

第九节 债券持有人会议

投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的债券持有人，下同）均有同等约束力。本节仅列示了本期债券之《债券持有人会议规则》的主要内容，投资者在作出相关决策时，请查阅《债券持有人会议规则》的全文。

一、债券持有人行使权利的行使

《债券持有人会议规则》中规定的债券持有人会议职责范围内的事项，债券持有人应通过债券持有人会议维护自身的利益；其他事项，债券持有人应依据法律、行政法规和本募集说明书的规定行使权利，维护自身的利益。

债券持有人会议由全体债券持有人依据《债券持有人会议规则》组成，债券持有人会议依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

二、债券持有人会议规则全文

（一）总则

1、为规范新疆天山水泥股份有限公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》、《可转换公司债券管理办法》和深交所发布的《深圳证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》等法律、法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。

2、本规则项下的可转换公司债券为公司依据《可转债募集说明书》约定发行的可转换公司债券，债券持有人为通过认购、交易、受让、继承、承继购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。

3、债券持有人会议由全体持有本期可转债未偿还份额的债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。

4、债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权、无表决权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本期可转债的债券持有人）均有同等约束力。

5、投资者认购、持有或受让本期可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。

（二）债券持有人的权利与义务

1、债券持有人的权利：

（1）根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本期可转债转为公司股票；

（2）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；

（3）依照法律、行政法规及《新疆天山水泥股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定转让、赠与或质押其所持有的本期可转债；

（4）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；

（5）按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本期可转债本息；

（6）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

（7）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

2、债券持有人的义务：

（1）遵守公司发行本期可转债条款的相关规定；

（2）依其所认购的本期可转债数额缴纳认购资金；

（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

（4）除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付本期可转债的本金和利息；

（5）法律法规及公司章程规定应当由债券持有人承担的其他义务。

（三）债券持有人会议的权限范围

债券持有人会议的权限范围如下：

（1）当公司提出变更本期《可转债募集说明书》约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本期可转债本息、变更本期可转债利率和期限、取消《可转债募集说明书》中的赎回或回售条款等；

（2）当公司未能按期支付本期可转债本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还本期可转债本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；

（3）当公司减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；

（4）当担保人（如有）或担保物（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；

（5）当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；

（6）在法律规定许可的范围内对本规则的修改作出决议；

（7）变更、解聘债券受托管理人或者变更债券受托管理协议的主要内容；

（8）法律法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。

（四）债券持有人会议的召集

1、债券持有人会议公司董事会或债券受托管理人负责召集。

公司董事会或债券受托管理人应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。

2、在本期可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：（1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；

（2）拟修改本规则；

（3）拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容；

（4）公司已经或者预计不能按期支付本期可转债本息；

（5）公司发生减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

（6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；

（7）公司提出债务重组方案；

（8）公司管理层不能正常履行职责，导致公司偿债能力面临严重不确定性；

（9）保证人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变化；

（10）公司、单独或者合计持有本期可转债总额10%以上未偿还债券面值的债券持有人书面提议召开；

（11）《可转债募集说明书》约定的其他应当召开债券持有人会议的情形；

（12）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；

（13）出现根据法律、行政法规、中国证监会、深交所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

3、下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：

（1）公司董事会；

（2）单独或合计持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人；

（3）债券受托管理人；

（4）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。

4、本规则第十条规定的事项发生之日起15日内，如公司董事会或债券受托管理人未能按本规则或法律、法规及其他规范性文件规定履行其职责，单独或合计持有未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。

5、债券持有人会议通知发出后，除非因不可抗力，不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或者变更会议通知中所列议案的，召集人应在原定债券持有人会议召开日前至少5个交易日内以公告的方式通知全体债券持有人并说明原因，但不得因此而变更债券持有人债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。

债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。

6、债券持有人会议召集人应在深交所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公告债券持有人会议通知。债券持有人会议的通知应包括以下内容：

（1）债券基本情况；

（2）召集人、会务负责人姓名及联系方式；

（3）会议召集事由；

（4）会议时间和地点；

（5）会议召开形式。可以采用现场、非现场或者两者相结合的形式；会议以网络投票方式进行的，召集人应当披露网络投票办法、计票原则、投票方式、计票方式等信息；

（6）会议拟审议议案；

（7）会议议事程序，包括持有人会议的召集方式、表决方式、表决时间和其他相关事宜；

（8）债权登记日。应当为持有人会议召开日前1个交易日；有权参加持有人会议并享有表决权的债券持有人以债权登记日为准；

（9）委托事项。债券持有人委托参会的，参会人员应当出示授权委托书和身份证明，在授权范围内参加持有人会议并履行受托义务。

（10）召集人需要通知的其他事项。

会议拟审议议案应当最晚于债权登记日前公告，增补议案应当及时披露并给予相关方充分讨论决策时间。议案未按规定或者持有人会议规则的约定公告的，不得提交该次债券持有人会议审议。

债券持有人会议补充通知（如有）应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。

7、债券持有人会议的债权登记日为债券持有人会议召开日期之前第5个交易日。于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的本期未偿还债券的可转债持有人，为有权出席该次债券持有人会议的债券持有人。

8、召开债券持有人现场会议的地点原则上应为公司住所地。会议场所由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。

9、符合本规则规定发出债券持有人会议通知的机构或人员，为当次会议召集人。

10、召集人召开债券持有人会议时应当由律师见证，并对以下事项出具法律意见：

（1）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规则的规定；

（2）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（3）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（4）应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。

（五）债券持有人会议的议案、出席人员及其权利

1、提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应符合法律法规、深交所业务规则、本规则及债券持有人会议规则的相关规定或者约定，有利于保护债券持有人利益，具有明确并切实可行的决议事项。

2、债券持有人会议审议事项由召集人根据本规则第八条和第十条的规定决定。

单独或合并代表持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司及其关联方可参加债券持有人会议并提出临时议案。临时议案人应不迟于债券持有人会议召开之前10日，将内容完整的临时议案提交召集人，召集人应在收到临时议案之日起5日内发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的比例和临时议案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的议案或增加新的议案。

债券持有人会议通知（包括增加临时议案的补充通知）中未列明的议案，或不符合本规则第十九条内容要求的议案不得进行表决并作出决议。

3、债券持有人可以亲自出席债券持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等,均由债券持有人自行承担。

4、债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。

5、债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委托书应当载明下列内容：

（1）代理人的姓名、身份证号码；

（2）代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；

（3）分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；

（4）授权代理委托书签发日期和有效期限；

（5）委托人签字或盖章。

授权委托书应当注明，如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交债券持有人会议召集人。

6、召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易结束时持有本期可转债的债券持有人名册共同对出席会议的债券持有人的资格和合法性进行验证，并登记出席债券持有人会议的债券持有人及其代理人的姓名或名称及其所持有表决权的本期可转债的张数。上述债券持有人名册应由公司从证券登记结算机构取得，并无偿提供给召集人。

（六）债券持有人会议的召开

1、债券持有人会议采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。公司亦可采取网络或证券监管机构认可的其他方式为债券持有人参加会议提供便利。债券持有人通过上述方式参加会议的，视为出席。

2、债券持有人会议应由公司董事长担任会议主席并主持。如公司董事长未能履行职责时，由公司副董事长担任会议主席并主持。如公司董事长、副董事长均未能履行职责时，则由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）以所代表的本期可转债表决权过半数选举产生一名债券持有人（或债券持有人代理人）担任会议主席并主持会议；如在该次会议开始后1小时内未能按前述规定共同推举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本期未偿还债券表决权总数最多的债券持有人（或其代理人）担任会议主席并主持会议。

3、应单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人、受托管理人的要求，公司应委派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司董事、监事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明。

4、会议主席负责制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议的债券持有人名称（或姓名）、出席会议代理人的姓名及其身份证件号码、持有或者代表的本期未偿还债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法律规定的其他证明文件的相关信息等事项。

会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代表的本期可转债张数总额之前，会议登记应当终止。

5、下列机构和人员可以列席债券持有人会议：债券发行人（即公司）或其授权代表、公司董事、监事和高级管理人员、债券托管人、质权代理人（如有）、债券担保人（如有）以及经会议主席同意的本次债券的其他重要相关方，上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项进行说明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的情况外,该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。

6、会议主席有权经会议同意后决定休会、复会及改变会议地点。

经会议决议要求，会议主席应当按决议修改会议时间及改变会议地点。休会后复会的会议不得对原先会议议案范围外的事项做出决议。

（七）债券持有人会议的表决、决议及会议记录

1、向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。

下述债券持有人在债券持有人会议上可以发表意见，但没有表决权，并且其所代表的本期可转换公司债券张数不计入出席债券持有人会议的出席张数：

（1）债券持有人为持有公司5%以上股权的公司股东；

（2）上述公司股东、公司及担保人（如有）的关联方。

2、公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。

会议对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。

债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。

3、债券持有人会议采取记名方式投票表决。

债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。

未填、错填、字迹无法辨认的表决票应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

4、会议设计票人、监票人两名，负责会议计票和监票。计票人、监票人由会议主席推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。

与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任计票人、监票人。

每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。

5、会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。

6、会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主席应当即时组织重新点票。

7、除本规则另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议二分之一以上的持有本期未偿还债券总额且有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。

8、债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《可转债募集说明书》和本规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。

任何与本期可转债有关的决议如果导致变更发行人与债券持有人之间的权利义务关系的，除法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《可转债募集说明书》明确规定债券持有人作出的决议对发行人有约束力外：

（1）如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经发行人书面同意后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力；

（2）如果该决议是根据发行人的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对发行人和全体债券持有人具有法律约束力。

9、债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个交易日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议召开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人，出席会议的债券持有人和代理人人数，出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本期可转债张数及占本期可转债总张数的比例、会议的有效性；每项拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容、决议生效情况以及相关监管部门要求的内容。

10、债券持有人会议应有会议记录。会议记录记载以下内容：

（1）召开会议的时间、地点、议程和召集人名称或姓名；

（2）会议主持人以及出席或列席会议的人员姓名，以及会议见证律师、计票人、监票人和清点人的姓名；

（3）出席会议的债券持有人和代理人人数、所代表表决权的本期可转债张数及出席会议的债券持有人所代表表决权的本期可转债张数占公司本期可转债总张数的比例；

（4）对每一拟审议事项的发言要点；

（5）每一表决事项的表决结果；

（6）债券持有人的质询意见、建议及公司董事、监事或高级管理人员的答复或说明等内容；

（7）法律、行政法规、规范性文件以及债券持有人会议认为应当载入会议记录的其他内容。

11、会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真实、准确和完整。债券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、见证律师、记录员和监票人签名。债券持有人会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年。

12、召集人应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。

因不可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深交所报告。对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯债券持有人合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

13、公司董事会应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时就有关决议内容与有关主体进行沟通，督促债券持有人会议决议的具体落实。

（八）附则

1、法律、行政法规和规范性文件对本期可转债持有人会议规则有明确规定的，从其规定；依据本规则约定的程序对本规则部分约定进行变更或者补充的，变更或补充的规则与本规则共同构成对全体债券持有人具有同等效力的约定；否则，本规则不得变更。

2、本规则下公告事项在深交所网站及公司指定的法定信息披露媒体上进行公告。

3、本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”不含本数。

4、本规则中提及的“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本期债券：（1）已兑付本息的债券；

（2）已届本金兑付日，兑付资金已由发行人向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本期债券条款应支付的任何利息和本金；

（3）已转为公司股票的债券；

（4）发行人根据约定已回购并注销的债券。

5、对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性以及其他因债券持有人会议发生争议，应在公司住所所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

6、本规则的相关约定如与《可转债募集说明书》的相关约定存在不一致或冲突的，以《可转债募集说明书》的约定为准；如与债券受托管理协议或其他约定存在不一致或冲突的，除相关内容已于《可转债募集说明书》中明确约定并披露以外，均以本规则的约定为准。

7、本规则经公司股东大会会议审议通过后自本期可转债发行之日起生效。

第十节 声明

第十一节 备查文件

一、备查文件

除本募集说明书外，本公司将以下备查文件供投资者查阅。有关目录如下：

（一）本公司最近三年的财务报告及审计报告，以及最近一期的财务报告；

（二）保荐机构出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；

（三）法律意见书和律师工作报告；

（四）董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计师出具的鉴证报告；

（五）资信评级报告；

（六）中国证监会对本次发行予以注册的文件；

（七）其他与本次发行有关的重要文件。

二、查阅地点和查阅时间

自本募集说明书公告之日起，除法定节假日以外的每日9:30-11:30，13:30-16:30，投资者可至本公司、保荐人（主承销商）住所查阅相关备查文件。

附表一：发行人及其重要子公司在境内持有的主要房产情况

一、已取得权属证书的房产

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1 哈密天山商品混凝土有限责任公司 哈密工业园小区广东工业加工区 哈市房权证哈密市字第00092559号 其他用房 210.38 无 ——

2 哈密天山商品混凝土有限责任公司 哈密工业园小区广东工业加工区 哈市房权证哈密市字第00092558号 办公 宿舍 锅炉房 1,148.00 无 ——

3 喀什天山神州混凝土有限责任公司 喀什市浩罕乡十村31栋 喀房权证（2014）字第0042546号 综合用房 1,588.34 无 ——

4 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司 昌吉市榆树沟镇曙光村丘7栋1层W01 房权证昌市房字第00162654号 其他 121.07 无 ——

5 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司 昌吉市榆树沟镇曙光村丘8栋1层3层W01 房权证昌市房字第00162653号 办公 580.04 无 ——

6 新疆昌吉天山混凝土有限责任公司 昌吉市榆树沟镇曙光村丘9栋1层W01 房权证昌市房字第00162652号 其他 655.96 无 ——

7 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 库尔勒市天山区314国道北侧 库尔勒市房权第9900037080号 车库 508.20 无 ——

8 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 库尔勒市天山区314国道北侧 库尔勒市房权第9900037081号 食堂 256.20 无 ——

9 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 库尔勒市天山区314国道北侧 库尔勒市房权第9900037082号 办公/宿舍 1,020.04 无 ——

10 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024640号 其他 29.70 无 ——

11 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024641号 车库 465.15 无 ——

12 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024642号 其他 189.00 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

13 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024643号 其他 516.25 无 ——

14 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024656号 仓储 727.75 无 ——

15 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024659号 其他 47.18 无 ——

16 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024661号 其他 33.60 无 ——

17 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 开发区维3北路东侧、北环路南侧 库尔勒市房权证库字第2010024666号 其他 26.00 无 ——

18 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 新城区华州路北侧、新机场路东侧 库字第2015141713号 办公用房 3,412.58 无 ——

19 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 新城区华州路北侧、新机场路东侧 库字第2015141534号 维修车间 1,486.04 无 ——

20 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 新城区华州路北侧、新机场路东侧 库字第2015141416号 食堂 435.12 无 ——

21 库尔勒天山神州混凝土有限责任公司和静分公司 和静天山水泥厂斜对面、206省道西侧 新（2017）和静县不动产权第0001017号 办公 490.56 无 ——

22 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏市经济技术开发区建设路22号阿克苏天山多浪水泥有限责任公司2-3、7-8、12-14、16-19、23-25、30-41、45、48-50、52、54-57、59、62-63、69、73-77栋 新（2020）阿克苏市不动产权第0011994号 集体宿舍、仓储、办公、食堂、车间、配电室、泵房、机房、锅炉房、值班室、浴室 40,364.07 无 ——

23 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏市经济技术开发区建设路22号阿克苏天山多浪水泥有限怎公司水泥检测仪器设备室 新（2021）阿克苏市不动产权第0062640号 工业用地/工业、交通、仓储 20,944.48 无 ——

24 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 库车市新城街道团结路社区友谊路83号大巴扎D座2层商铺06号 新（2021）库车市不动产权第0007676号 出让/市场化商品房 41.58 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

25 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏新城区南郊路9号 阿克苏市房权证2009000332字第00076704号 宿舍 715.51 无 ——

26 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏新城区南郊路9号 阿克苏市房权证2009000332字第00076704号 宿舍 4,714.00 无 ——

27 阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏新城区南郊路10号 阿克苏市房权证2010002214字第0009118号 办公 633.16 无 ——

28 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 水泥磨机房 802.00 无 ——

29 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 变电所 52.00 无 ——

30 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 值班室 95.00 无 ——

31 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 联合储房 2,586.00 无 ——

32 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 单身楼 1,829.88 无 ——

33 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 总水源泵房 54.00 无 ——

34 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 厂部办公楼 1,456.00 无 ——

35 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 中央化验室 780.20 无 ——

36 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 厂区传达室 94.00 无 ——

37 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 细破碎室 192.00 无 ——

38 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 粗破碎室 310.00 无 ——

39 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 成品包装库 1,760.00 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

40 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 设备配件材料库 786.20 无 ——

41 乌恰天山水泥有限责任公司 乌恰县黑孜苇乡S309省道喀康公路以北 乌恰县房权证恰政字第（2013）00000096号 高压配电室 634.00 无 ——

42 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村290号1栋 库建房权证北郊区字第00035767号 住宅 2,052.84 无 ——

43 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村290号2栋 库建房权证北郊区字第00035768号 住宅 2,052.84 无 ——

44 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号5栋,1室 库建房权证北郊区字第00032222号 餐厅 1,024.86 无 ——

45 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号28栋1室 库建房权证北郊区字第00032217号 地磅房 38.68 无 ——

46 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号10栋1室 库建房权证北郊区字第00032218号 水泥磨配电室 416.02 无 ——

47 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号29栋1室 库建房权证北郊区字第00032221号 警卫室 44.42 无 ——

48 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号27栋1室 库建房权证北郊区字第00032216号 厕所1 37.26 无 ——

49 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号1栋3室，1室，2室 库建房权证北郊区字第00032208号 办公用房 1,479.27 无 ——

50 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号3栋 库建房权证北郊区字第00032206号 倒班宿舍楼 4,674.36 无 ——

51 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号26栋1室 库建房权证北郊区字第00032304号 取水泵房 79.21 无 ——

52 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号30栋1室,2室 库建房权证北郊区字第00032223号 配电室 1,256.32 无 ——

53 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号12栋1室 库建房权证北郊区字第00032224号 厕所2 37.26 无 ——

54 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号22栋1室 库建房权证北郊区字第00032303号 机房 346.50 无 ——

55 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号24栋1室 库建房权证北郊区字第00032219号 水泵房 56.80 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

56 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号23栋1室,2室 库建房权证北郊区字第00032220号 配电室 1,337.70 无 ——

57 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号2栋1室 库建房权证北郊区字第00032214号 锅炉房 288.13 无 ——

58 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号14栋1室 库建房权证北郊区字第00032213号 机房 207.70 无 ——

59 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号25栋1室 库建房权证北郊区字第00032212号 配电室 204.96 无 ——

60 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号7栋1室 库建房权证北郊区字第00032210号 配电室 162.96 无 ——

61 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号4栋1室 库建房权证北郊区字第00032205号 住宅楼 4,854.90 无 ——

62 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号12栋1室 库建房权证北郊区字第00032211号 水泵房 184.10 无 ——

63 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号11栋1室 库建房权证北郊区字第00032302号 修理间 146.94 无 ——

64 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号16栋1室 库建房权证北郊区字第00032209号 水泥磨配电室 412.38 无 ——

65 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号18栋1室 库建房权证北郊区字第00032301号 厂房 89.24 无 ——

66 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号19栋3室，1室，2室 库建房权证北郊区字第00032207号 中央控制楼 2,316.00 无 ——

67 库车天山水泥有限责任公司 库车县北郊新村（217国道东侧）290号17栋1室 库建房权证北郊区字第00032215号 配电室 504.03 无 ——

68 库车天山水泥有限责任公司 库车县伊西哈拉镇217国道以东 新（2019）库车县不动产证第0000556号 余热发电 1,927.65 无 ——

69 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-251号 后勤服务 255.33 无 ——

70 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-252号 办公 1,882.79 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

71 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-253号 生产用房 1,321.63 无 ——

72 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-254号 生产用房 126.75 无 ——

73 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-255号 后勤服务 40.50 无 ——

74 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-256号 生产用房 24.70 无 ——

75 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-257号 生产用房 24.70 无 ——

76 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-258号 生产用房 44.19 无 ——

77 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-259号 生产用房 188.30 无 ——

78 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-260号 生产用房 117.91 无 ——

79 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-261号 生产用房 116.48 无 ——

80 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-262号 生产用房 159.74 无 ——

81 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-263号 生产用房 104.86 无 ——

82 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-264号 生产用房 166.78 无 ——

83 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-265号 生产用房 166.78 无 ——

84 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-266号 生产用房 166.78 无 ——

85 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-267号 生产用房 66.90 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

86 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-268号 后勤服务 369.18 无 ——

87 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-269号 后勤服务 72.84 无 ——

88 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-270号 生产用房 148.80 无 ——

89 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-271号 后勤服务 4,613.44 无 ——

90 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-272号 办公 1,470.94 无 ——

91 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-273号 后勤服务 4,641.47 无 ——

92 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-274号 生产用房 1,191.20 无 ——

93 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-275号 后勤服务 1,026.48 无 ——

94 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-276号 后勤服务 239.61 无 ——

95 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-277号 生产用房 20.37 无 ——

96 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-278号 生产用房 20.48 无 ——

97 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-279号 生产用房 20.48 无 ——

98 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-280号 生产用房 20.48 无 ——

99 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-281号 生产用房 20.48 无 ——

100 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-282号 后勤服务 27.99 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

101 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-283号 后勤服务 27.99 无 ——

102 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-284号 后勤服务 27.99 无 ——

103 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-285号 生产用房 204.70 无 ——

104 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-286号 生产用房 2,305.43 无 ——

105 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 洛浦字第2014-287号 生产用房 430.38 无 ——

106 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 新2019和田市不动产权证第0001474 办公 147.54 无 ——

107 洛浦天山水泥有限责任公司 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 新2019和田市不动产权证第0001469 办公 147.54 无 ——

108 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0187号 警卫室1 33.35 无 ——

109 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0188号 办公楼 1,481.88 无 ——

110 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0189号 宿舍楼1 4,804.51 无 ——

111 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0190号 宿舍楼2 4,804.51 无 ——

112 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0191号 汉餐厅1 1,040.55 无 ——

113 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0192号 浴室 242.18 无 ——

114 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0193号 锅炉房 387.81 无 ——

115 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0194号 配电室1 58.56 无 ——

116 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0195号 民族餐厅 136.70 无 ——

117 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0196号 营业室 344.57 无 ——

118 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0197号 警卫室2 24.77 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

119 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0198号 警卫室3 24.77 无 ——

120 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0199号 地磅房1 20.25 无 ——

121 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0200号 地磅房2 20.25 无 ——

122 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0201号 值班室1 105.92 无 ——

123 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0202号 配电室2 201.31 无 ——

124 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0203号 厕所 44.37 无 ——

125 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0204号 包装车间 2,781.64 无 ——

126 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0205号 配电室3 671.20 无 ——

127 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0206号 水泥磨车间 1,003.55 无 ——

128 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0207号 地磅房3 20.71 无 ——

129 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0226号 值班室2 147.83 无 ——

130 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0209号 熟料库房 84.80 无 ——

131 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0210号 2号空压机房 132.18 无 ——

132 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0211号 水化泵房 213.44 无 ——

133 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0212号 发电机房 1,486.88 无 ——

134 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0213号 水化间 441.75 无 ——

135 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0214号 磨机房 60.17 无 ——

136 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0215号 煤磨房 90.47 无 ——

137 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0216号 配电室4 333.06 无 ——

138 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0217号 中央控制室 1,752.34 无 ——

139 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0218号 窑尾配电室 549.02 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

140 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0219号 110KV降压站 1,710.00 无 ——

141 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0220号 库房1 965.38 无 ——

142 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0221号 机修房 1,077.56 无 ——

143 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0222号 空压机房1 176.73 无 ——

144 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0223号 空压机房2 164.75 无 ——

145 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0224号 污水处理站1 467.70 无 ——

146 叶城天山水泥有限责任公司 叶城县219国道6公里东侧 新喀叶房权证2013字第0225号 污水处理站2 145.68 无 ——

147 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）5幢 阿房权证阿图什字第201501058号 住宅 4,748.40 无 ——

148 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）29幢 阿房权证阿图什字第201501082号 办公用房 338.55 无 ——

149 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）30幢 阿房权证阿图什字第201501083号 值班室 21.09 无 ——

150 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）26幢 阿房权证阿图什字第201501079号 厂房（压缩空气站B） 190.90 无 ——

151 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）22幢 阿房权证阿图什字第201501075号 厂房（污水处理室） 176.46 无 ——

152 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）6幢 阿房权证阿图什字第201501059号 住宅 4,748.40 无 ——

153 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）18幢 阿房权证阿图什字第201501071号 厂房（空压机房A） 191.32 无 ——

154 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）17幢 阿房权证阿图什字第201501070号 厂房（脱硝运行室） 117.48 无 ——

155 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）15幢 阿房权证阿图什字第201501068号 厂房（库房汽车修理间） 260.79 无 ——

156 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）16幢 阿房权证阿图什字第201501069号 厕所 31.68 无 ——

157 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）27幢 阿房权证阿图什字第201501080号 厕所 79.56 无 ——

158 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）34幢 阿房权证阿图什字第201501087号 材料库房 570.96 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

159 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）32幢 阿房权证阿图什字第201501085号 库房 267.33 无 ——

160 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）24幢 阿房权证阿图什字第201501077号 包装电力室 175.03 无 ——

161 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）4幢 阿房权证阿图什字第201501057号 原料进厂值班室 28.98 无 ——

162 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）7幢 阿房权证阿图什字第201501060号 宿舍 5,253.46 无 ——

163 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）23幢 阿房权证阿图什字第201501076号 水泥磨配电室 794.88 无 ——

164 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）13幢 阿房权证阿图什字第201501066号 煤破电力室 54.48 无 ——

165 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）12幢 阿房权证阿图什字第201501065号 原料备料配电室 174.40 无 ——

166 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）31幢 阿房权证阿图什字第201501084号 总降 1,019.52 无 ——

167 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）10幢 阿房权证阿图什字第201501085号 浴室车库 277.67 无 ——

168 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）21幢 阿房权证阿图什字第201501074号 中控楼 1,900.84 无 ——

169 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）19幢 阿房权证阿图什字第201501072号 循环水泵房 104.30 无 ——

170 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）3幢 阿房权证阿图什字第201501056号 水泵房 72.25 无 ——

171 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）9幢 阿房权证阿图什字第201501062号 锅炉房 512.45 无 ——

172 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）20幢 阿房权证阿图什字第201501073号 原料配电室 20.84 无 ——

173 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）11幢 阿房权证阿图什字第201501064号 原料进厂过磅房 19.74 无 ——

174 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）25幢 阿房权证阿图什字第201501078号 厕所 33.59 无 ——

175 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）2幢 阿房权证阿图什字第201501065号 职工食堂 1,022.79 无 ——

176 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）8幢 阿房权证阿图什字第201501061号 办公用房 1,570.02 无 ——

177 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）28幢 阿房权证阿图什字第201501081号 水泥出厂过磅房 20.28 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

178 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）14幢 阿房权证阿图什字第201501067号 包装办公室、清水池及泵 320.97 无 ——

179 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）33幢 阿房权证阿图什字第201501086号 库房 157.69 无 ——

180 克州天山水泥有限责任公司 阿图什重工业园区（天山水泥厂）1幢 阿房权证阿图什字第201501054号 行政值班室 44.64 无 ——

181 克州天山水泥有限责任公司 乌恰县铁列克乡铁列克村 新（2017）乌恰县不动产权0000011号 工业 1,032.53 无 ——

182 喀什天山水泥有限责任公司、阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市多浪路66号 新（2016）喀什市不动产权第0002166号 其他 26,129.40 无 ——

183 喀什天山水泥有限责任公司、阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市多浪路66号2幢 新（2016）喀什市不动产权第0002169号 职工宿舍 4,728.90 无 ——

184 喀什天山水泥有限责任公司、阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市多浪路66号3幢 新（2016）喀什市不动产权第0002169号 职工宿舍 4,728.90 无 ——

185 喀什天山水泥有限责任公司、阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市多浪路66号5幢 新（2016）喀什市不动产权第0002169号 锅炉房 647.96 无 ——

186 喀什天山水泥有限责任公司、阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市多浪路66号6幢 新（2016）喀什市不动产权第0002169号 综合材料库房 939.94 无 ——

187 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村1栋1层 喀房权证字第000177号 配套公建 41.25 无 ——

188 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村43栋1层 喀房权证字第000178号 工业用房 225.33 无 ——

189 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村42栋1层 喀房权证字第000179号 工业用房 8.70 无 ——

190 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村41栋1层 喀房权证字第000180号 工业用房 400.07 无 ——

191 阿克苏天山水泥有限责任公 喀什市浩罕乡十村40栋1层 喀房权证字第000181号 工业用房 63.84 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

司喀什分公司

192 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村39栋1层 喀房权证字第000182号 配套公建 9.00 无 ——

193 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村35栋1层 喀房权证字第000183号 工业用房 245.00 无 ——

194 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村37栋1层 喀房权证字第000184号 工业用房 233.80 无 ——

195 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村36栋1层 喀房权证字第000185号 库房 88.80 无 ——

196 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村36栋1至3层 喀房权证字第000186号 工业用房 1,334.46 无 ——

197 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村2栋1层 喀房权证字第000187号 办公用房 716.02 无 ——

198 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村24栋1层 喀房权证字第000188号 配套公建 33.60 无 ——

199 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村25栋1层 喀房权证字第000189号 住宅 248.95 无 ——

200 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村26栋1层 喀房权证字第000190号 住宅 248.95 无 ——

201 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村27栋1层 喀房权证字第000191号 工业用房 741.48 无 ——

202 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村28栋1层 喀房权证字第000192号 工业用房 35.60 无 ——

203 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村29栋1层 喀房权证字第000193号 配套公建 47.30 无 ——

204 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村30栋1层 喀房权证字第000194号 工业用房 101.65 无 ——

205 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村31栋1至6层 喀房权证字第000195号 住宅 3,863.16 无 ——

206 阿克苏天山水泥有限责任公 喀什市浩罕乡十村32栋1至4层 喀房权证字第000196号 工业用房 1,207.64 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

司喀什分公司

207 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村34栋1层 喀房权证字第000197号 工业用房 233.86 无 ——

208 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村46栋1层 喀房权证字第000198号 配套公建 26.73 无 ——

209 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村47栋1层 喀房权证字第000199号 工业用房 137.94 无 ——

210 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村48栋1层 喀房权证字第000200号 工业用房 84.45 无 ——

211 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村45栋1层 喀房权证字第000201号 工业用房 284.58 无 ——

212 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村44栋1层 喀房权证字第000202号 工业用房 3,148.08 无 ——

213 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村23栋1层 喀房权证字第000203号 工业用房 32.50 无 ——

214 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村22栋1层 喀房权证字第000204号 配套公建 27.36 无 ——

215 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村21栋1层 喀房权证字第000205号 工业用房 24.60 无 ——

216 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村20栋1层 喀房权证字第000206号 住宅 395.13 无 ——

217 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村19栋1层 喀房权证字第000207号 住宅 395.13 无 ——

218 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村18栋1层 喀房权证字第000208号 工业用房 23.32 无 ——

219 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村17栋1层 喀房权证字第000209号 库房 1,044.90 无 ——

220 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村16栋 喀房权证字第000210号 工业用房 15.75 无 ——

221 阿克苏天山水泥有限责任公 喀什市浩罕乡十村15栋1层 喀房权证字第000211号 工业用房 1,173.70 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

司喀什分公司

222 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村14栋1层 喀房权证字第000212号 库房 235.84 无 ——

223 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村13栋1层 喀房权证字第000213号 工业用房 65.45 无 ——

224 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村12栋1层 喀房权证字第000214号 库房 227.36 无 ——

225 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村11栋1层 喀房权证字第000215号 配套公建 81.03 无 ——

226 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村10栋1层 喀房权证字第000216号 配套公建 81.03 无 ——

227 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村9栋1层 喀房权证字第000217号 工业用房 18.50 无 ——

228 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村8栋1层 喀房权证字第000218号 配套公建 42.56 无 ——

229 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村7栋1层 喀房权证字第000219号 住宅 391.50 无 ——

230 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村6栋1层 喀房权证字第000220号 住宅 391.50 无 ——

231 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村5栋1层 喀房权证字第000221号 工业用房 93.10 无 ——

232 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村4栋1层 喀房权证字第000222号 配套公建 114.80 无 ——

233 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村33栋1层 喀房权证字第000224号 配套公建 18.00 无 ——

234 阿克苏天山水泥有限责任公司喀什分公司 喀什市浩罕乡十村3幢 喀房权证字第000234号 食堂 70.52 无 ——

235 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第3幢 富房权证更字第134004号 工业 197.96 无 ——

236 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第4幢 富房权证更字第134006号 工业 151.36 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

237 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第6幢 富房权证更字第134012号 工业 668.53 无 ——

238 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第8幢 富房权证更字第134009号 工业 53.29 无 ——

239 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第9幢 富房权证更字第134010号 工业 258.23 无 ——

240 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第11幢 富房权证更字第134016号 工业 2,831.86 无 ——

241 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第12幢 富房权证更字第134017号 工业 40.34 无 ——

242 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第13幢 富房权证更字第134018号 工业 859.67 无 ——

243 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第14幢 富房权证更字第134019号 工业 206.56 无 ——

244 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第15幢 富房权证更字第134020号 工业 66.86 无 ——

245 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第16幢 富房权证更字第133987号 工业 1,736.67 无 ——

246 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第17幢 富房权证更字第133985号 工业 1,044.79 无 ——

247 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第18幢 富房权证更字第133986号 工业 774.38 无 ——

248 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第19幢 富房权证更字第133988号 工业 175.64 无 ——

249 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第20幢 富房权证更字第133989号 工业 362.14 无 ——

250 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第22幢 富房权证更字第133996号 工业 151.40 无 ——

251 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第24幢 富房权证更字第133998号 工业 69.92 无 ——

252 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第27幢 富房权证更字第133991号 工业 243.68 无 ——

253 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第28幢 富房权证更字第133992号 工业 645.33 无 ——

254 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第29幢 富房权证更字第133993号 工业 33.49 无 ——

255 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第30幢 富房权证更字第133994号 工业 66.24 无 ——

256 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第31幢 富房权证更字第133867号 工业 1,074.01 无 ——

257 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第32幢 富房权证更字第133868号 工业 107.21 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

258 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第1幢 富房权证更字第134005号 工业 254.34 无 ——

259 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第2幢 富房权证更字第134003号 工业 254.34 无 ——

260 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第5幢 富房权证更字第134007号 工业 275.49 无 ——

261 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第7幢 富房权证更字第134008号 工业 130.59 无 ——

262 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第10幢 富房权证更字第134011号 工业 1,256.24 无 ——

263 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第23幢 富房权证更字第133997号 工业 1,256.00 无 ——

264 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第25幢 富房权证更字第133999号 工业 815.76 无 ——

265 杭州富阳南方水泥有限公司 新桐乡黄金湾1号第26幢 富房权证更字第133990号 工业 9,021.17 无 ——

266 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 竹马乡济台寺金马水泥厂内 浙（2021）金华市不动产权第0048124号 工业厂房 28,543.10 无 ——

267 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道新润路东侧5幢 宁房权证江转字第JN00253459号 机修厂房 859.38 无 ——

268 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道新润路东侧1幢 宁房权证江转字第JN00253460号 门卫 28.85 无 ——

269 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道新润路东侧2幢 宁房权证江转字第JN00253461号 搅拌楼 933.90 无 ——

270 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道新润路东侧4幢 宁房权证江转字第JN00253462号 配电房 70.31 无 ——

271 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道新润路东侧7幢 宁房权证江转字第JN00253463号 宿舍楼 1,537.80 无 ——

272 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道新润路东侧6幢 宁房权证江转字第JN00253464号 辅房 961.67 无 ——

273 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢422室 宁房权证江转字第JN00353879号 办公 40.78 无 ——

274 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢408室 宁房权证江转字第JN00353880号 办公 41.79 无 ——

275 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢421室 宁房权证江转字第JN00353881号 办公 44.06 无 ——

276 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢412室 宁房权证江转字第JN00353882号 办公 32.83 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

277 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢426室 宁房权证江转字第JN00353883号 办公 42.80 无 ——

278 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢410室 宁房权证江转字第JN00353884号 办公 32.83 无 ——

279 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢423室 宁房权证江转字第JN00353885号 办公 44.32 无 ——

280 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢343室 宁房权证江转字第JN00353887号 办公 42.72 无 ——

281 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢420室 宁房权证江转字第JN00353890号 办公 42.80 无 ——

282 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢428室 宁房权证江转字第JN00353893号 办公 44.06 无 ——

283 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢404室 宁房权证江转字第JN00353894号 办公 41.79 无 ——

284 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢406室 宁房权证江转字第JN00353896号 办公 38.72 无 ——

285 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢414室 宁房权证江转字第JN00353899号 办公 40.78 无 ——

286 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢424室 宁房权证江转字第JN00353902号 办公 40.78 无 ——

287 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢310室 宁房权证江转字第JN00389610号 办公 33.11 无 ——

288 南京中联混凝土有限公司 江宁区禄口街道天禄大道139号星汉城3幢312室 宁房权证江转字第JN00389611号 办公 33.11 无 ——

289 南京中联混凝土有限公司 江宁区秣陵街道龙眠大道668号龙庭水岸家园77幢104室 苏（2016）宁江不动产权第0027222号 商业 287.85 无 ——

290 南京中联混凝土有限公司 江宁区秣陵街道龙眠大道668号龙庭水岸家园77幢105室 苏（2016）宁江不动产权第0027219号 商业 298.69 查封，在提起诉讼时向法院申请了对被告资产进行财产保全，南京中联混

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

凝土有限公司以该等房屋对诉前保全措施提供担保。

291 南京中联混凝土有限公司 江宁区润湖大道588号静林湾花园1幢402室 苏（2020）宁江不动产权第0030043号 办公室 122.48 无 ——

292 南京中联混凝土有限公司 江宁区润湖大道588号静林湾花园1幢420室 苏（2020）宁江不动产权第0030044号 办公室 131.46 无 ——

293 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢532室 苏（2022）宁江不动产权第0037940号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

294 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢533室 苏（2022）宁江不动产权第0037964号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

295 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢534室 苏（2022）宁江不动产权第0037944号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

296 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢535室 苏（2022）宁江不动产权第0037946号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

297 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢536室 苏（2022）宁江不动产权第0037962号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

298 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢621室 苏（2022）宁江不动产权第0037965号 商务金融用地/经营 47.83 无 ——

299 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢622室 苏（2022）宁江不动产权第0037954号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

300 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢623室 苏（2022）宁江不动产权第0037933号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

301 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢635室 苏（2022）宁江不动产权第0037947号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

302 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢636室 苏（2022）宁江不动产权第0037937号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

303 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢637室 苏（2022）宁江不动产权第0037938号 商务金融用地/经营 47.27 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

304 南京中联混凝土有限公司 南京市江宁区双龙大道2323号1幢732室 苏（2022）宁江不动产权第0037945号 商务金融用地/经营 47.94 无 ——

305 南京中联混凝土有限公司 江宁区东山街道万安北路99号2幢204室 苏（2022）宁江不动产权第0044623号 其他商服用地/商业服务 133.35 无 ——

306 江苏双龙集团有限公司 镇江市友谊路16号绿地广场缇香苑1幢1404室 苏（2019）镇江市不动产权第0073566号 住宅 115.25 无 ——

307 江苏双龙集团有限公司 镇江市友谊路16号缇香苑1幢1402室 苏（2019）镇江市不动产权第0073567号 住宅 88.07 无 ——

308 江苏双龙集团有限公司 镇江市友谊路16号缇香苑1幢1401室 苏（2019）镇江市不动产权第0073568号 住宅 115.25 无 ——

309 江苏双龙集团有限公司 镇江市友谊路16号缇香苑1幢1403室 苏（2019）镇江市不动产权第0073565号 住宅 88.07 无 ——

310 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢411室 苏（2023）宁江不动产权第0000261号 高档公寓 39.15 无 ——

311 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢412室 苏（2023）宁江不动产权第0000256号 高档公寓 39.15 无 ——

312 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢413室 苏（2023）宁江不动产权第0000262号 高档公寓 39.15 无 ——

313 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢414室 苏（2023）宁江不动产权第0000285号 高档公寓 39.15 无 ——

314 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢415室 苏（2023）宁江不动产权第0000274号 高档公寓 39.15 无 ——

315 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢416室 苏（2023）宁江不动产权第0000279号 高档公寓 39.15 无 ——

316 江苏双龙集团有限公司 南京市江宁区日新路2号1幢417室 苏（2023）宁江不动产权第0000271号 高档公寓 39.15 无 ——

317 江苏双龙集团有限公司 京杭南路228号（融宸苑）3幢305室 苏（2022）扬州市不动产权第0268200号 住宅 185.97 无 ——

318 滁州中联混凝土有限公司 来安县水口镇水西村新104国道南侧2号 皖（2018）来安县不动产权第0007265号 工业 2,893.98 无 ——

319 滁州中联混凝土有限公司 二郎村毛谷山组9号1号厂房 皖（2016）滁州市不动产权第0023841号 工厂 437.18 无 ——

320 滁州中联混凝土有限公司 二郎村毛谷山组9号综合楼 皖（2016）滁州市不动产权第0023842号 综合楼 1,204.01 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

321 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横房权证横州字第A28915号 办公 3,425.41 无 ——

322 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 桂（2021）横县不动产权第0041266号 工业 1,329.77 无 ——

323 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横（2020）横县不动产权第0010363号 职工宿舍A 2,001.70 无 ——

324 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横（2020）横县不动产权第0010366号 小汽车库 176.54 无 ——

325 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横（2020）横县不动产权第0010362号 干部宿舍 1,729.52 无 ——

326 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横（2020）横县不动产权第0010868号 仓库 3,127.35 无 ——

327 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横（2020）横县不动产权第0010857号 销售楼 489.33 无 ——

328 广西金鲤水泥有限公司 横县横州镇周塘村 横（2020）横县不动产权第0034296号 中控室 2,718.35 无 ——

329 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003705号 工业用地/工业 2,453.84 无 ——

330 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003706号 工业用地/工业 21.91 无 ——

331 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003707号 工业用地/工业 7,941.84 无 ——

332 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003708号 工业用地/工业 6,256.52 无 ——

333 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003709号 工业用地/工业 1,014.21 无 ——

334 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003710号 工业用地/工业 362.50 无 ——

335 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003711号 工业用地/工业 2,073.25 无 ——

336 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003712号 工业用地/工业 593.37 无 ——

337 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003713号 工业用地/工业 478.10 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

338 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003714号 工业用地/工业 1,304.32 无 ——

339 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003715号 工业用地/工业 2,091.78 无 ——

340 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003716号 工业用地/工业 204.47 无 ——

341 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003717号 工业用地/工业 3,064.83 无 ——

342 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003718号 工业用地/工业 1,191.62 无 ——

343 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003719号 工业用地/工业 618.50 无 ——

344 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003720号 工业用地/工业 4,287.97 无 ——

345 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003721号 工业用地/工业 1,775.40 无 ——

346 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003722号 工业用地/工业 5,510.69 无 ——

347 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003723号 工业用地/工业 1,682.46 无 ——

348 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003724号 工业用地/工业 4,278.02 无 ——

349 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003725号 工业用地/工业 326.91 无 ——

350 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003726号 工业用地/工业 938.23 无 ——

351 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003727号 工业用地/工业 163.27 无 ——

352 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003728号 工业用地/工业 74.31 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

353 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003729号 工业用地/工业 726.90 无 ——

354 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003730号 工业用地/工业 210.96 无 ——

355 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003731号 工业用地/工业 195.10 无 ——

356 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003732号 工业用地/工业 289.57 无 ——

357 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003733号 工业用地/工业 342.79 无 ——

358 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003734号 工业用地/工业 524.61 无 ——

359 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003735号 工业用地/工业 137.83 无 ——

360 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003736号 工业用地/工业 532.81 无 ——

361 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003737号 工业用地/工业 105.00 无 ——

362 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003738号 工业用地/工业 919.23 无 ——

363 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003739号 工业用地/工业 15.57 无 ——

364 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003740号 工业用地/工业 525.15 无 ——

365 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003741号 工业用地/工业 14.68 无 ——

366 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003742号 工业用地/工业 48.33 无 ——

367 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003743号 工业用地/工业 236.87 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

368 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003744号 工业用地/工业 1,855.34 无 ——

369 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0003745号 工业用地/工业 1,550.58 无 ——

370 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004150号 工业用地/工业 1,243.27 无 ——

371 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004151号 工业用地/工业 18,817.78 无 ——

372 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004152号 工业用地/工业 597.37 无 ——

373 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004153号 工业用地/工业 30.53 无 ——

374 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004154号 工业用地/工业 7.88 无 ——

375 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004155号 工业用地/工业 14.89 无 ——

376 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2022）崇左市不动产权第0004156号 工业用地/工业 952.68 无 ——

377 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2021）崇左市不动产权第0014386号 工业用地/工业 670.81 无 ——

378 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2021）崇左市不动产权第0014384号 工业用地/工业 385.90 无 ——

379 崇左南方水泥有限公司 崇左市江州区太平街道公益村驮逐经联社（崇左南方水泥有限公司） 桂（2021）崇左市不动产权第0014385号 工业用地/工业 361.60 无 ——

380 苏州南方混凝土有限公司 钢成路16号 苏（2019）苏州市不动产权第5146498号 工业 1,964.42 无 ——

381 中材亨达水泥有限公司 云安县六都镇南丰工业区 粤房地权证云安字第0000000153号 办公楼 2,034.71 无 ——

382 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县行政综合区东安大道（A24） 粤房地权证云安字第0000000223号 办公 3,574.71 无 ——

383 中材天山（云浮）水泥有限 云安县行政综合区东安大道（A24）厨房 粤房地权证云安字第0000000224号 厨房 288.00 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

公司

384 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（机械修理综合材料库） 粤房地权证云安字第0000000225号 工厂 1,170.00 无 ——

385 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（泵房） 粤房地权证云安字第0000000226号 工厂 137.40 无 ——

386 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（浴室） 粤房地权证云安字第0000000227号 工厂 163.36 无 ——

387 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（制成车间办公室） 粤房地权证云安字第0000000228号 工厂 134.75 无 ——

388 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（原料处理变电所） 粤房地权证云安字第0000000229号 工厂 123.25 无 ——

389 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（大门及传达室） 粤房地权证云安字第0000000230号 工厂 63.08 无 ——

390 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（中央控制室及化验室） 粤房地权证云安字第0000000231号 工厂 920.64 无 ——

391 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（总降压站） 粤房地权证云安字第0000000232号 工厂 1,321.50 无 ——

392 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（地中衡1） 粤房地权证云安字第0000000233号 工厂 10.80 无 ——

393 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（城中衡2） 粤房地权证云安字第0000000234号 工厂 10.80 无 ——

394 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（货运大门） 粤房地权证云安字第0000000235号 工厂 21.90 无 ——

395 中材天山（云浮）水泥有限公司 云安县城白沙塘（食堂） 粤房地权证云安字第0000000236号 工厂 158.40 无 ——

396 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（汽轮发电机房） 粤房地权证罗字第0000027680号 未载明 1,072.79 无 ——

397 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（食堂） 粤房地权证罗字第0000027683号 未载明 536.11 无 ——

398 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（中央化验室及中央控制室） 粤房地权证罗字第0000027678号 未载明 1,604.99 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

399 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（污水深度处理及中水回用） 粤房地权证罗字第0000025848号 未载明 121.84 无 ——

400 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（压缩空气站二） 粤房地权证罗字第0000025841号 未载明 155.04 无 ——

401 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（循环水池及泵房） 粤房地权证罗字第0000025838号 未载明 119.23 无 ——

402 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（大门及传达室） 粤房地权证罗字第0000025842号 办公 41.52 无 ——

403 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（宿舍楼） 粤房地权证罗字第0000025843号 厨房 3,190.69 无 ——

404 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（电子车衡100t） 粤房地权证罗字第0000025840号 工厂 14.10 无 ——

405 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（电子车衡150t） 粤房地权证罗字第0000025839号 工厂 14.10 无 ——

406 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（原料配料电器室） 粤房地权证罗字第0000025846号 工厂 142.06 无 ——

407 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（粘土破碎电力室） 粤房地权证罗字第0000025836号 工厂 28.70 无 ——

408 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（清水池及二级泵房） 粤房地权证罗字第0000025837号 工厂 110.78 无 ——

409 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（石灰石破碎电力室） 粤房地权证罗字第0000025845号 工厂 142.55 无 ——

410 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（化学水处理） 粤房地权证罗字第0000027682号 工厂 233.77 无 ——

411 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（耐火材料库） 粤房地权证罗字第0000027677号 工厂 846.93 无 ——

412 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（水泥磨电气室） 粤房地权证罗字第0000027679号 工厂 698.40 无 ——

413 中材罗定水泥有限公司 罗定市苹塘镇墩仔村、澳塘村（总降压站） 粤房地权证罗字第0000027681号 工厂 855.53 无 ——

414 中材株洲水泥有限责任公司 荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号员工食堂 湘（2021）株洲市不动产权第0046828 其他 425.15 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

号

415 中材株洲水泥有限责任公司 荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号机电修车间 湘（2021）株洲市不动产权第0046825号 工业 722.52 无 ——

416 中材株洲水泥有限责任公司 荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号耐火材料库 湘（2021）株洲市不动产权第0048394号 工业 722.52 无 ——

417 中材株洲水泥有限责任公司 荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号员工宿舍 湘（2021）株洲市不动产权第0046826号 集体宿舍 1,105.65 无 ——

418 中材株洲水泥有限责任公司 荷塘区仙庾镇黄塘双泉村99号中控楼 湘（2021）株洲市不动产权第0046827号 工业 2,498.88 无 ——

419 中材株洲水泥有限责任公司 天元区黄河北路100号华尔兹公寓 湘（2021）株洲市不动产权第0039416号 非成套住宅 914.78 无 ——

420 中材株洲水泥有限责任公司 荷塘区仙庚镇黄塘双泉村99号市政污泥处置 湘（2021）株洲市不动产权第0046932号 工业 1,968.50 无 ——

421 蚌埠中联水泥有限公司 国电大道1000号院内食堂 皖（2022）蚌埠市不动产权第0039134号 工业 850.34 无 ——

422 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司 安徽亳州工业园区C区 皖（2019）亳州市不动产权第0587782号 工业 4,194.31 无 ——

423 菏泽中联水泥有限公司 菏泽开发区电厂西侧新丰路南 菏房权证市直字第060989号 工业 3,515.11 无 ——

424 菏泽中联水泥有限公司 菏泽开发区电厂西侧新丰路南 菏房权证市直字第060990号 工业 1,325.79 无 ——

425 菏泽中联水泥有限公司 菏泽开发区电厂西侧新丰路南 菏房权证市直字第060991号 工业 21.76 无 ——

426 菏泽中联混凝土工程有限公司 菏泽市岳程办事处岳楼社区郑州路以东八一路南水泥厂以西 菏市房权证市直字第111662号 综合 346.12 无 通过吸收合并继受：待过户至菏泽中联水泥有限公司

427 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701009 工交 405,203.00 无 ——

428 青州中联水泥有限公司 青州市普通镇政府驻地西邻 青房权证普通字第200914487号 办公、工业 3,245.79 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

429 青州中联水泥有限公司 青州市普通镇政府驻地西邻 青房权证普通字第200914488号 工业 1,877.92 无 ——

430 江苏铸本众鑫混凝土工程有限公司 柳新镇苏家村工业园 铜房权证柳新字第647号 未载明 2,116.82 无 ——

431 江苏铸本众鑫混凝土工程有限公司 柳新镇苏家村华润工业园 铜房权证柳新字第686号 未载明 5,173.34 无 ——

432 徐州中联水泥有限公司 贾汪区206国道东侧 徐房权证贾字第019131号 非住宅 21,155.39 无 ——

433 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1301 国房权证徐州字第SY0040881号 办公 144.30 无 ——

434 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1302 国房权证徐州字第SY0040882号 办公 138.20 无 ——

435 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1303 国房权证徐州字第SY0040883号 办公 138.20 无 ——

436 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1305 国房权证徐州字第SY0040884号 办公 157.12 无 ——

437 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1306 国房权证徐州字第SY0040885号 办公 85.22 无 ——

438 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1307 国房权证徐州字第SY0040886号 办公 131.08 无 ——

439 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1308 国房权证徐州字第SY0040887号 办公 123.15 无 ——

440 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1309 国房权证徐州字第SY0040888号 办公 118.01 无 ——

441 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1310 国房权证徐州字第SY0040889号 办公 118.01 无 ——

442 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1311 国房权证徐州字第SY0040890号 办公 129.62 无 ——

443 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1312 国房权证徐州字第SY0040891号 办公 85.22 无 ——

444 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-2地块）商务办公楼B号楼1-1313 国房权证徐州字第SY0040892号 办公 159.27 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

445 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1901 国房权证徐州字第SY0038649号 办公 154.97 无 ——

446 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1902 国房权证徐州字第SY0038650号 办公 130.58 无 ——

447 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1903 国房权证徐州字第SY0038651号 办公 130.70 无 ——

448 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1905 国房权证徐州字第SY0038652号 办公 117.90 无 ——

449 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1906 国房权证徐州字第SY0038653号 办公 125.70 无 ——

450 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1907 国房权证徐州字第SY0038654号 办公 95.21 无 ——

451 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1908 国房权证徐州字第SY0038655号 办公 95.21 无 ——

452 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1909 国房权证徐州字第SY0038656号 办公 154.97 无 ——

453 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1910 国房权证徐州字第SY0038657号 办公 130.58 无 ——

454 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1911 国房权证徐州字第SY0038658号 办公 130.70 无 ——

455 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1912 国房权证徐州字第SY0038659号 办公 117.90 无 ——

456 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1913 国房权证徐州字第SY0038660号 办公 125.68 无 ——

457 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1915 国房权证徐州字第SY0038661号 办公 95.21 无 ——

458 徐州中联水泥有限公司 云龙区绿地商务城（B7-5地块）商务办公楼1号楼1-1916 国房权证徐州字第SY0038662号 办公 95.21 无 ——

459 临沂中联混凝土有限公司 苍山县城区经济开发区大宗山路北段东侧001000051#1-3层1室等8处 鲁（2016）兰陵县不动产权第0000360号 工业 1,895.57 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

460 临沂中联混凝土有限公司 苍山县经济开发区新华路西段北侧00120021号#1-2层1室等3处 鲁（2017）兰陵县不动产权第0000012号 工业用房 3,523.00 无 ——

461 临沂中联混凝土有限公司 苍山县经济开发区新华路西段北侧00120021号#1-2层1室 鲁（2017）兰陵县不动产权第0000011号 工业用房 1,446.58 无 ——

462 临沂中联混凝土有限公司 兰山区义堂镇大义堂村0119号1号楼101；2号楼101 临房权证兰山区字第000271392号 办公用房、工业用房 239.84 无 ——

463 临沂中联混凝土有限公司 兰山区义堂镇大义堂村0119号3号楼101；4号楼101-1 临房权证兰山区字第000271430号 工业用房 618.52 无 ——

464 临沂中联混凝土有限公司 兰山区义堂镇大义堂村0119号5号楼101 临房权证兰山区字第000271431号 工业用房 71.85 无 ——

465 临沂中联混凝土有限公司 河东区中国铁建东来尚城B2号楼1-2303 鲁（2018）临沂市不动产权第0083167号 住宅 76.49 无 ——

466 临沂中联混凝土有限公司 河东区中国铁建东来尚城B2号楼1-2302 鲁（2018）临沂市不动产权第0083168号 住宅 64.54 无 ——

467 临沂中联混凝土有限公司 郯城县马头镇原高册乡驻地 房权证郯村镇字第2013-0002号 工业 606.46 无 ——

468 江苏中联铸本混凝土有限公司 徐州市鼓楼区西苑小区民馨园二期39#-1-103 苏（2020）徐州市不动产权字第0008503号 商业服务 229.07 无 ——

469 江苏中联铸本混凝土有限公司 徐州市鼓楼区西苑小区民馨园二期39#-1-104 苏（2020）徐州市不动产权字第0008505号 商业服务 229.23 无 ——

470 江苏中联铸本混凝土有限公司 徐州市云龙区铁刹小区3#-1-701 苏（2020）徐州市不动产权字第0066125号 住宅 44.94 无 ——

471 沛县铸本混凝土有限公司 德信九龙城商业A5幢2单元122室 苏（2018）沛县不动产权第0008071号 商业服务 56.92 无 ——

472 青州中联水泥有限公司黄岛分公司 黄岛区海西路5327号办公楼、实验车间、维修车间 鲁（2020）青岛市黄岛区不动产权第0102099号 工业 3,739.52 无 ——

473 徐州中联混凝土有限公司 贾汪区徐州工业园区天工路西 徐房权证贾字第028750号 非住宅 1,311.69 无 ——

474 徐州中联混凝土有限公司 铜山区盛宝路第三工业园区 苏2021铜山区不动产权第0024342号 工业、办公 1,338.51 无 ——

475 徐州中联混凝土有限公司 刘集镇冯王村 苏（2016）铜山不动产权第0002786号 工业 8,759.40 无 ——

476 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701010号 工交 86.94 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

477 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701011号 工交 782.58 无 ——

478 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701012号 工交 91.04 无 ——

479 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701013号 工交 111.39 无 ——

480 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701014号 工交 91.91 无 ——

481 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701015号 工交 45.79 无 ——

482 鲁南中联水泥有限公司 滕州市界河镇 滕房权证界河字第21701016号 工交 43.37 无 ——

483 杭州钱潮商品混凝土有限公司 杭州市余杭区良渚街道谢村村1幢 余房权证良字第08029859号 办公楼 535.68 无 ——

484 杭州钱潮商品混凝土有限公司 杭州市余杭区良渚街道谢村村2幢 余房权证良字第08029860号 食堂 141.41 无 ——

485 杭州钱潮商品混凝土有限公司 杭州市余杭区良渚街道谢村村3幢 余房权证良字第08029861号 搅拌楼 453.72 无 ——

486 杭州钱潮商品混凝土有限公司 杭州市余杭区良渚街道谢村村4幢 余房权证良字第08029862号 修理车间 1,225.32 无 ——

487 邳州中联水泥有限公司 八义集镇八果路南侧 邳房权证八义集字第邳公房120435号 职工宿舍 2,305.43 无 通过吸收合并继受：待过户至徐州中联水泥有限公司邳州分公司。

488 邳州中联水泥有限公司 八义集镇八果路南侧 邳房权证八义集字第邳公房120436号 变电所 378.94 无 通过吸收合并继受：待过户至徐州中联水泥有限公司邳州分公司。

489 湖州南方水泥销售有限公司 太湖街道南方大厦2301室 长房权证太湖字第00283484号 办公 1,593.52 无 —

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

490 湖州南方水泥销售有限公司 太湖街道南方大厦2201室 长房权证太湖字第00283455号 办公 1,593.52 无 —

491 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇10幢,11幢,12幢 嘉房权证盐字第129383号 工业 147.81 无 —

492 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇1幢，2幢，3幢 嘉房权证盐字第129382号 工业 1,391.24 无 —

493 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇1幢，2幢，3幢 嘉房权证盐字第129389号 办公、工业、其它 400.98 无 —

494 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇4幢，5幢，6幢 嘉房权证盐字第129388号 工业 829.22 无 —

495 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇4幢，5幢，6幢 嘉房权证盐字第129390号 工业 606.81 无 —

496 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇7幢,8幢,9幢 嘉房权证盐字第129387号 工业 2,049.53 无 —

497 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇7幢,8幢,9幢 嘉房权证盐字第129391号 工业 959.96 无 —

498 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇13幢,14幢,15幢 嘉房权证盐字第129386号 工业 1,412.54 无 —

499 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇13幢,14幢,15幢 嘉房权证盐字第129393号 工业 774.32 无 —

500 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇16幢,17幢,18幢 嘉房权证盐字第129384号 工业 1,738.16 无 —

501 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇19幢 嘉房权证盐字第129385号 工业 391.67 无 —

502 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇19幢,20幢,21幢 嘉房权证盐字第129397号 工业、其它 1,043.38 无 —

503 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇22幢,23幢,24幢 嘉房权证盐字第129395号 仓储、其它 438.76 无 —

504 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇25幢,26幢,27幢 嘉房权证盐字第129396号 仓储、工业、其它 947.97 无 —

505 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇28幢,29幢,30幢 嘉房权证盐字第129398号 其它 183.20 无 —

506 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇34幢,35幢,36幢 嘉房权证盐字第129400号 工业，其它 318.92 无 —

507 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇40幢 嘉房权证盐字第129402号 工业 274.40 无 —

508 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇10幢,11幢,12幢 嘉房权证盐字第129392号 工业 822.14 无 —

509 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇16幢,17幢,18幢 嘉房权证盐字第129394号 工业 1,020.97 无 —

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

510 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇31幢,32幢,33幢 嘉房权证盐字第129399号 工业 1,181.55 无 —

511 海盐秦山南方水泥有限公司 秦山镇官堂集镇37幢,38幢,39幢 嘉房权证盐字第129401号 工业 410.87 无 —

512 海盐秦山南方水泥有限公司 海盐县秦山街道何家桥港工业园区 浙（2022）海盐县不动产权第0035173号 工业 3090.64 无 ——

513 浙江中开源水泥有限公司 乾元镇环城北路73号，75号 德房权证乾元镇8字第00203-004号 集体宿舍 4,030.62 无 通过吸收合并继受：待过户至德清南方水泥有限公司

514 德清南方水泥有限公司 新市镇士林西南王80号 浙（2022）德清县不动产权第0010135号 工业 25,890.31 无 —

515 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00128659号 工业 748.22 无 —

516 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00128660号 工业 542.20 无 —

517 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00128661号 工业 1,354.63 无 —

518 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00128662号 工业 5,404.04 无 —

519 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00134016号 工业 593.13 无 —

520 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00134017号 工业 1,108.15 无 —

521 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00134018号 工业 2,086.11 无 —

522 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 长房权证槐坎字第00134019号 工业 100.08 无 —

523 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县雉城镇丽湖名居6幢1402室 长房权证雉城字第00136499号 住宅 92.70 无 —

524 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 浙（2022）长兴县不动产权第0010477号 工业 5,048.77 无 —

525 湖州槐坎南方水泥有限公司 浙江省长兴县槐坎乡新槐村 浙（2022）长兴县不动产权第0010476号 工业 1,927.93 无 —

526 林州中联新材料有限公司 河南省安阳市林州市横水镇马店村北张 豫（2021）林州市不动产权第0006994 工业 2,312.78 无 —

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

家井林州中联新材料有限公司骨料车间1幢（办公楼） 号

527 安阳中联水泥有限公司 河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村 豫（2020）安阳县不动产权第0005301号 工业、办公 12,246.02 无 ——

528 安阳中联水泥有限公司 河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村安阳中联海皇水泥有限公司13幢 豫（2020）安阳县不动产权第0005302号 工业 612.66 无 ——

529 安阳中联水泥有限公司 河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村 豫（2020）安阳县不动产权第0005331号 工业 3,072.04 无 ——

530 安阳中联水泥有限公司 河南省安阳市安阳县许家沟乡下堡村 豫（2020）安阳县不动产权第0005332号 工业 7,946.16 无 ——

531 安阳中联水泥有限公司 河南省安阳市殷都区清凉山路安阳海工水泥有限公司1幢、2幢、3幢、4幢、5幢 豫（2022）安阳县不动产权第0030737号 工业、办、浴室、食堂、门卫 3526.64 无 ——

532 安阳中联熔剂骨料有限公司 安阳县磊口乡清峪村 安阳房权证县字第SY00006211号 办公 3024.35 无 资产收购所得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司

533 安阳中联熔剂骨料有限公司 安阳县磊口乡清峪村 安阳房权证县字第SY00006212号 其他 889.56 无 资产收购所得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

534 安阳中联熔剂骨料有限公司 安阳县磊口乡清峪村 安阳房权证县字第SY00006213号 其他 289.67 无 资产收购所得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司

535 安阳中联熔剂骨料有限公司 安阳县磊口乡清峪村 安阳房权证县字第SY00006214号 其他 301.01 无 资产收购所得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司

536 安阳中联熔剂骨料有限公司 安阳县磊口乡清峪村 安阳房权证县字第SY00006215号 其他 635.15 无 资产收购所得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司

537 安阳中联熔剂骨料有限公司 安阳县磊口乡清峪村 安阳房权证县字第SY00006216号 其他 122.88 无 资产收购所得，待过户至安阳中联水泥有限公司新材料分公司

538 安阳汤阴中联新材料有限公司 河南省安阳市汤阴县古贤镇工业二路与健康路交叉口东南角 豫（2022）汤阴县不动产权第0027125号 办公 1663 无 ——

539 合肥中材混凝土有限公司 长丰县双凤工业区金泰路南侧1幢 长丰字第1490038712号 办公 1,065.61 无 ——

540 合肥中材混凝土有限公司 长丰县双凤工业区金泰路南侧2幢 长丰字第1490038713号 办公 472.90 无 ——

541 南京中联水泥有限公司 南京市江宁区淳化街道青山社区中联大道98号 苏（2022）宁江不动产权第0056622号 工业（办公）、工业（配套）、 22376.39 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

工业

542 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村 浙（2016）长兴县不动产权第0012703号 工业 77,661.31 无 ——

543 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022757号 非住宅 218.42 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

544 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022762号 非住宅 9.00 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

545 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022760号 非住宅 20.22 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

546 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022766号 非住宅 27.07 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

547 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022750号 非住宅 674.61 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

548 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022752号 非住宅 456.36 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

549 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022764号 非住宅 618.69 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

550 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022763号 非住宅 115.76 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

551 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022755号 非住宅 506.90 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

552 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022751号 非住宅 69.39 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

553 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022761号 非住宅 49.39 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

554 浙江三狮水泥股份有限公司 煤山石灰石矿 房权证长字第00022749号 非住宅 45.06 无 待更名为长兴南方水泥有限公司

555 长兴南方水泥有限公司 长兴县煤山镇五长兴县煤山镇五通村通村 长房权证煤山字第002177067号 工业 428.44 无 ——

556 长兴南方水泥有限公司 长兴县煤山镇五通村 长房权证煤山字第002177068号 工业 1,899.58 无 ——

557 长兴南方水泥有限公司 长兴县煤山镇五通村 长房权证煤山字第002177069号 工业 429.39 无 ——

558 长兴南方水泥有限公司 长兴县煤山镇五通村 长房权证煤山字第002177070号 工业 497.01 无 ——

559 长兴南方水泥有限公司 长兴县煤山镇五通村 长房权证煤山字第002177071号 工业 4,018.85 无 ——

560 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村172-2号 浙（2016）长兴县不动产权第0012569号 工业 466.40 无 ——

561 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村171-2号 浙（2016）长兴县不动产权第0012568号 工业 1,519.39 无 ——

562 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村172-3号 浙（2016）长兴县不动产权第0012572号 工业 480.15 无 ——

563 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村171-7号 浙（2016）长兴县不动产权第0012570号 工业 99.66 无 ——

564 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村171-1号 浙（2016）长兴县不动产权第0012637号 工业 52,574.16 无 ——

565 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村171-3号 浙（2016）长兴县不动产权第0012571号 工业 2,467.35 无 ——

566 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村171-4号 浙（2016）长兴县不动产权第0012701号 工业 995.47 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

567 长兴南方水泥有限公司 煤山镇五通村火烧地自然村171-5号 浙（2021）长兴县不动产权第0030355号 工业 8,620.10 无 ——

568 长兴南方水泥有限公司 长兴县雉城街道三狮苑5幢1单元102室 浙（2021）长兴县不动产权第0038909号 住宅 119.37 无 ——

569 长兴南方水泥有限公司 长兴县雉城街道长海路690、692、694、6896、698、700、702、704、706、708、710、712、714、716、718、720、722、724、726、728、730号 浙（2021）长兴县不动产权第0038918号 商业服务 2,273.17 无 ——

570 长兴南方水泥有限公司 长兴县雉城街道三狮苑9幢3单元402室 浙（2021）长兴县不动产权第0040890号 住宅 93.00 无 ——

571 长兴南方水泥有限公司 海口市华海路15号办公楼第5层 琼（2022）海口市不动产权第0222707号 住宅/办公 368.00 无 ——

572 长兴南方水泥有限公司 湖州市爱都花园滨河路306号、310号1-2层营业房 浙（2021）湖州市不动产权第0104966号 批发零售/商业 908.23 无 ——

573 长兴南方水泥有限公司 长兴县煤山镇五通村四都中村自然村114号 浙（2022）长兴县不动产权第0017371号 工业 2,196.58 无 ——

574 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村1幢 安房权证递铺字第49269号 工业 1,686.24 无 ——

575 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村2幢 安房权证递铺字第49270号 工业 3,257.34 无 ——

576 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村3幢 安房权证递铺字第49271号 工业 51.69 无 ——

577 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村4幢 安房权证递铺字第49272号 工业 1,544.74 无 ——

578 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村5幢 安房权证递铺字第49273号 工业 278.90 无 ——

579 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村6幢 安房权证递铺字第49274号 工业 30.70 无 ——

580 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村8幢 安房权证递铺字第49276号 工业 19.17 无 ——

581 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村10幢 安房权证递铺字第49277号 工业 3,020.60 无 ——

582 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村11幢 安房权证递铺字第49279号 工业 221.24 无 ——

583 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村13幢 安房权证递铺字第49281号 工业 537.56 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

584 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村15幢 安房权证递铺字第49282号 工业 639.25 无 ——

585 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村14幢 安房权证递铺字第49283号 工业 435.93 无 ——

586 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村16幢 安房权证递铺字第49284号 工业 77.49 无 ——

587 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村17幢 安房权证递铺字第49285号 工业 23.07 无 ——

588 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村20幢 安房权证递铺字第49287号 工业 162.36 无 ——

589 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村21幢 安房权证递铺字第49289号 工业 126.24 无 ——

590 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村24幢 安房权证递铺字第49293号 工业 94.09 无 ——

591 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村26幢 安房权证递铺字第49294号 工业 945.43 无 ——

592 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村35幢 安房权证递铺字第49302号 工业 16.24 无 ——

593 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村34幢 安房权证递铺字第49303号 工业 36.39 无 ——

594 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村36幢 安房权证递铺字第49304号 工业 38.01 无 ——

595 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村40幢 安房权证递铺字第49307号 工业 3,305.21 无 ——

596 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村41幢 安房权证递铺字第49309号 工业 35.45 无 ——

597 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村49幢 安房权证递铺字第49315号 工业 132.82 无 ——

598 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村48幢 安房权证递铺字第49316号 工业 132.82 无 ——

599 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村46幢 安房权证递铺字第49317号 工业 2,485.70 无 ——

600 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村7幢 安房权证递铺字第49275号 工业 60.28 无 ——

601 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村9幢 安房权证递铺字第49278号 工业 141.91 无 ——

602 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村12幢 安房权证递铺字第49280号 工业 185.01 无 ——

603 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村18幢 安房权证递铺字第49286号 工业 114.09 无 ——

604 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村19幢 安房权证递铺字第49288号 工业 237.69 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

605 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村22幢 安房权证递铺字第49290号 工业 438.21 无 ——

606 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村23幢 安房权证递铺字第49291号 工业 380.29 无 ——

607 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村25幢 安房权证递铺字第49292号 工业 1,686.08 无 ——

608 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村27幢 安房权证递铺字第49295号 工业 1,161.53 无 ——

609 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村28幢 安房权证递铺字第49296号 工业 504.00 无 ——

610 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村29幢 安房权证递铺字第49298号 工业 188.01 无 ——

611 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村30幢 安房权证递铺字第49297号 工业 65.39 无 ——

612 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村31幢 安房权证递铺字第49299号 工业 30.38 无 ——

613 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村32幢 安房权证递铺字第49300号 工业 30.38 无 ——

614 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村33幢 安房权证递铺字第49301号 工业 3,640.79 无 ——

615 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村37幢 安房权证递铺字第49305号 工业 101.28 无 ——

616 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村38幢 安房权证递铺字第49306号 工业 399.46 无 ——

617 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村39幢 安房权证递铺字第49308号 工业 723.19 无 ——

618 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村42幢 安房权证递铺字第49310号 工业 67.24 无 ——

619 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村43幢 安房权证递铺字第49311号 工业 1,862.67 无 ——

620 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村44幢 安房权证递铺字第49313号 工业 236.69 无 ——

621 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村45幢 安房权证递铺字第49312号 工业 38.50 无 ——

622 安吉南方水泥有限公司 递铺镇马家村47幢 安房权证递铺字第49314号 工业 467.43 无 ——

623 含山南方水泥有限公司 含山县仙踪镇东洪村 皖（2022）含山县不动产权第0002873号 厂房 68,608.57 无 ——

624 湖州白岘南方水泥有限公司 长兴县煤山镇白岘乡柴界岭 长房权证白岘字第00128645号 工业 2,324.73 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

625 湖州白岘南方水泥有限公司 长兴县煤山镇白岘乡柴界岭 长房权证白岘字第00128646号 工业 353.55 无 ——

626 湖州白岘南方水泥有限公司 长兴县煤山镇白岘乡柴界岭 长房权证白岘字第00128647号 工业 3,333.46 无 ——

627 安徽广德洪山南方水泥有限公司 广德市新杭镇洪山村 皖（2020）广德市不动产权第0007063号 工业 8,098.49 无 ——

628 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司43栋1楼1号 江房权证监证字第0344485号 仓储 7,454.75 无 ——

629 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司19栋1-2层1号 江房权证监证字第0344478号 办公 1,356.79 无 ——

630 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司36栋1楼1号 江房权证监证字第0344491号 仓储 2,647.40 无 ——

631 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司26栋1楼1号 江房权证监证字第0344532号 仓储 2,506.75 无 ——

632 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司3栋1楼1号 江房权证监证字第0344455号 其他 150.10 无 ——

633 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司15栋1楼1号 江房权证监证字第0344547号 厂房 1,055.20 无 ——

634 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司6栋1楼1号 江房权证监证字第0344468号 其他 125.70 无 ——

635 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司18栋1楼1号 江房权证监证字第0344583号 其他 319.14 无 ——

636 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司25栋1楼1号 江房权证监证字第0344515号 车库 787.95 无 ——

637 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司28栋1楼1号 江房权证监证字第0344473号 仓储 7,199.40 无 ——

638 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司27栋1楼1号 江房权证监证字第0344553号 仓储 8,298.40 无 ——

639 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司1栋1-3层1号 江房权证监证字第0344378号 办公 2,378.81 无 ——

640 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司22栋1楼1号 江房权证监证字第0344569号 其他 218.58 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

641 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司24栋1楼1号 江房权证监证字第0344509号 仓储 787.95 无 ——

642 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司2栋1-3层1号 江房权证监证字第0344457号 其他 1,513.32 无 ——

643 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司4栋1楼1号 江房权证监证字第0344456号 其他 223.02 无 ——

644 四川国大水泥有限公司 含增镇界池村国大水泥公司42栋1楼1号 江房权证监证字第0344561号 公用 57.28 无 ——

645 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28555号 生产用房 3,809.10 无 ——

646 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28556号 生产用房 48.42 无 ——

647 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28557号 生产用房 62.01 无 ——

648 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28559号 仓库 786.23 无 ——

649 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28560号 专业用房 1,432.32 无 ——

650 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28561号 专业用房 172.13 无 ——

651 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28562号 特殊用房 552.16 无 ——

652 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28563号 特殊用房 90.73 无 ——

653 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28564号 车间 3,741.91 无 ——

654 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28565号 车间 278.61 无 ——

655 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28566号 食堂 1,177.26 无 ——

656 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28567号 特殊用房 374.29 无 ——

657 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28568号 生产用房 810.85 无 ——

658 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28569号 生产用房 2,807.05 无 ——

659 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28570号 生产用房 1,154.96 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

660 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28571号 仓库 5,097.70 无 ——

661 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28572号 生产用房 555.39 无 ——

662 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28573号 生产用房 207.06 无 ——

663 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28574号 生产用房 3,124.64 无 ——

664 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28575号 特殊用房 3,018.47 无 ——

665 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28576号 生产用房 1,383.14 无 ——

666 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28577号 生产用房 291.70 无 ——

667 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28578号 生产用房 3,019.77 无 ——

668 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28579号 生产用房 443.16 无 ——

669 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28580号 生产用房 36.63 无 ——

670 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第28581号 生产用房 34.94 无 ——

671 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29639号 生产用房 839.85 无 ——

672 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29917号 生产用房 532.38 无 ——

673 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29641号 生产用房 1,953.26 无 ——

674 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29642号 生产用房 337.77 无 ——

675 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29643号 专业用房 101.38 无 ——

676 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29644号 生产用房 1,128.55 无 ——

677 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村五组 什房权证洛水镇字第29645号 生产用房 137.94 无 ——

678 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇学府街 什房权证洛水镇字第25633号 营业用房 2,224.95 无 ——

679 四川利森建材集团有限公司 什邡市洛水镇洛城村5组等4处 川（2022）什邡市不动产权第0002557号 工业、交通、仓储 11,245.21 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

680 四川筠连西南水泥有限公司 泸州市江阳区石寨乡大林村一社 川（2021）江阳区不动产权第（0015073号） 生产用房 1,049.59 无 ——

681 四川筠连西南水泥有限公司 泸州市江阳区石寨乡大林村一社 川（2021）江阳区不动产权第（0015074号） 非成套住房 661.07 无 ——

682 四川筠连西南水泥有限公司 泸州市江阳区石寨乡大林村一社 川（2021）江阳区不动产权第（0015071号） 办公用房 3,389.20 无 ——

683 四川筠连西南水泥有限公司 泸州市江阳区石寨乡大林村四社 川（2021）江阳区不动产权第（0015072号） 工业用房 1,450.60 无 ——

684 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02898号 水泥储存及输送 2,736.98 无 ——

685 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02899号 烧成窑头 1,278.01 无 ——

686 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第003177号 汽机房 1,001.66 无 ——

687 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第003179号 循环冷却水站 158.87 无 ——

688 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02900号 石膏混合材破及输送 452.93 无 ——

689 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02901号 烧成窑中 88.80 无 ——

690 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02902号 烧成窑尾（旁炉放风） 443.14 无 ——

691 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02903号 石灰石预均化堆场 6,486.28 无 ——

692 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02904号 原煤预均化堆棚户 3,755.26 无 ——

693 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02905号 清水池及泵房 236.44 无 ——

694 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02906号 辅助原材料堆棚及破碎输送 3,803.48 无 ——

695 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02907号 宿舍楼 1,570.80 无 ——

696 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02908号 中水处理 94.62 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

697 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02909号 中控化验室 991.70 无 ——

698 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02910号 综合材料库 754.79 无 ——

699 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02911号 水泥粉磨 2,813.24 无 ——

700 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02912号 厕所A 50.49 无 ——

701 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02913号 厕所B 50.49 无 ——

702 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02914号 压缩空气站 339.90 无 ——

703 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02915号 石膏混合材料堆棚 3,170.88 无 ——

704 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02916号 水泥配料站 218.49 无 ——

705 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02917号 制样破碎室 64.45 无 ——

706 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02918号 食堂 1,004.61 无 ——

707 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02919号 水泥储存MCC室 117.34 无 ——

708 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02920号 粉煤灰储存 242.30 无 ——

709 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02921号 生料均化库及入窑 213.20 无 ——

710 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02922号 变电机房 54.63 无 ——

711 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02923号 门卫1 13.74 无 ——

712 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02924号 门卫2 13.74 无 ——

713 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02925号 门卫3 13.74 无 ——

714 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02926号 汽车衡 16.43 无 ——

715 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02927号 熟料储存 1,100.02 无 ——

716 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02928号 水泥磨电气室 584.43 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

717 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02929号 水泥输送及散装 327.45 无 ——

718 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02930号 原料处理电气室 119.22 无 ——

719 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02931号 煤粉制备及计量输送 1,164.52 无 ——

720 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02932号 总降 447.48 无 ——

721 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02933号 水泥包装，袋装水泥车 1,577.79 无 ——

722 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02934号 电石渣储存及输送 2,772.25 无 ——

723 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02935号 电石渣烘干 2,285.56 无 ——

724 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02936号 原料配料站 1,254.06 无 ——

725 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02937号 石灰石破碎 639.57 无 ——

726 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第02938号 原料粉磨及废气站 2,877.81 无 ——

727 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第003178号 窑尾SP锅炉 52.14 无 ——

728 罗江利森水泥有限公司 罗江县东外 罗江县房权证（县城）字第003180号 锅炉水处理流程 136.16 无 ——

729 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001046815号 办公 4,255.49 无 ——

730 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001046592号 宿舍 3,452.12 无 ——

731 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001049828号 仓储 625.85 无 ——

732 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001120144号 工业 186.14 无 ——

733 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001084381 工业 415.55 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

号

734 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001188774号 工业 455.88 无 ——

735 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001085368号 工业 3,336.71 无 ——

736 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001088622号 工业 1,268.99 无 ——

737 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001188266号 工业 378.03 无 ——

738 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001052727号 工业 1,261.00 无 ——

739 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001188459号 工业 1,246.65 无 ——

740 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001085261号 工业 1,211.80 无 ——

741 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001120310号 工业 188.69 无 ——

742 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001085482号 工业 2,544.07 无 ——

743 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001120616号 工业 908.82 无 ——

744 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001051766号 工业 1,027.39 无 ——

745 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001052246号 工业 567.83 无 ——

746 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001084698号 工业 523.74 无 ——

747 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001053254号 工业 4,396.18 无 ——

748 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001053092 工业 1,203.12 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

号

749 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001052462号 工业 1,886.05 无 ——

750 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001119361号 工业 548.11 无 ——

751 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001084829号 工业 113.00 无 ——

752 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001188827号 工业 3,371.99 无 ——

753 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001085182号 工业 266.60 无 ——

754 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001084876号 工业 18,417.70 无 ——

755 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001119859号 工业 140.01 无 ——

756 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001119517号 工业 198.23 无 ——

757 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区化北路7号 渝（2017）长寿区不动产权第001119639号 工业 1,002.95 无 ——

758 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000020080号 工业 750.74 无 ——

759 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第00005678号 工业 1,490.20 无 ——

760 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000023380号 工业 5,029.26 无 ——

761 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000025211号 工业 135.30 无 ——

762 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000025595号 工业 210.45 无 ——

763 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循 渝（2016）长寿区不动产权第000025164 工业 2,506.28 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

环经济区钢辅二路19号 号

764 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000018280号 工业 1,398.22 无 ——

765 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000025163号 工业 1,035.07 无 ——

766 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000025796号 工业 736.02 无 ——

767 重庆长寿西南水泥有限公司 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路19号 渝（2016）长寿区不动产权第000024168号 工业 3,378.16 无 ——

768 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（一号宿舍）等 川（2017）筠连县不动产权第0000759号 工业 1,543.67 无 ——

769 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（熟料电气室）等 川（2017）筠连县不动产权第0000760号 工业 77.14 无 ——

770 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（食堂）等 川（2017）筠连县不动产权第0000761号 其他 621.64 无 ——

771 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（化验室、控制室）等 川（2017）筠连县不动产权第0000762号 办公 1,728.61 无 ——

772 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（办公楼）等 川（2017）筠连县不动产权第0000763号 办公 2,152.10 无 ——

773 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（水泥磨电气室）等 川（2017）筠连县不动产权第0000764号 工业 518.32 无 ——

774 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（破碎电气室）等 川（2017）筠连县不动产权第0000765号 工业 159.42 无 ——

775 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（原料电气室）等 川（2017）筠连县不动产权第0000766号 工业 166.78 无 ——

776 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（二号宿舍）等 川（2017）筠连县不动产权第0000767号 集体宿舍 1,949.31 无 ——

777 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（备品备件库）等 川（2017）筠连县不动产权第0000768号 工业 2,193.18 无 ——

778 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（综合楼）等 川（2017）筠连县不动产权第0000769 其他 1,545.39 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

号

779 四川筠连西南水泥有限公司 筠连县巡司镇盐井村（空压机房二）等 川（2017）筠连县不动产权第0000770号 工业 212.01 无 ——

780 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号1幢 溧房权证溧阳字第117507号 门卫 65.01 无 ——

781 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号2幢 溧房权证溧阳字第117508号 其他 2,352.55 无 ——

782 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号3幢 溧房权证溧阳字第117509号 办公 1,558.76 无 ——

783 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号4幢 溧房权证溧阳字第117510号 其他 343.76 无 ——

784 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号5幢 溧房权证溧阳字第117511号 其他 609.59 无 ——

785 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号6幢 溧房权证溧阳字第117513号 其他 533.34 无 ——

786 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号7幢 溧房权证溧阳字第117517号 厂房 237.60 无 ——

787 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号8幢 溧房权证溧阳字第117520号 厂房 109.76 无 ——

788 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号9幢 溧房权证溧阳字第117522号 门卫 65.01 无 ——

789 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号10幢 溧房权证溧阳字第117524号 其他 15.65 无 ——

790 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号11幢 溧房权证溧阳字第117530号 厂房 32.62 无 ——

791 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号12幢 溧房权证溧阳字第117532号 其他 33.04 无 ——

792 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号13幢 溧房权证溧阳字第117533号 办公 284.17 无 ——

793 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号14幢 溧房权证溧阳字第117534号 厂房 827.31 无 ——

794 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号15幢 溧房权证溧阳字第117535号 其他 117.34 无 ——

795 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号16幢 溧房权证溧阳字第117536号 厂房 86.55 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

796 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号17幢 溧房权证溧阳字第117537号 厂房 583.66 无 ——

797 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号18幢 溧房权证溧阳字第117538号 其他 742.99 无 ——

798 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号19幢 溧房权证溧阳字第117539号 厂房 154.65 无 ——

799 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号20幢 溧房权证溧阳字第117541号 厂房 720.60 无 ——

800 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号21幢 溧房权证溧阳字第117542号 厂房 292.43 无 ——

801 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号22幢 溧房权证溧阳字第117543号 厂房 478.73 无 ——

802 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号23幢 溧房权证溧阳字第117544号 厂房 69.70 无 ——

803 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号24幢 溧房权证溧阳字第117545号 厂房 95.26 无 ——

804 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号25幢 溧房权证溧阳字第117546号 厂房 146.18 无 ——

805 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号26幢 溧房权证溧阳字第117547号 其他 563.29 无 ——

806 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号27幢 溧房权证溧阳字第117548号 厂房 276.27 无 ——

807 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号28幢 溧房权证溧阳字第117549号 厂房 422.45 无 ——

808 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号29幢 溧房权证溧阳字第117550号 厂房 325.43 无 ——

809 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号30幢 溧房权证溧阳字第117551号 厂房 860.00 无 ——

810 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号31幢 溧房权证溧阳字第117552号 其他 52.67 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

811 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号32幢 溧房权证溧阳字第117553号 其他 1,467.22 无 ——

812 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号33幢 溧房权证溧阳字第117554号 其他 58.59 无 ——

813 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号34幢 溧房权证溧阳字第117555号 其他 40.56 无 ——

814 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号35幢 溧房权证溧阳字第117556号 其他 468.22 无 ——

815 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号36幢 溧房权证溧阳字第117557号 其他 113.22 无 ——

816 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号37幢 溧房权证溧阳字第117558号 厂房 140.25 无 ——

817 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号38幢 溧房权证溧阳字第117559号 其他 83.63 无 ——

818 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号39幢 溧房权证溧阳字第117560号 厂房 97.50 无 ——

819 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号40幢 溧房权证溧阳字第117561号 厂房 141.75 无 ——

820 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号41幢 溧房权证溧阳字第117562号 厂房 40.50 无 ——

821 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号42幢 溧房权证溧阳字第117563号 厂房 60.75 无 ——

822 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号43幢 溧房权证溧阳字第117564号 其他 33.04 无 ——

823 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号44幢 溧房权证溧阳字第117565号 其他 22.47 无 ——

824 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号45幢 溧房权证溧阳字第117566号 厂房 20.22 无 ——

825 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号46幢 溧房权证溧阳字第117567号 厂房 1,332.49 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

826 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号47幢 溧房权证溧阳字第117568号 厂房 20.22 无 ——

827 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号48幢 溧房权证溧阳字第117569号 厂房 121.46 无 ——

828 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号49幢 溧房权证溧阳字第117570号 厂房 120.70 无 ——

829 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号50幢 溧房权证溧阳字第117571号 厂房 5,838.31 无 ——

830 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号51幢 溧房权证溧阳字第117573号 厂房 12,346.30 无 ——

831 溧阳天山水泥有限公司 溧阳市上兴镇沛民村委旱里村88号52幢 溧房权证溧阳字第117572号 厂房 13,193.91 无 ——

832 江苏天山水泥集团有限公司 五爱路100 锡房权证南长字第WX1000032327号 非住宅 697.41 无 ——

833 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-10号 非住宅 1,362.40 无 ——

834 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-9号 非住宅 992.60 无 ——

835 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-8号 非住宅 4,983.11 无 ——

836 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-7号 非住宅 1,207.93 无 ——

837 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-6号 非住宅 2,245.04 无 ——

838 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-5号 非住宅 7,988.47 无 ——

839 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-4号 非住宅 5,636.30 无 ——

840 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-3号 非住宅 2,820.47 无 ——

841 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-2 非住宅 1,857.63 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

号

842 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011196-1号 非住宅 5,559.59 无 ——

843 江苏天山水泥集团有限公司 胡埭镇东街4 锡房权证滨湖字第WX1000011194号 非住宅 2,158.29 无 ——

844 溧水天山水泥有限公司 溧水区晶桥镇杭村888号 苏（2022）宁溧不动产权第0014144号 集体宿舍、工业、仓储、工业（配套）、工业（办公） 20,175.39 无 ——

845 苏州天山水泥有限公司 同里镇屯楠村 苏房权证吴江字第25031845号 工业 9,653.48 无 ——

846 苏州天山水泥有限公司 同里镇屯楠村 苏房权证吴江字第25031846号 工业 1,581.57 无 ——

847 苏州天山水泥有限公司 同里镇屯楠村 苏房权证吴江字第25031847号 工业 444.49 无 ——

848 无锡天山水泥有限公司 无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路南侧 锡房权证字第XQ1000445619-1号 工交仓储 2,653.18 无 ——

849 无锡天山水泥有限公司 无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路南侧 锡房权证字第XQ1000445619-2号 工交仓储 3,088.94 无 ——

850 无锡天山水泥有限公司 无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路南侧 锡房权证字第XQ1000445619-3号 工交仓储 2,091.93 无 ——

851 无锡天山水泥有限公司 无锡市新区硕放镇黄家门村、运河路南侧 锡房权证字第XQ1000445619-4号 工交仓储 499.97 无 ——

852 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼-1层1 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029026号 地下室 2,169.57 无 ——

853 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼1层1-2 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029024号 其它 1,894.21 无 ——

854 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼2层1 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029029号 其它 2,283.61 无 ——

855 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼3层1 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029030号 其它 2,629.28 无 ——

856 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第 其它 2,616.00 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

流动站综合楼4层1 0029031号

857 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼5层1 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029027号 其它 722.48 无 ——

858 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼7层1单元7-D 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029028号 住宅 102.33 无 ——

859 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐高新区河北东路1256号博士后流动站综合楼9层1单元9-D 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0029025号 住宅 102.33 无 ——

860 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐市高新技术开发区河北东路302号天山雅仕居2栋1单元902室 乌房权证乌市高新产业开发区字第2009037506号 住宅 98.33 无 ——

861 新疆天山水泥股份有限公司 乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村278号2*5000t/d熟料水泥生产线（一期）6栋综合材料库101市等67处 新（2019）乌鲁木齐市不动产权第0005187号 其它、工业、办公、集体宿舍、公寓 28,466.10 无 ——

862 新疆天山水泥股份有限公司 克拉玛依区永生花苑8栋7号 新（2022）克拉玛依市不动产权第0300549号 住宅 145.31 无 ——

863 新疆天山水泥股份有限公司 昌吉市硫磺沟区水泥厂丘3栋1层1室等 新（2022）昌吉市不动产权第0005039号 仓储、工业、其他 2,354.11 无 ——

864 新疆天山水泥股份有限公司 昌吉市硫磺沟镇区硫磺沟镇丘54栋1层发电机房室等 新（2022）昌吉市不动产权第0005038号 其他 14,111.90 无 ——

865 新疆天山水泥股份有限公司 昌吉市硫磺沟镇区硫磺沟镇丘28栋1层包装电器室等 新（2022）昌吉市不动产权第0005040号 其他 1,493.68 无 ——

866 新疆天山水泥股份有限公司 昌吉市硫磺沟镇区水泥厂丘30栋1层监控室等 新（2022）昌吉市不动产权第0004962号 仓储、其他 115.94 无 ——

867 新疆天山水泥股份有限公司 昌吉市硫磺沟镇区硫磺沟镇丘40栋1层储存电气室等 新（2022）昌吉市不动产权第0005037号 其他 1,302.45 无 ——

868 新疆天山水泥股份有限公司 昌吉市硫磺沟镇区水泥厂丘23栋1层操作室等 新（2022）昌吉市不动产权第0004963号 其他 1,111.01 无 ——

869 新疆天山水泥股份有限公司 奎屯市市区哈英德-北京西路6幢15号 新（2022）奎屯市不动产权第0000791号 办公 124.78 无 ——

870 罗江利森水泥有限公司 德阳市罗江去万安镇108国道旁25号地块 川（2021）罗江区不动产权第0019251号 工业 7,801.22 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

871 常山南方水泥有限公司 常山县辉埠镇四通大道9号 浙2017常山县不动产权第0010222号 工业 4,607.26 无 ——

872 常山南方水泥有限公司 常山县辉埠镇四通大道9号 浙2017常山县不动产权第0010206号 工业 272.61 无 ——

873 常山南方水泥有限公司 常山县辉埠镇四通大道9号 浙2017常山县不动产权第0010231号 工业 4,154.58 无 ——

874 常山南方水泥有限公司 常山县辉埠镇四通大道9号 浙2017常山县不动产权第0010221号 工业 22,143.65 无 ——

875 常山南方水泥有限公司缙云分公司 缙云县壶镇镇贤母西路371号 浙（2022）缙云不动产权第0002429号 工业 9,950.95 无 ——

876 杭州山亚南方水泥有限公司 渌渚镇上畈村66号 浙（2020）富阳区不动产权第0031346号 工业 41,157.93 无 ——

877 杭州山亚南方水泥有限公司 富阳区渌渚镇山亚村上港108号 浙（2022）杭州市不动产权第0274923号 工业 986.09 无 ——

878 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州2栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20896号 其他 20.68 无 待更名为江山南方水泥有限公司

879 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州2号7栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20881号 综合 65.86 无 待更名为江山南方水泥有限公司

880 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州21-30号30栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20866号 宿舍 250.62 无 待更名为江山南方水泥有限公司

881 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州34栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20870号 综合 335.52 无 待更名为江山南方水泥有限公司

882 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州23栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20864号 厂房 299.37 无 待更名为江山南方水泥有限公司

883 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州3栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20894号 厂房 101.69 无 待更名为江山南方水泥有限公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

884 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州9栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20893号 厂房 96.22 无 待更名为江山南方水泥有限公司

885 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州37栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20879号 厂房 61.35 无 待更名为江山南方水泥有限公司

886 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州1栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20871号 综合 161.56 无 待更名为江山南方水泥有限公司

887 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20883号 综合 525.05 无 待更名为江山南方水泥有限公司

888 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州4栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20872号 厂房 34.51 无 待更名为江山南方水泥有限公司

889 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州2号35栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20885号 车库 49.20 无 待更名为江山南方水泥有限公司

890 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州39栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20898号 其它 20.92 无 待更名为江山南方水泥有限公司

891 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州5栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20899号 厂房 62.64 无 待更名为江山南方水泥有限公司

892 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州27栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20874号 仓库 45.41 无 待更名为江山南方水泥有限公司

893 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州33栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20888号 车库 517.36 无 待更名为江山南方水泥有限公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

894 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州41栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20889号 综合 92.58 无 待更名为江山南方水泥有限公司

895 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州38栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20878号 综合 359.59 无 待更名为江山南方水泥有限公司

896 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州24栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20882号 仓库 324.73 无 待更名为江山南方水泥有限公司

897 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州20栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20886号 综合 111.55 无 待更名为江山南方水泥有限公司

898 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州1号36栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20880号 综合 170.49 无 待更名为江山南方水泥有限公司

899 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20869号 综合 1,625.92 无 待更名为江山南方水泥有限公司

900 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州32栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20876号 综合 198.25 无 待更名为江山南方水泥有限公司

901 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州26栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20863号 综合 155.86 无 待更名为江山南方水泥有限公司

902 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州12栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20897号 工业 45.80 无 待更名为江山南方水泥有限公司

903 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州16栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20862号 厂房 31.49 无 待更名为江山南方水泥有限公司

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

904 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州生活区42栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20877号 综合 207.58 无 待更名为江山南方水泥有限公司

905 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州48栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20895号 综合 1,035.41 无 待更名为江山南方水泥有限公司

906 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20901号 综合 112.06 无 待更名为江山南方水泥有限公司

907 浙江虎山集团有限公司 江西省玉山县岩瑞镇岩州1号35栋 赣（玉）房权证岩瑞镇字第20875号 综合 1,049.85 无 待更名为江山南方水泥有限公司

908 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区137号 江房权证字第S039575号 工业 307.20 无 ——

909 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区221号 江房权证字第S039567号 工业 310.80 无 ——

910 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区180号 江房权证字第S039594号 工业 1,529.00 无 ——

911 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区304号 江房权证字第S039548号 工业 797.80 无 ——

912 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区175号 江房权证字第S039537号 工业 44.30 无 ——

913 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区212号 江房权证字第S039561号 工业 800.60 无 ——

914 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区110号 江房权证字第S039625号 工业 335.30 无 ——

915 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区143号 江房权证字第S039569号 工业 218.30 无 ——

916 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区179号 江房权证字第S039593号 工业 152.50 无 ——

917 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区305号 江房权证字第S039549号 工业 797.80 无 ——

918 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区186号 江房权证字第S039640号 工业 19.50 无 ——

919 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村60号 江房权证字第S039723号 工业 5,961.15 无 ——

920 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区329号 江房权证字第S039580号 工业 1,135.40 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

921 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区307号 江房权证字第S039551号 工业 797.80 无 ——

922 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区302号 江房权证字第S039546号 工业 797.80 无 ——

923 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区109号 江房权证字第S039624号 工业 335.30 无 ——

924 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区181号 江房权证字第S039586号 工业 288.40 无 ——

925 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区115号 江房权证字第S039629号 工业 273.00 无 ——

926 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区308号 江房权证字第S039552号 工业 797.80 无 ——

927 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区213号 江房权证字第S039560号 工业 271.50 无 ——

928 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区112号 江房权证字第S039627号 工业 335.00 无 ——

929 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区309号 江房权证字第S039577号 工业 797.80 无 ——

930 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区310号 江房权证字第S039578号 工业 1,601.40 无 ——

931 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区116号 江房权证字第S039631号 工业 291.50 无 ——

932 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区119号 江房权证字第S039607号 工业 291.50 无 ——

933 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区201号 江房权证字第S039511号 工业 314.10 无 ——

934 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区178号 江房权证字第S039606号 工业 237.70 无 ——

935 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区218号 江房权证字第S039542号 工业 264.00 无 ——

936 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区306号 江房权证字第S039550号 工业 797.80 无 ——

937 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区204号 江房权证字第S039558号 工业 314.10 无 ——

938 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区214号 江房权证字第S039562号 工业 1,451.20 无 ——

939 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区328号 江房权证字第S039582号 工业 1,695.00 无 ——

940 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区173号 江房权证字第S039605号 工业 296.20 无 ——

941 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区117号 江房权证字第S039635号 工业 291.50 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

942 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区327号 江房权证字第S039579号 工业 1,263.10 无 ——

943 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区303号 江房权证字第S039547号 工业 797.80 无 ——

944 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区202号 江房权证字第S039557号 工业 311.30 无 ——

945 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区301号 江房权证字第S039545号 工业 797.80 无 ——

946 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区201号 江房权证字第S039556号 工业 1,479.20 无 ——

947 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区151号 江房权证字第S039574号 工业 44.40 无 ——

948 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区188号 江房权证字第S039641号 工业 74.90 无 ——

949 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区189号 江房权证字第S039555号 工业 337.70 无 ——

950 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区126号 江房权证字第S039615号 工业 44.00 无 ——

951 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区501幢405室 江房权证字第S039544号 工业 58.06 无 ——

952 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区150号 江房权证字第S039573号 工业 174.20 无 ——

953 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区219号 江房权证字第S039566号 工业 210.40 无 ——

954 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区152号 江房权证字第S039528号 工业 999.20 无 ——

955 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区154号 江房权证字第S039587号 工业 44.10 无 ——

956 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区153号 江房权证字第S039568号 工业 147.90 无 ——

957 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区170号 江房权证字第S039603号 工业 40.00 无 ——

958 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区163号 江房权证字第S039596号 工业 306.70 无 ——

959 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区164号 江房权证字第S039597号 工业 484.30 无 ——

960 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区165号 江房权证字第S039598号 工业 262.00 无 ——

961 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区161号 江房权证字第S039620号 工业 228.60 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

962 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区159号 江房权证字第S039592号 工业 373.80 无 ——

963 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区147号 江房权证字第S039570号 工业 256.50 无 ——

964 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区155号 江房权证字第S039588号 工业 29.70 无 ——

965 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区158号 江房权证字第S039591号 工业 483.20 无 ——

966 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区166号 江房权证字第S039599号 工业 597.30 无 ——

967 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区157号 江房权证字第S039590号 工业 188.50 无 ——

968 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区139号 江房权证字第S039503号 工业 44.20 无 ——

969 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区138号 江房权证字第S039576号 工业 38.80 无 ——

970 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区331号 江房权证字第S039581号 工业 1,948.00 无 ——

971 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区190号 江房权证字第S039540号 工业 590.60 无 ——

972 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区134号 江房权证字第S039583号 工业 54.40 无 ——

973 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区140号 江房权证字第S039506号 工业 276.60 无 ——

974 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区136号 江房权证字第S039584号 工业 74.20 无 ——

975 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村8号 江房权证字第S039726号 工业 66.70 无 ——

976 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村8-3号 江房权证字第S039727号 工业 15.80 无 ——

977 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村8-4号 江房权证字第S039701号 工业 39.60 无 ——

978 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村8-1号 江房权证字第S039716号 工业 452.90 无 ——

979 江山南方水泥有限公司 清湖路口村下路口自然村8-2号 江房权证字第S039717号 工业 126.30 无 ——

980 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村37-1号 江房权证字第S039522号 工业 130.50 无 ——

981 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村101号 江房权证字第S039534号 工业 53.60 无 ——

982 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺54-2号 江房权证字第S039527号 工业 261.50 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

983 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村54号 江房权证字第S039530号 工业 34.80 无 ——

984 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺54-1号 江房权证字第S039529号 工业 261.40 无 ——

985 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺54-4号 江房权证字第S039510号 工业 754.99 无 ——

986 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村三桥自然村64-1号 江房权证字第S039553号 工业 46.60 无 ——

987 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺54-3号 江房权证字第S039524号 工业 166.40 无 ——

988 江山南方水泥有限公司 沪太路453弄88号 沪房地闸字（2011）第013240号 住宅 102.36 无 ——

989 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村103号 江房权证字第S039531号 工业 57.80 无 ——

990 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区146号 江房权证字第S039526号 工业 53.20 无 ——

991 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区172号 江房权证字第S039535号 工业 80.60 无 ——

992 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区174号 江房权证字第S039536号 工业 44.80 无 ——

993 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区176号 江房权证字第S039538号 工业 53.70 无 ——

994 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区177号 江房权证字第S039539号 工业 139.40 无 ——

995 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区187号 江房权证字第S039541号 工业 23.90 无 ——

996 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区141号 江房权证字第S039504号 工业 311.90 无 ——

997 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区114-1号 江房权证字第S039505号 工业 63.40 无 ——

998 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区142号 江房权证字第S039507号 工业 16.90 无 ——

999 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区144号 江房权证字第S039508号 工业 410.70 无 ——

1000 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区145号 江房权证字第S039509号 工业 166.00 无 ——

1001 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村麻车自然村37-1号 江房权证字第S039521号 工业 15.60 无 ——

1002 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺54-6号 江房权证字第S039525号 工业 26.50 无 ——

1003 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺54-4号 江房权证字第S039523号 工业 31.80 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1004 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区215号 江房权证字第S039563号 工业 409.29 无 ——

1005 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区216号 江房权证字第S039564号 工业 820.20 无 ——

1006 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区217号 江房权证字第S039565号 工业 498.90 无 ——

1007 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区156号 江房权证字第S039589号 工业 33.60 无 ——

1008 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区160号 江房权证字第S039554号 工业 124.90 无 ——

1009 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区149号 江房权证字第S039572号 工业 30.60 无 ——

1010 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区208号 江房权证字第S039559号 工业 837.90 无 ——

1011 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130号 江房权证字第S039513号 工业 32.80 无 ——

1012 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区162号 江房权证字第S039595号 工业 474.20 无 ——

1013 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区167号 江房权证字第S039600号 工业 785.10 无 ——

1014 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区168号 江房权证字第S039601号 工业 447.70 无 ——

1015 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区169号 江房权证字第S039602号 工业 124.50 无 ——

1016 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区171号 江房权证字第S039604号 工业 48.10 无 ——

1017 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区119-1号 江房权证字第S039608号 工业 74.80 无 ——

1018 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区120号 江房权证字第S039609号 工业 60.60 无 ——

1019 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区121号 江房权证字第S039610号 工业 112.20 无 ——

1020 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区122号 江房权证字第S039611号 工业 290.60 无 ——

1021 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区123号 江房权证字第S039612号 工业 146.20 无 ——

1022 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区131号 江房权证字第S039618号 工业 22.90 无 ——

1023 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区148号 江房权证字第S039571号 工业 552.30 无 ——

1024 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区184号 江房权证字第S039638号 工业 62.10 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1025 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区102号 江房权证字第S039643号 工业 231.10 无 ——

1026 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区113号 江房权证字第S039632号 工业 297.10 无 ——

1027 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村108-1号 江房权证字第S039722号 工业 3,535.33 无 ——

1028 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村58-8号 江房权证字第S039725号 工业 227.79 无 ——

1029 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村58-9号 江房权证字第S039724号 工业 459.17 无 ——

1030 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村58-10号 江房权证字第S039721号 工业 3,869.88 无 ——

1031 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺自然村58-11号 江房权证字第S039720号 工业 118.70 无 ——

1032 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-127号 江房权证字第S057760号 工业 22.60 无 ——

1033 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺207号 江房权证字第S057788号 工业 686.30 无 ——

1034 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺167号 江房权证字第S057789号 工业 22.81 无 ——

1035 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺184号 江房权证字第S057790号 工业 1,180.40 无 ——

1036 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺199号 江房权证字第S057791号 工业 686.80 无 ——

1037 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺224号 江房权证字第S057792号 工业 126.50 无 ——

1038 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺191号 江房权证字第S057793号 工业 368.60 无 ——

1039 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺192号 江房权证字第S057794号 工业 570.50 无 ——

1040 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺181号 江房权证字第S057795号 工业 423.00 无 ——

1041 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺197号 江房权证字第S057796号 工业 546.40 无 ——

1042 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺182号 江房权证字第S057798号 工业 2,365.00 无 ——

1043 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺196号 江房权证字第S057797号 工业 335.90 无 ——

1044 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺234号 江房权证字第S057799号 工业 1,649.10 无 ——

1045 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺236号 江房权证字第S057800号 工业 5,993.00 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1046 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺213号 江房权证字第S057801号 工业 998.80 无 ——

1047 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺235号 江房权证字第S057802号 工业 4,717.90 无 ——

1048 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-119号 江房权证字第S057803号 工业 117.40 无 ——

1049 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-115号 江房权证字第S057761号 工业 43.80 无 ——

1050 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-21号 江房权证字第S057763号 工业 14.80 无 ——

1051 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-2号 江房权证字第S057765号 工业 37.30 无 ——

1052 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-1号 江房权证字第S057766号 工业 37.30 无 ——

1053 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村252-3号 江房权证字第S057767号 工业 5.20 无 ——

1054 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村252-2号 江房权证字第S057768号 工业 33.30 无 ——

1055 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村251-4号 江房权证字第S057771号 工业 26.40 无 ——

1056 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村251-2号 江房权证字第S057772号 工业 35.50 无 ——

1057 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村251-3号 江房权证字第S057773号 工业 23.60 无 ——

1058 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-46号 江房权证字第S057781号 工业 77.70 无 ——

1059 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-163号 江房权证字第S057775号 工业 33.30 无 ——

1060 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-64号 江房权证字第S057780号 工业 40.00 无 ——

1061 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-103号 江房权证字第S057764号 工业 150.00 无 ——

1062 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-95号 江房权证字第S057805号 工业 1,414.50 无 ——

1063 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-63号 江房权证字第S057808号 工业 1,736.50 无 ——

1064 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-59号 江房权证字第S057809号 工业 603.00 无 ——

1065 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-57号 江房权证字第S057810号 工业 432.80 无 ——

1066 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-23号 江房权证字第S057786号 工业 6.50 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1067 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-155号 江房权证字第S057785号 工业 19.20 无 ——

1068 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-33号 江房权证字第S057784号 工业 214.00 无 ——

1069 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-37号 江房权证字第S057782号 工业 62.60 无 ——

1070 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-75号 江房权证字第S057779号 工业 25.50 无 ——

1071 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-149号 江房权证字第S057777号 工业 95.00 无 ——

1072 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺193号 江房权证字第S057787号 工业 618.10 无 ——

1073 江山南方水泥有限公司 莫干山路732号5幢3单元301室 杭房产证拱更字第11074765号 住宅 64.83 无 ——

1074 江山南方水泥有限公司 青年路31号 杭房产证上更字第11074784号 非住宅 250.18 无 ——

1075 江山南方水泥有限公司 光复路28号5幢303室 杭房产证上移字第11921806号 住宅 76.95 无 ——

1076 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区124号 江房权证字第S039613号 工业 290.40 无 ——

1077 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-100号 江房权证字第S057762号 工业 30.10 无 ——

1078 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村252号 江房权证字第S057770号 工业 83.20 无 ——

1079 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-161号 江房权证字第S057776号 工业 19.80 无 ——

1080 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村252-1号 江房权证字第S057769号 工业 18.10 无 ——

1081 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-36号 江房权证字第S057783号 工业 243.50 无 ——

1082 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-159号 江房权证字第S057807号 工业 742.70 无 ——

1083 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-129号 江房权证字第S057778号 工业 130.80 无 ——

1084 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区125号 江房权证字第S039614号 工业 290.00 无 ——

1085 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区127号 江房权证字第S039616号 工业 223.70 无 ——

1086 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区130号 江房权证字第S039617号 工业 70.70 无 ——

1087 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区118-1号 江房权证字第S039621号 工业 74.80 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1088 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区116-1号 江房权证字第S039634号 工业 74.80 无 ——

1089 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区118号 江房权证字第S039622号 工业 291.50 无 ——

1090 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区113-1号 江房权证字第S039633号 工业 63.40 无 ——

1091 江山南方水泥有限公司 虎山街道麻车村上铺58-107号 江房权证字第S057804号 工业 508.80 无 ——

1092 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区132号 江房权证字第S039619号 工业 27.30 无 ——

1093 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区117-1号 江房权证字第S039636号 工业 74.80 无 ——

1094 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区183号 江房权证字第S039637号 工业 53.40 无 ——

1095 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区185号 江房权证字第S039639号 工业 42.30 无 ——

1096 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区115-1号 江房权证字第S039630号 工业 64.50 无 ——

1097 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区101号 江房权证字第S039642号 工业 259.20 无 ——

1098 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村251号 江房权证字第S057806号 工业 239.00 无 ——

1099 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区135号 江房权证字第S039502号 工业 41.40 无 ——

1100 江山南方水泥有限公司 清湖童家村童家自然村251-1号 江房权证字第S057774号 工业 34.70 无 ——

1101 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村102-1号 江房权证字第S039532号 工业 6.30 无 ——

1102 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村泉塘垄自然村102号 江房权证字第S039533号 工业 110.10 无 ——

1103 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-2号 江房权证字第S039514号 工业 138.00 无 ——

1104 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-5号 江房权证字第S039515号 工业 118.80 无 ——

1105 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-1号 江房权证字第S039516号 工业 232.20 无 ——

1106 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-6号 江房权证字第S039517号 工业 31.40 无 ——

1107 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-6号 江房权证字第S039518号 工业 336.90 无 ——

1108 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-4号 江房权证字第S039519号 工业 69.80 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1109 江山南方水泥有限公司 虎山街道荷塘村祝家坞自然村130-3号 江房权证字第S039520号 工业 313.00 无 ——

1110 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区182号 江房权证字第S039585号 工业 9.50 无 ——

1111 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区103号 江房权证字第S039644号 工业 411.60 无 ——

1112 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区104号 江房权证字第S039623号 工业 320.50 无 ——

1113 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区111号 江房权证字第S039626号 工业 335.50 无 ——

1114 江山南方水泥有限公司 虎山街道江山水泥厂生活区114号 江房权证字第S039628号 工业 297.10 无 ——

1115 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌16-2号等 浙（2020）江山不动产权第0025767号 工业用地/工业 3,011.58 无 ——

1116 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌13-1号等 浙（2020）江山不动产权第0026274号 工业用地/工业 1,699.94 无 ——

1117 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌14号 浙（2020）江山不动产权第0026275号 工业用地/工业 1,398.14 无 ——

1118 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌12-3号等 浙（2020）江山不动产权第0025766号 工业用地/工业 218.51 无 ——

1119 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌14-4号等 浙（2020）江山不动产权第0026276号 工业用地/工业 640.52 无 ——

1120 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌16-30号等 浙（2021）江山不动产权第0001486号 工业用地/工业 494.41 无 ——

1121 衢州南方水泥有限公司 江山市贺村镇十里牌16-21号等 浙（2020）江山不动产权第0025768号 工业用地/工业 143.53 无 ——

1122 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01472号 工业 1,534.40 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1123 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01465号 工业 908.12 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1124 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01467号 工业 642.84 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1125 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01471号 工业 502.80 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1126 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01469号 工业 639.05 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1127 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村叶村村十里牌 江房权证乡股字第01117号 工业 23.44 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1128 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01445号 工业 58.28 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1129 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01446号 工业 58.28 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1130 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01447号 工业 58.28 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1131 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01448号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1132 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01449号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1133 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01450号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1134 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01451号 工业 58.28 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1135 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01452号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1136 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01453号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1137 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01454号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1138 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01455号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1139 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01456号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1140 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01457号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1141 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01458号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1142 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01459号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1143 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村十里牌 江房权证乡股字第01473号 工业 60.08 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1144 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村叶村村十里牌 江房权证乡股字第01323号 工业 274.12 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

1145 浙江江山虎球水泥有限公司 贺村叶村村十里牌 江房权证乡股字第01118号 门卫 17.96 无 待更名为衢州南方水泥有限公司

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1146 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003532号 工业 887.16 无 ——

1147 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003533号 工业 2,068.27 无 ——

1148 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003535号 工业 159.30 无 ——

1149 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003536号 工业 195.16 无 ——

1150 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003537号 工业 17.28 无 ——

1151 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003539号 工业 4,371.48 无 ——

1152 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003540号 工业 14,588.70 无 ——

1153 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003541号 工业 174.30 无 ——

1154 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003542号 工业 1,502.84 无 ——

1155 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003543号 工业 1,386.15 无 ——

1156 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003544号 工业 2,869.64 无 ——

1157 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003545号 工业 533.16 无 ——

1158 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003546号 工业 1,241.46 无 ——

1159 桐庐南方水泥有限公司 桐庐县县城梓芳坞村 桐房权证更字第11000375号 非住宅 1,728.65 无 ——

1160 桐庐南方水泥有限公司 桐庐县县城梓芳坞村 桐房权证更字第11000374号 住宅 669.59 无 ——

1161 桐庐南方水泥有限公司 桐庐县桐君街道君山村梓芳坞88号 桐房权证初字第12003397号 非住宅 110.84 无 ——

1162 桐庐南方水泥有限公司 桐庐县桐君街道君山村梓芳坞88号 桐房权证初字第12003396号 非住宅 942.14 无 ——

1163 桐庐南方水泥有限公司 桐庐县桐君街道君山村梓芳坞89号 浙（2019）桐庐县不动产权第0008193号 非住宅 7,000.77 无 ——

1164 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）4幢 杭房权证建更字第11600096号 非住宅 42.99 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

限公司

1165 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）3幢 杭房权证建更字第11600097号 非住宅 25.50 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1166 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）2幢 杭房权证建更字第11600098号 非住宅 3,018.94 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1167 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）1幢 杭房权证建更字第11600099号 非住宅 1,530.78 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1168 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）9幢 杭房权证建更字第11600100号 非住宅 196.26 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1169 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）8幢 杭房权证建更字第11600101号 非住宅 36.63 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1170 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）6幢 杭房权证建更字第11600103号 非住宅 425.34 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

限公司

1171 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）12幢 杭房权证建更字第11600105号 非住宅 174.90 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1172 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）10幢 杭房权证建更字第11600107号 非住宅 208.00 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1173 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）5幢 杭房权证建更字第11600095号 非住宅 23.34 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1174 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）13幢 杭房权证建更字第11600104号 非住宅 712.33 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1175 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）11幢 杭房权证建更字第11600106号 非住宅 819.59 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1176 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇工业功能区 杭房权证建字第12701412号 非住宅 1156.71 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

限公司

1177 建德三狮松涛水泥有限公司 大慈岩镇檀村村（工业功能区）6幢 杭房权证建更字第12701413号 非住宅 733.02 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1178 福建三明南方水泥有限公司 清流县嵩溪镇农科村顺安1号南方水泥 闽（2018）清流县不动产权第0002662号 工业 8,456.19 无 ——

1179 衢化石矿 建德市更楼街道岩源村石马头 建白字第00233号 生活用房 94.59 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1180 衢化石矿 建德市更楼街道岩源村石马头 建白字第00238号 炸药库 171.31 无 通过吸收合并继受：待过户至建德南方水泥有限公司

1181 福建三明南方水泥有限公司 清流县嵩溪镇农科村顺安1号南方水泥 闽（2018）清流县不动产权第0002629号 工业 143.24 无 ——

1182 福建三明南方水泥有限公司 清流县嵩溪镇农科村顺安1号南方水泥 闽（2020）清流县不动产权第0001275号 工业 921.87 无 ——

1183 杭州胥口南方水泥有限公司 胥口镇葛溪村丫山坞58号 浙（2019）富阳区不动产权第0000495号 工业 10,974.82 无 ——

1184 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519030号 原料棚 903.00 无 ——

1185 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519031号 磨机房 817.46 无 ——

1186 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519032号 办公楼卫生间 408.40 无 ——

1187 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519033号 办公楼 352.88 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1188 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519034号 宿舍 183.30 无 ——

1189 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519035号 配电房 427.50 无 ——

1190 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519036号 包装棚 738.70 无 ——

1191 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519037号 包装房 561.27 无 ——

1192 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇新康村 玉房权证玉山县字第20110519038号 原料棚 2,250.00 无 ——

1193 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920058号 综合 3,092.20 无 ——

1194 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920054号 综合 1,258.80 无 ——

1195 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920050号 综合 358.15 无 ——

1196 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920062号 综合 481.07 无 ——

1197 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920063号 综合 86.99 无 ——

1198 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920055号 综合 8,550.36 无 ——

1199 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920060号 综合 591.38 无 ——

1200 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920052号 综合 1,949.60 无 ——

1201 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920059号 综合 883.50 无 ——

1202 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920056号 综合 1,381.37 无 ——

1203 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920051号 综合 8,833.25 无 ——

1204 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920053号 综合 412.50 无 ——

1205 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920061号 工业仓储 5,180.56 无 ——

1206 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇 玉房权证玉山县字第20110920057号 综合 8,136.02 无 ——

1207 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403022号 综合 358.15 无 ——

1208 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403023号 综合 907.56 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1209 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403024号 鸡山 240.53 无 ——

1210 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403025号 综合 1,949.60 无 ——

1211 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403026号 综合 25,827.84 无 ——

1212 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403027号 综合 1,258.80 无 ——

1213 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403028号 综合 29,226.24 无 ——

1214 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403029号 综合 66.70 无 ——

1215 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403030号 综合 85.73 无 ——

1216 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403031号 综合 1,947.93 无 ——

1217 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403032号 综合 1,381.37 无 ——

1218 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403033号 综合 3,092.20 无 ——

1219 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403034号 综合 8,136.02 无 ——

1220 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403035号 综合 591.38 无 ——

1221 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403036号 综合 173.99 无 ——

1222 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403037号 综合 412.50 无 ——

1223 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403038号 综合 8,550.36 无 ——

1224 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403039号 食堂 1,289.62 无 ——

1225 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403040号 厂房 944.58 无 ——

1226 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403041号 综合 1,399.90 无 ——

1227 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403042号 非住宅 735.40 无 ——

1228 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403043号 厂房 712.53 无 ——

1229 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403044号 仓库 2,410.23 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1230 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403045号 办公 1,892.97 无 ——

1231 江西玉山南方水泥有限公司 江西省玉山县岩瑞镇鸡头山 玉房权证玉山县字第20140403046号 厂房 599.65 无 ——

1232 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000217号 非住宅 55.68 无 ——

1233 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000218号 非住宅 402.14 无 ——

1234 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000219号 非住宅 1,113.35 无 ——

1235 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000225号 非住宅 26.69 无 ——

1236 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000220号 非住宅 24.98 无 ——

1237 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000221号 非住宅 1,951.81 无 ——

1238 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000222号 非住宅 17.82 无 ——

1239 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000223号 非住宅 570.66 无 ——

1240 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000224号 非住宅 34.10 无 ——

1241 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000227号 非住宅 64.82 无 ——

1242 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000228号 非住宅 156.07 无 ——

1243 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000230号 非住宅 18.36 无 ——

1244 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000231号 非住宅 272.54 无 ——

1245 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000232号 非住宅 73.52 无 ——

1246 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000233号 非住宅 604.47 无 ——

1247 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000234号 非住宅 211.02 无 ——

1248 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000235号 非住宅 50.95 无 ——

1249 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000236号 非住宅 129.58 无 ——

1250 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000237号 非住宅 214.09 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1251 中材萍乡水泥有限公司 湘东区老关镇老关村 萍房权证湘字第2008000238号 非住宅 42.27 无 ——

1252 中材萍乡水泥有限公司 上栗县福田镇连陂村等46户 赣（2019）上栗县不动产权第0008129号 自建房 46,686.36 无 ——

1253 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2020）龙游不动产权第0020869号 非住宅 2,283.90 无 ——

1254 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2020）龙游不动产权第0020870号 非住宅 1,873.53 无 ——

1255 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2021）龙游不动产权第0003941号 非住宅 289.70 无 ——

1256 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2021）龙游不动产权第0003941号 非住宅 747.55 无 ——

1257 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2021）龙游不动产权第0003941号 非住宅 109.46 无 ——

1258 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2021）龙游不动产权第0003941号 非住宅 298.45 无 ——

1259 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 浙（2021）龙游不动产权第0003941号 非住宅 473.15 无 ——

1260 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 龙房权证志棠镇字第5-150055号 非住宅 1,180.22 无 ——

1261 兰溪诸葛南方水泥有限公司龙游分公司 志棠镇前邵村 龙房权证志棠镇字第5-150052号 非住宅 1,015.88 无 ——

1262 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003563号 工业 16.95 无 ——

1263 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003564号 工业 268.01 无 ——

1264 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003573号 工业 75.65 无 ——

1265 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003578号 工业 1482.25 无 ——

1266 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003551号 工业 1100.03 无 ——

1267 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003568号 工业 23.76 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1268 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003575号 工业 1350.36 无 ——

1269 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003571号 工业 73.04 无 ——

1270 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田直塘垅 兰房权证兰字第070003574号 工业 146.73 无 ——

1271 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003538号 工业 163.79 无 ——

1272 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003530号 工业 311.58 无 ——

1273 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003534号 工业 1346.59 无 ——

1274 兰溪诸葛南方水泥有限公司 诸葛镇万田村，银塘村 兰房权证兰字第070003531号 工业 886.12 无 ——

1275 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号20栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060409 其他 23.27 无 ——

1276 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号22栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060410 其他 40.92 无 ——

1277 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号18栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060411 综合 441.67 无 ——

1278 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号15栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060412 其他 54.99 无 ——

1279 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号21栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060413 其他 31.95 无 ——

1280 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号1栋1至2层1 库尔勒市房权证库字第2011060414 其他 542.43 无 ——

1281 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号5栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060415 其他 1,537.06 无 ——

1282 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号8栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060416 其他 156.85 无 ——

1283 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号13栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060417 其他 41.80 无 ——

1284 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号16栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060418 其他 39.27 无 ——

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序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1285 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号11栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060419 其他 231.80 无 ——

1286 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号7栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060420 其他 269.80 无 ——

1287 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号2栋1至3层1 库尔勒市房权证库字第2011060421 其他 1,036.98 无 ——

1288 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号4栋1至5层1 库尔勒市房权证库字第2011060422 其他 1,573.88 无 ——

1289 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号6栋1至4层1 库尔勒市房权证库字第2011061882 其他 362.99 无 ——

1290 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号19栋1至4层1 库尔勒市房权证库字第2011060425 办公用房 2,091.41 无 ——

1291 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号3栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060426 其他 700.20 无 ——

1292 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 库尔勒市塔什店镇塔什店北路91号10栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011060428 其他 354.16 无 ——

1293 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号34栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068103 工业用房 309.15 无 ——

1294 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号36栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068104 工业用房 190.99 无 ——

1295 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号31栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068105 工业用房 275.47 无 ——

1296 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号33栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068106 工业用房 309.15 无 ——

1297 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号30栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068107 工业用房 9,004.30 无 ——

1298 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号29栋1层1，2层1，3层1 库尔勒市房权证库字第2011068108 工业用房 2,442.23 无 ——

1299 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号28栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068109 工业用房 42.75 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1300 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号27栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068110 工业用房 31.88 无 ——

1301 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号26栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068111 工业用房 148.00 无 ——

1302 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号32栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068112 工业用房 193.60 无 ——

1303 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号25栋1层1，2层1 库尔勒市房权证库字第2011068113 工业用房 72.52 无 ——

1304 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号35栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068114 工业用房 995.39 无 ——

1305 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号24栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068115 工业用房 27.46 无 ——

1306 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号23栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068116 工业用房 47.87 无 ——

1307 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号22栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068117 工业用房 24.00 无 ——

1308 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号21栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068118 工业用房 12.87 无 ——

1309 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号20栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068119 工业用房 228.84 无 ——

1310 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号39栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068120 工业用房 141.06 无 ——

1311 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号19栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068121 工业用房 33.18 无 ——

1312 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号18栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068122 工业用房 27.08 无 ——

1313 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号17栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068123 工业用房 182.90 无 ——

1314 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号16栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068124 工业用房 381.54 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1315 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号15栋1层1，2层1，3层1 库尔勒市房权证库字第2011068125 工业用房 1,026.06 无 ——

1316 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号14栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068126 工业用房 834.95 无 ——

1317 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号38栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068127 工业用房 76.56 无 ——

1318 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号13栋 库尔勒市房权证库字第2011068128 工业用房 673.13 无 ——

1319 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号12栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068129 工业用房 112.83 无 ——

1320 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号37栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068130 工业用房 131.99 无 ——

1321 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号11栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068131 工业用房 1,124.00 无 ——

1322 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号10栋1层1，2层1 库尔勒市房权证库字第2011068132 工业用房 337.68 无 ——

1323 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号9栋1层1，2层1 库尔勒市房权证库字第2011068133 工业用房 718.70 无 ——

1324 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号8栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068134 工业用房 33.83 无 ——

1325 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号7栋1层1，2层1，3层1 库尔勒市房权证库字第2011068135 工业用房 905.62 无 ——

1326 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号6栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068136 工业用房 448.71 无 ——

1327 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号5栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068137 工业用房 546.56 无 ——

1328 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号4栋1层1，2层1 库尔勒市房权证库字第2011068138 工业用房 268.42 无 ——

1329 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号3栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068139 工业用房 189.09 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1330 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号2栋1层1 库尔勒市房权证库字第2011068140 工业用房 558.11 无 ——

1331 新疆天山水泥股份有限公司塔什店分公司 塔什店镇塔什店北路93号1栋1层1，2层1 库尔勒市房权证库字第2011068141 工业用房 1,180.80 无 ——

1332 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201407 生料破碎系统 889.17 无 ——

1333 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201408 破碎廊道房 29.16 无 ——

1334 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201147 新包装机房 226.95 无 ——

1335 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201146 冷风机房 43.46 无 ——

1336 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201145 配电室 72.45 无 ——

1337 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201148 3号水泥磨 566.13 无 ——

1338 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201398 原料库 267.17 无 ——

1339 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201405 熟料圆库 522.70 无 ——

1340 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201127 煤磨房 2,219.90 无 ——

1341 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201126 五级旋风预房 1,816.50 无 ——

1342 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201125 中央控制室 601.98 无 ——

1343 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201150 散装室 42.25 无 ——

1344 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201149 空压机房 49.37 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1345 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201124 电发尘厂房 328.06 无 ——

1346 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201151 水泥磅房 219.78 无 ——

1347 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201152 供配电室 497.34 无 ——

1348 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201153 化验列行室 115.44 无 ——

1349 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201154 成品圆库 585.49 无 ——

1350 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201403 空压机房 223.98 无 ——

1351 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201404 风机房 120.75 无 ——

1352 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201406 增湿塔 95.52 无 ——

1353 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079664 厕所 56.21 无 ——

1354 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079674 车库 137.69 无 ——

1355 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079667 职工澡堂 383.76 无 ——

1356 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079652 配电室 12.25 无 ——

1357 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079662 车间办公室 444.15 无 ——

1358 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079656 东库房 59.60 无 ——

1359 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079671 水泉房 108.75 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1360 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字990079663 厕所 54.18 无 ——

1361 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 库尔勒市西站 房权证库尔勒市房权字9900201399 廊道房 96.12 无 ——

1362 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201144 锅炉房 176.25 无 ——

1363 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201142 库房 276.25 无 ——

1364 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201143 生料库 579.41 无 ——

1365 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201402 住宅 249.80 无 ——

1366 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201166 办公室 1,719.77 无 ——

1367 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201122 办公室 2,000.26 无 ——

1368 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201141 锅炉房 19.78 无 ——

1369 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201120 生料磨房 1578.80 无 ——

1370 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201140 成品库房 3,215.28 无 ——

1371 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201139 包装房 226.17 无 ——

1372 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201138 成品库 522.70 无 ——

1373 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201137 原料库 208.70 无 ——

1374 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201123 生料磨房 725.65 无 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 证载权利人 坐落位置 房产证号 房产证载用途 建筑面积（m2） 抵押、查封等权利限制情况 备注

1375 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201121 原料库 260.15 无 ——

1376 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201155 成品磨房 799.40 无 ——

1377 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201156 水泥磨房 1,190.85 无 ——

1378 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201157 中心化验室 863.28 无 ——

1379 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201158 库房 722.40 无 ——

1380 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201160 煤库 265.91 无 ——

1381 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201161 机修车间 297.25 无 ——

1382 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201162 水房 43.05 无 ——

1383 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201163 立库 312.12 无 ——

1384 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201164 立库 260.15 无 ——

1385 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201165 警卫室 60.68 无 ——

1386 新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 天山辖区西站路314国道南侧 房权证库尔勒市房权字9900201159 综合服务楼 1,094.25 无 ——

1387 安阳汤阴中联新材料有限公司 汤阴县古贤镇工业二路与健康路交叉口东南角 豫（2022）汤阴县不动产权第0027125号 办公 1,663.00 无 ——

二、尚未取得权属证书的房产

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

1 洛浦天山水泥有限责任公司 水泥磨电气室 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 119.00 否 否 否 是 ——

2 洛浦天山水泥有限责任公司 新建职工活动室 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 1,646.37 否 否 否 是 ——

3 洛浦天山水泥有限责任公司 新建污水处理站 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 144.00 否 否 否 是 ——

4 洛浦天山水泥有限责任公司 水泥包装室及成品发运 新疆和田地区洛浦县阿其克路4.5公里处以南靠东侧 1,122.00 否 否 否 是 ——

5 洛浦天山水泥有限责任公司 8号楼廉租房 新疆和田地区洛浦县安居小区 3,557.88 否 否 否 是 ——

6 洛浦天山水泥有限责任公司 10号楼廉租房 新疆和田地区洛浦县安居小区 3,557.88 否 否 否 是 ——

7 伊犁天山混凝土有限责任公司 职工宿舍 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨牛录村 361.90 否 否 是 是 ——

8 伊犁天山混凝土有限责任公司 锅炉房、职工餐厅及浴室 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨牛录村 358.75 否 否 是 是 ——

9 伊犁天山混凝土有限责任公司 办公及化验联建房 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨牛录村 574.27 否 否 是 是 ——

10 伊犁天山混凝土有限责任公司 变电所 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨牛录村 129.00 否 否 是 是 ——

11 伊犁天山混凝土有限责任公司 库房、机修车间 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨牛录村 46.80 否 否 是 是 ——

12 伊犁天山混凝土有限责任公司 值班室 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨牛录村 9.00 否 否 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

13 霍城天山混凝土有限责任公司 房屋及附属物 新疆伊犁察布查尔县扎库产牛录乡寨 255.37 否 否 是 是 ——

14 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 车间休息室 竹马乡济台寺金马水泥厂内 15.00 否 是 否 否 ——

15 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 厕所 竹马乡济台寺金马水泥厂内 20.00 否 是 否 否 ——

16 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 备件库房 竹马乡济台寺金马水泥厂内 10.00 否 是 否 是 ——

17 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 综合办公楼 竹马乡济台寺金马水泥厂内 18.00 否 是 否 否 ——

18 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 窑尾电控室 竹马乡济台寺金马水泥厂内 70.00 否 是 否 是 ——

19 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 职工食堂 竹马乡济台寺金马水泥厂内 72.00 否 是 否 否 ——

20 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 机修厂房 竹马乡济台寺金马水泥厂内 224.00 否 是 否 是 ——

21 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 厕所 竹马乡济台寺金马水泥厂内 64.00 否 是 否 否 ——

22 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 厕所 竹马乡济台寺金马水泥厂内 42.00 否 是 否 否 ——

23 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 原料粉磨电气室 竹马乡济台寺金马水泥厂内 211.00 否 是 否 是 ——

24 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 磅房 竹马乡济台寺金马水泥厂内 40.00 否 是 否 是 ——

25 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 综合办公楼 竹马乡济台寺金马水泥厂内 150.00 否 是 否 否 ——

26 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 车间办公室 竹马乡济台寺金马水泥厂内 182.00 否 是 否 否 ——

27 浙江金华南方尖峰水泥有限公司 备件库房 竹马乡济台寺金马水泥厂内 504.00 否 是 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

28 杭州富阳南方水泥有限公司 原料工段厕所 新桐乡黄金湾富阳南方 15.00 否 是 否 否 ——

29 杭州富阳南方水泥有限公司 宿舍 新桐乡黄金湾富阳南方 1,500.00 否 是 否 否 ——

30 杭州富阳南方水泥有限公司 食堂 新桐乡黄金湾富阳南方 500.00 否 是 否 否 ——

31 杭州富阳南方水泥有限公司 备品备件库 新桐乡黄金湾富阳南方 900.00 否 是 否 是 ——

32 重庆石柱西南水泥有限公司 职工宿舍楼（土建） 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 784.35 否 否 否 否 ——

33 重庆石柱西南水泥有限公司 矿山宿舍 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 180.00 否 是 否 否 ——

34 重庆石柱西南水泥有限公司 五金仓库 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 1,116.90 否 是 否 是 ——

35 重庆石柱西南水泥有限公司 职工宿舍楼及装饰 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 784.35 否 是 否 否 ——

36 重庆石柱西南水泥有限公司 中央控制室 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 589.00 否 是 否 是 ——

37 重庆石柱西南水泥有限公司 开票室及门卫室 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 470.80 否 是 否 否 ——

38 重庆石柱西南水泥有限公司 空压机房 石柱土家族自治县大歇镇二街坊双会村团堡组 324.88 否 是 否 否 ——

39 四川国大水泥有限公司 空压机站（二） 四川省江油市含增镇界池村 310.56 否 是 否 是 ——

40 四川国大水泥有限公司 食堂煤气储存室 四川省江油市含增镇界池村 8.53 否 是 否 否 ——

41 四川国大水泥有限公司 氧气乙炔室 四川省江油市含增镇界池村 41.13 否 是 否 是 ——

42 四川国大水泥有限公司 废旧油料堆放室 四川省江油市含增镇界池村 58.67 否 是 否 是 ——

43 四川国大水泥有限公司 炸药库 四川省江油市含增镇界池村 204.12 否 是 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

44 四川国大水泥有限公司 耐火材料库 四川省江油市含增镇界池村 392.00 否 是 否 是 ——

45 四川国大水泥有限公司 化水处理室 四川省江油市含增镇界池村 157.28 否 是 否 是 ——

46 罗江利森水泥有限公司 煤堆场钢结构工程 罗江县东外 6,850.02 否 是 否 是 ——

47 罗江利森水泥有限公司 库房钢结构工程 罗江县东外 1,382.13 否 是 否 是 ——

48 四川利森建材集团有限公司 配电室和工具房 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 26.92 否 否 否 是 ——

49 四川利森建材集团有限公司 生产用新建办公室 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 23.45 否 否 否 否 ——

50 四川利森建材集团有限公司 职工浴室 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 78.32 否 否 否 否 ——

51 四川利森建材集团有限公司 中央化验室 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 800.00 否 否 否 是 ——

52 四川利森建材集团有限公司 销售楼 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 168.00 否 否 否 是 ——

53 四川利森建材集团有限公司 食堂，职工宿舍 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 819.00 否 否 否 否 ——

54 四川利森建材集团有限公司 厕所 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 27.00 否 否 否 否 ——

55 四川利森建材集团有限公司 门卫AB 青白江区复兴大道以北，同旺路以东 157.00 否 否 否 否 ——

56 四川利森建材集团有限公司 地磅值班室 四川省德阳市什邡洛水镇洛城村 16.00 否 否 否 是 ——

57 重庆长寿西南水泥有限公司 空压机站 长寿区化北路7号 210.70 否 是 否 是 ——

58 重庆长寿西南水泥有限公司 宿舍荼楼 长寿区化北路7号 1,920.00 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

59 重庆长寿西南水泥有限公司 车间公厕 长寿区江南街道经济技术开发区江南循环经济区钢辅二路10号 78.00 否 是 否 否 ——

60 重庆长寿西南水泥有限公司 空压机站 长寿区化北路7号 210.70 否 是 否 是 ——

61 四川利森建材集团有限公司 利森中心大楼 什邡市洛水镇 11,689.75 否 是 否 是 ——

62 四川利森建材集团有限公司 中央化验室，中央控制室 什邡市洛水镇 2,062.10 否 是 否 是 ——

63 四川利森建材集团有限公司 耐火材料库 什邡市洛水镇 380.39 否 是 否 是 ——

64 四川利森建材集团有限公司 机电修车间 什邡市洛水镇 1,261.31 否 是 否 是 ——

65 四川利森建材集团有限公司 清水泵房 什邡市洛水镇 123.18 否 是 否 是 ——

66 四川利森建材集团有限公司 食堂 什邡市洛水镇 770.56 否 是 否 否 ——

67 四川利森建材集团有限公司 厂区门卫A+B 什邡市洛水镇 63.10 否 是 否 否 ——

68 四川利森建材集团有限公司 1#公寓楼 什邡市洛水镇 6,109.45 否 是 否 否 ——

69 四川利森建材集团有限公司 2#公寓楼 什邡市洛水镇 5,422.69 否 是 否 否 ——

70 四川利森建材集团有限公司 3#公寓楼 什邡市洛水镇 6,226.38 否 是 否 否 ——

71 四川利森建材集团有限公司 职工宿舍 什邡市洛水镇 4,260.66 否 是 否 否 ——

72 四川利森建材集团有限公司 职工食堂 什邡市洛水镇 3,000.24 否 是 否 否 ——

73 四川利森建材集团有限公司 厕所A+B 什邡市洛水镇 104.44 否 是 否 否 ——

74 四川利森建材集团有限公司 发货办公室 什邡市洛水镇 44.80 否 是 否 是 ——

75 四川利森建材集团有限公司 新增收货室 什邡市洛水镇 20.22 否 是 否 是 ——

76 四川利森建材集团有限公司 开票办公室 什邡市洛水镇 86.17 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

77 四川利森建材集团有限公司 新增发货室 什邡市洛水镇 60.38 否 是 否 是 ——

78 四川利森建材集团有限公司 综合材料办公室 什邡市洛水镇 480.00 否 是 否 是 ——

79 四川利森建材集团有限公司 利森公寓配电房 什邡市洛水镇 15.00 否 是 否 是 ——

80 四川利森建材集团有限公司 综合材料库 什邡市洛水镇 782.63 否 是 否 是 ——

81 四川利森建材集团有限公司 厕所A 什邡市洛水镇 38.00 否 是 否 否 ——

82 四川利森建材集团有限公司 厕所B 什邡市洛水镇 38.00 否 是 否 否 ——

83 四川利森建材集团有限公司 炸药库 什邡市洛水镇 300.00 否 是 否 是 ——

84 四川利森建材集团有限公司 电脑房 什邡市洛水镇 20.99 否 是 否 是 ——

85 四川利森建材集团有限公司 综合办公楼 什邡市双盛镇 887.45 否 是 否 否 ——

86 四川筠连西南水泥有限公司 地磅房 四川省筠连县盐井村二组 27.00 否 是 否 否 ——

87 四川筠连西南水泥有限公司 厕所 四川省筠连县盐井村二组 70.00 否 是 否 否 ——

88 四川筠连西南水泥有限公司 汽轮发电机房 四川省筠连县盐井村二组 713.00 否 是 否 否 ——

89 溧阳天山水泥有限公司 余热发电车间 溧阳市上兴镇上沛集镇 1,080.00 否 否 否 是 ——

90 溧阳天山水泥有限公司 垃圾处置旁路放风 溧阳市上兴镇上沛集镇 440.10 否 否 否 是 ——

91 溧阳天山水泥有限公司 垃圾处置替代燃料 溧阳市上兴镇上沛集镇 1,715.93 否 否 否 是 ——

92 溧阳天山水泥有限公司 垃圾处置原料配料 溧阳市上兴镇上沛集镇 378.56 否 否 否 是 ——

93 溧阳天山水泥有限公司 垃圾处置窑灰散装 溧阳市上兴镇上沛集镇 54.00 否 否 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

94 溧阳天山水泥有限公司 危废项目废液车间 溧阳市上兴镇上沛集镇 105.00 否 否 否 是 ——

95 溧阳天山水泥有限公司 危废项目浆渣车间 溧阳市上兴镇上沛集镇 218.36 否 否 否 是 ——

96 溧阳天山水泥有限公司 危废项目块状危废 溧阳市上兴镇上沛集镇 303.78 否 否 否 是 ——

97 溧阳天山水泥有限公司 新空压机房 溧阳市上兴镇上沛集镇 216.22 否 否 否 是 ——

98 溧阳天山水泥有限公司 厨余物堆棚 溧阳市上兴镇上沛集镇 938.00 否 否 否 是 ——

99 溧阳天山水泥有限公司 污泥车间 溧阳市上兴镇上沛集镇 153.66 否 否 否 是 ——

100 溧阳天山水泥有限公司 废液加投车间 溧阳市上兴镇上沛集镇 129.00 否 否 否 是 ——

101 溧阳天山水泥有限公司 甲类储存库 溧阳市上兴镇上沛集镇 873.10 否 否 否 是 ——

102 溧阳天山水泥有限公司 甲类库消防泵房 溧阳市上兴镇上沛集镇 245.16 否 否 否 是 ——

103 新疆天山水泥股份有限公司 矿山房屋 达坂城区白杨沟村848号 516.30 否 否 否 是 ——

104 新疆天山水泥股份有限公司 1#-4#房屋 达坂城区白杨沟 476.80 否 否 否 是 ——

105 新疆天山水泥股份有限公司 职工住宅 达坂城区柳树沟 717.60 否 否 否 是 ——

106 新疆天山水泥股份有限公司 办公室 达坂城区柳树沟 192.00 否 否 否 是 ——

107 新疆天山水泥股份有限公司 厕所 达坂城区柳树沟 28.44 否 否 否 是 ——

108 新疆天山水泥股份有限公司 祁家沟矿厕所 达坂城区祁家沟 26.36 否 否 否 是 ——

109 新疆天山水泥股份有限公司 窝尔图矿房屋 达坂城区祁家沟 368.60 否 否 否 否 ——

110 青州中联水泥有限公司 倒班宿舍 青州市普通镇政府驻地西邻 2,730.00 否 是 否 否 ——

111 青州中联水泥有限公司 中央化验室及 青州市普通镇政府驻地 1,385.00 否 是 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

中央控制室 西邻

112 青州中联水泥有限公司 水泥联合办公楼 青州市普通镇政府驻地西邻 1,200.00 否 是 否 否 ——

113 蚌埠中联水泥有限公司 中央控制室、化验室 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 1,920.00 否 是 否 是 ——

114 蚌埠中联水泥有限公司 柴油发电机房 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 67.00 否 是 否 是 ——

115 蚌埠中联水泥有限公司 压缩空气站 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 520.00 否 是 否 是 ——

116 蚌埠中联水泥有限公司 机电修车间 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 530.00 否 是 否 是 ——

117 蚌埠中联水泥有限公司 耐火材料库 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 530.00 否 是 否 是 ——

118 蚌埠中联水泥有限公司 备品备件库 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 530.00 否 是 否 是 ——

119 蚌埠中联水泥有限公司 办公楼 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 2,100.00 否 是 否 否 ——

120 蚌埠中联水泥有限公司 销售楼 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 96.00 否 是 否 是 ——

121 蚌埠中联水泥有限公司 倒班宿舍 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 1,600.00 否 是 否 否 ——

122 蚌埠中联水泥有限公司 门卫室 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 148.32 否 是 否 否 ——

123 蚌埠中联水泥有限公司 商混站实验室、办公楼 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 500.00 否 是 否 是 ——

124 蚌埠中联水泥有限公司 配电室及中控室 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 312.81 否 是 否 是 ——

125 蚌埠中联水泥有限公司 多功能会务中心 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 723.00 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

126 蚌埠中联水泥有限公司 北仓库东头平房 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司院内 50.00 否 是 否 是 ——

127 蚌埠中联水泥有限公司 西门门卫室 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司院内 23.00 否 是 否 否 ——

128 蚌埠中联水泥有限公司 化验楼 蚌埠中联水泥有限公司亳州分公司院内 5,059.00 否 是 否 是 ——

129 徐州中联水泥有限公司 汽轮机厂房 贾汪区九山口206国道东侧 1,012.46 否 是 否 是 ——

130 徐州中联水泥有限公司 码头电力室 贾汪区九山口206国道东侧 15.75 否 是 否 是 ——

131 徐州中联水泥有限公司 1#库 贾汪区九山口206国道东侧 314.00 否 是 否 是 ——

132 徐州中联水泥有限公司 原材料厂房 贾汪区九山口206国道东侧 10,554.68 否 是 否 是 ——

133 徐州中联水泥有限公司 备件库及材料库房 贾汪区九山口206国道东侧 900.00 否 是 否 是 ——

134 徐州中联水泥有限公司 （二线）石灰石值班室 贾汪区贾汪镇徐州中联水泥有限公司厂区东侧 10.00 否 是 否 否 ——

135 徐州中联水泥有限公司 （二线）石灰石电气室 贾汪区贾汪镇徐州中联水泥有限公司厂区东侧 245.00 否 是 否 是 ——

136 徐州中联水泥有限公司 （二线）压缩空气站 贾汪区贾汪镇徐州中联水泥有限公司厂区东侧 565.42 否 是 否 是 ——

137 徐州中联水泥有限公司 矿山休息室 贾汪区九山口206国道东侧 12.00 否 是 否 否 ——

138 徐州中联水泥有限公司 生活楼 贾汪区九山口206国道东侧 1,477.00 否 是 否 否 ——

139 徐州中联水泥有限公司 销售楼 八义集镇八果路东侧 168.00 否 是 否 否 ——

140 徐州中联水泥有限公司 中控及化验室办公楼 八义集镇八果路东侧 1,690.00 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

141 菏泽中联水泥有限公司 厕所（包装） 菏泽市济南路西侧 10.00 否 是 否 否 ——

142 菏泽中联水泥有限公司 厕所（综合楼侧） 菏泽市济南路西侧 64.00 否 是 否 否 ——

143 菏泽中联水泥有限公司 空压机站 菏泽市济南路西侧 152.00 否 是 否 是 ——

144 菏泽中联水泥有限公司 调度室 菏泽市济南路西侧 68.00 否 是 否 是 ——

145 菏泽中联水泥有限公司 综合楼 菏泽市济南路西侧 2,952.00 否 是 否 是 ——

146 临沂中联混凝土有限公司 西南角平房办公室 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 220.00 否 否 是 否 ——

147 临沂中联混凝土有限公司 西北平房料验室 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 52.00 否 否 是 否 ——

148 临沂中联混凝土有限公司 仓库 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 158.00 否 否 是 是 ——

149 临沂中联混凝土有限公司 车库 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 45.00 否 否 是 否 ——

150 临沂中联混凝土有限公司 北平房宿舍 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 336.00 否 否 是 否 ——

151 临沂中联混凝土有限公司 北平房宿舍 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 37.00 否 否 是 否 ——

152 临沂中联混凝土有限公司 发电机房 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 43.00 否 否 是 是 ——

153 临沂中联混凝土有限公司 地磅房 临沂市河东区九曲街道杨家岭社区 22.00 否 否 是 是 ——

154 临沂中联混凝土有限公司 办公室 临沂市兰山区白沙埠镇朱潘社区居民委员会 520.00 否 是 是 否 ——

155 临沂中联混凝土有限公司 配电室 临沂市兰山区白沙埠镇朱潘社区居民委员会 63.00 否 是 是 是 ——

156 临沂中联混凝土有限公司 实验室 临沂市兰山区白沙埠镇朱潘社区居民委员会 175.00 否 是 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

157 临沂中联混凝土有限公司 材料室 临沂市兰山区白沙埠镇朱潘社区居民委员会 36.00 否 是 是 是 ——

158 临沂中联混凝土有限公司 开发区站办公楼实验楼 临沂市经济开发区芝麻墩街道 553.74 否 否 是 是 ——

159 临沂中联混凝土有限公司 开发区站食堂公寓楼 临沂市经济开发区芝麻墩街道 616.86 否 否 是 否 ——

160 临沂中联混凝土有限公司 开发区站配电室 临沂市经济开发区芝麻墩街道 120.52 否 否 是 是 ——

161 临沂中联混凝土有限公司 开发区站机修车间 临沂市经济开发区芝麻墩街道 138.00 否 否 是 是 ——

162 临沂中联混凝土有限公司 开发区站地磅室 临沂市经济开发区芝麻墩街道 22.36 否 否 是 是 ——

163 临沂中联混凝土有限公司 开发区站空压机房1 临沂市经济开发区芝麻墩街道 10.35 否 否 是 是 ——

164 临沂中联混凝土有限公司 开发区站空压机房2 临沂市经济开发区芝麻墩街道 10.35 否 否 是 是 ——

165 临沂中联混凝土有限公司 开发区站办公室 临沂市经济开发区芝麻墩街道 300.00 否 否 是 否 ——

166 临沂中联混凝土有限公司 开发区站实验室1 临沂市经济开发区芝麻墩街道 20.50 否 否 是 是 ——

167 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市兰山区枣沟头镇大枣沟头村工业二路南 631.00 否 是 是 否 ——

168 临沂中联混凝土有限公司 厂房、宿舍 临沂市兰山区枣沟头镇大枣沟头村工业二路南 371.00 否 是 是 否 ——

169 临沂中联混凝土有限公司 车库 临沂市兰山区枣沟头镇大枣沟头村工业二路南 72.00 否 是 是 否 ——

170 临沂中联混凝土有限公司 传达室 临沂市兰山区枣沟头镇大枣沟头村工业二路南 30.00 否 是 是 否 ——

171 临沂中联混凝土有限公司 职工活动中心 临沂市兰山区枣沟头镇大枣沟头村工业二路南 100.00 否 是 是 否 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

172 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市兰山区义堂镇京沪高速义堂出口往西800米路南 140.00 否 否 是 否 ——

173 临沂中联混凝土有限公司 传达室 临沂市兰山区义堂镇京沪高速义堂出口往西800米路南 30.00 否 否 是 否 ——

174 临沂中联混凝土有限公司 办公室 临沂市兰山区义堂镇京沪高速义堂出口往西800米路南 72.00 否 否 是 否 ——

175 临沂中联混凝土有限公司 仓库 临沂市兰山区义堂镇京沪高速义堂出口往西800米路南 10.00 否 否 是 是 ——

176 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市罗庄区双月湖街道三岗店子社区 892.00 否 是 是 否 ——

177 临沂中联混凝土有限公司 西车间11间 临沂市罗庄区双月湖街道三岗店子社区 1,192.00 否 是 是 是 ——

178 临沂中联混凝土有限公司 传达室 临沂市罗庄区双月湖街道三岗店子社区 24.00 否 是 是 否 ——

179 临沂中联混凝土有限公司 大配电室 临沂市罗庄区双月湖街道三岗店子社区 32.00 否 是 是 是 ——

180 临沂中联混凝土有限公司 西警卫室 临沂市罗庄区双月湖街道三岗店子社区 17.00 否 是 是 否 ——

181 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市河东区九曲街道办事 938.00 否 否 是 否 ——

182 临沂中联混凝土有限公司 宿舍楼 临沂市河东区九曲街道办事 582.00 否 否 是 否 ——

183 临沂中联混凝土有限公司 地磅室 临沂市河东区九曲街道办事 53.00 否 否 是 是 ——

184 临沂中联混凝土有限公司 配电室 临沂市河东区九曲街道办事 75.00 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

185 临沂中联混凝土有限公司 配电室 临沂市河东区九曲街道办事 24.00 否 否 是 是 ——

186 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市河东区太平街道 1,041.00 否 否 是 否 ——

187 临沂中联混凝土有限公司 宿舍 临沂市河东区太平街道 582.00 否 否 是 否 ——

188 临沂中联混凝土有限公司 水稳传达室 临沂市河东区太平街道 18.00 否 否 是 否 ——

189 临沂中联混凝土有限公司 配电室、发电机房 临沂市河东区太平街道 101.00 否 否 是 是 ——

190 临沂中联混凝土有限公司 办公用房 临沂市兰山区义堂镇苑家朱里 1,676.00 否 是 是 否 ——

191 临沂中联混凝土有限公司 伙房 临沂市兰山区义堂镇苑家朱里 184.00 否 是 是 否 ——

192 临沂中联混凝土有限公司 二层办公楼、宿舍楼 临沂市河东区耿家斜坊社区 1,852.00 否 否 是 否 ——

193 临沂中联混凝土有限公司 地磅室、调度室、休息室 临沂市河东区耿家斜坊社区 55.00 否 否 是 是 ——

194 临沂中联混凝土有限公司 地下实验室 临沂市河东区耿家斜坊社区 59.00 否 否 是 是 ——

195 临沂中联混凝土有限公司 配电室 临沂市河东区耿家斜坊社区 31.00 否 否 是 是 ——

196 临沂中联混凝土有限公司 小平房 临沂市河东区耿家斜坊社区 68.00 否 否 是 是 ——

197 临沂中联混凝土有限公司 枣沟头站办公楼 临沂市兰山区枣沟头镇庞村工业园二路北 3,176.00 否 是 是 否 ——

198 临沂中联混凝土有限公司 枣沟头站仓库平房 临沂市兰山区枣沟头镇庞村工业园二路北 210.00 否 是 是 是 ——

199 临沂中联混凝土有限公司 变电所 临沂市兰山区枣沟头镇庞村工业园二路北 10.00 否 是 是 是 ——

200 临沂中联混凝土有限公司 西北角材料库 临沂市兰山区兰山街道 112.00 否 是 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

办事处庙上村

201 临沂中联混凝土有限公司 传达室 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 35.00 否 是 是 否 ——

202 临沂中联混凝土有限公司 发电机房 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 35.00 否 是 是 是 ——

203 临沂中联混凝土有限公司 东北角宿舍平方 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 399.00 否 是 是 否 ——

204 临沂中联混凝土有限公司 配电室 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 83.00 否 是 是 是 ——

205 临沂中联混凝土有限公司 东南材料库 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 148.00 否 是 是 是 ——

206 临沂中联混凝土有限公司 调度室 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 50.00 否 是 是 是 ——

207 临沂中联混凝土有限公司 传达室 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 36.00 否 是 是 否 ——

208 临沂中联混凝土有限公司 化验室、厨房、宿舍 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 576.00 否 是 是 否 ——

209 临沂中联混凝土有限公司 发电机房 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 35.00 否 是 是 是 ——

210 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 3,036.00 否 是 是 否 ——

211 临沂中联混凝土有限公司 材料室 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 198.00 否 是 是 是 ——

212 临沂中联混凝土有限公司 中控室 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 68.00 否 是 是 是 ——

213 临沂中联混凝土有限公司 锅炉房 临沂市兰山区兰山街道办事处庙上村 35.00 否 是 是 是 ——

214 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市罗庄区盛庄办事处十里堡村 3,982.00 否 是 是 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

215 临沂中联混凝土有限公司 厂房 临沂市罗庄区盛庄办事处十里堡村 210.00 否 是 是 是 ——

216 临沂中联混凝土有限公司 仓库 临沂市罗庄区盛庄办事处十里堡村 53.00 否 是 是 是 ——

217 临沂中联混凝土有限公司 办公楼 临沂市河东区九曲街道王家斜坊村 985.00 否 否 是 否 ——

218 临沂中联混凝土有限公司 门卫室 临沂市河东区九曲街道王家斜坊村 45.00 否 否 是 否 ——

219 临沂中联混凝土有限公司 传达室 临沂市河东区九曲街道王家斜坊村 34.00 否 否 是 否 ——

220 临沂中联混凝土有限公司 宿舍、食堂、沐浴室 临沂市河东区九曲街道王家斜坊村 578.00 否 否 是 否 ——

221 临沂中联混凝土有限公司 机修厂房 临沂市河东区九曲街道王家斜坊村 87.00 否 否 是 是 ——

222 临沂中联混凝土有限公司 过磅厂房 临沂市河东区九曲街道王家斜坊村 30.00 否 否 是 是 ——

223 临沂中联混凝土有限公司 办公室 临沂市郯城县马头镇凌高册村 433.00 否 是 是 否 ——

224 临沂中联混凝土有限公司 养护室、仓库、门卫室、外加剂室 临沂市郯城县马头镇凌高册村 170.00 否 是 是 否 ——

225 临沂中联混凝土有限公司 办公室 临沂市郯城县郯西外环路北段西侧 511.00 否 是 是 否 ——

226 临沂中联混凝土有限公司 实验室 临沂市郯城县郯西外环路北段西侧 264.00 否 是 是 是 ——

227 临沂中联混凝土有限公司 门卫室 临沂市郯城县郯西外环路北段西侧 57.00 否 是 是 否 ——

228 临沂中联混凝土有限公司 办公室 临沂市郯城县北关四建材厂 399.00 否 是 是 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

229 临沂中联混凝土有限公司 实验室 临沂市郯城县北关四建材厂 151.00 否 是 是 是 ——

230 临沂中联混凝土有限公司 门卫房 临沂市郯城县北关四建材厂 34.00 否 是 是 否 ——

231 济宁中联混凝土有限公司 实验室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 50.00 否 否 是 是 ——

232 济宁中联混凝土有限公司 变电室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 30.00 否 否 是 是 ——

233 济宁中联混凝土有限公司 办公用房（食堂） 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 500.00 否 否 是 否 ——

234 济宁中联混凝土有限公司 备品备件库 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 50.00 否 否 是 是 ——

235 济宁中联混凝土有限公司 外加剂车间 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 100.00 否 否 是 是 ——

236 济宁中联混凝土有限公司 维修室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 40.00 否 否 是 是 ——

237 济宁中联混凝土有限公司 维修室2 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 40.00 否 否 是 是 ——

238 济宁中联混凝土有限公司 办公室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 35.00 否 否 是 否 ——

239 济宁中联混凝土有限公司 餐厅 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 45.00 否 否 是 否 ——

240 济宁中联混凝土有限公司 实验室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 120.00 否 否 是 是 ——

241 济宁中联混凝土有限公司 食堂 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 50.00 否 否 是 否 ——

242 济宁中联混凝土有限公司 发电机房 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 50.00 否 否 是 是 ——

243 济宁中联混凝土有限公司 样品室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 100.00 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

244 济宁中联混凝土有限公司 调度室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 40.00 否 否 是 是 ——

245 济宁中联混凝土有限公司 膨胀剂车间 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 100.00 否 否 是 是 ——

246 济宁中联混凝土有限公司 办公室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 35.00 否 否 是 否 ——

247 济宁中联混凝土有限公司 管理人员宿舍 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 135.00 否 否 是 否 ——

248 济宁中联混凝土有限公司 员工宿舍及实验室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 55.00 否 否 是 是 ——

249 济宁中联混凝土有限公司 配电室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 45.00 否 否 是 是 ——

250 济宁中联混凝土有限公司 地磅房 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 20.00 否 否 是 是 ——

251 济宁中联混凝土有限公司 传达室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 45.00 否 否 是 否 ——

252 济宁中联混凝土有限公司 生活库房 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 12.00 否 否 是 否 ——

253 济宁中联混凝土有限公司 办公楼 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 719.06 否 是 是 否 ——

254 济宁中联混凝土有限公司 配电室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 154.02 否 是 是 是 ——

255 济宁中联混凝土有限公司 新建成型实验室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 100.00 否 否 是 是 ——

256 济宁中联混凝土有限公司 维修车间 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 40.00 否 否 是 是 ——

257 济宁中联混凝土有限公司 仓库 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 40.00 否 否 是 是 ——

258 济宁中联混凝土有限公司 外加剂车间 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 500.00 否 否 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

259 济宁中联混凝土有限公司 外加剂仓库 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 30.00 否 否 是 是 ——

260 济宁中联混凝土有限公司 磅房 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 50.00 否 否 是 是 ——

261 济宁中联混凝土有限公司 配电房 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 100.00 否 否 是 是 ——

262 济宁中联混凝土有限公司 华能站控制中心 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 314.00 否 是 是 是 ——

263 济宁中联混凝土有限公司 华能站实验室 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 698.40 否 是 是 是 ——

264 济宁中联混凝土有限公司 办公楼 省道338线北、疃里迎宾路西 440.00 否 否 是 否 ——

265 济宁中联混凝土有限公司 化验室 省道338线北、疃里迎宾路西 140.00 否 否 是 是 ——

266 济宁中联混凝土有限公司 维修室 省道338线北、疃里迎宾路西 60.00 否 否 是 是 ——

267 济宁中联混凝土有限公司 调度室 省道338线北、疃里迎宾路西 50.00 否 否 是 是 ——

268 济宁中联混凝土有限公司 传达室 省道338线北、疃里迎宾路西 30.00 否 否 是 否 ——

269 济宁中联混凝土有限公司 磅房 省道338线北、疃里迎宾路西 40.00 否 否 是 是 ——

270 济宁中联混凝土有限公司 变压器房 省道338线北、疃里迎宾路西 40.00 否 否 是 是 ——

271 济宁中联混凝土有限公司 厕所 省道338线北、疃里迎宾路西 25.00 否 否 是 否 ——

272 济宁中联混凝土有限公司 办公楼 省道338线北、疃里迎宾路西 917.42 否 是 是 否 ——

273 济宁中联混凝土有限公司 实验室 省道338线北、疃里迎宾路西 161.50 否 是 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

274 济宁中联混凝土有限公司 养护室 省道338线北、疃里迎宾路西 32.74 否 是 是 是 ——

275 济宁中联混凝土有限公司 配电室 省道338线北、疃里迎宾路西 27.09 否 是 是 是 ——

276 济宁中联混凝土有限公司 变电室 省道338线北、疃里迎宾路西 41.80 否 是 是 是 ——

277 济宁中联混凝土有限公司 调度室、厕所 汶上县汶上街道周村西首 142.20 否 否 是 否 ——

278 济宁中联混凝土有限公司 餐厅、车库、小车 汶上县汶上街道周村西首 135.78 否 否 是 否 ——

279 济宁中联混凝土有限公司 仓库 汶上县汶上街道周村西首 53.24 否 否 是 否 ——

280 济宁中联混凝土有限公司 维护房 汶上县汶上街道周村西首 26.64 否 否 是 否 ——

281 济宁中联混凝土有限公司 磅房 汶上县汶上街道周村西首 26.00 否 否 是 否 ——

282 济宁中联混凝土有限公司 厕所 汶上县汶上街道周村西首 24.00 否 否 是 否 ——

283 济宁中联混凝土有限公司 办公楼 汶上县汶上街道周村西首 1,348.16 否 否 是 否 ——

284 徐州中联混凝土有限公司 库房 徐州市鼓楼区拾屯街道吴屯村 23.03 否 否 是 是 ——

285 徐州中联混凝土有限公司 混凝土养护室 徐州市鼓楼区拾屯街道吴屯村 68.00 否 否 是 是 ——

286 徐州中联混凝土有限公司 实验室 徐州市鼓楼区街道吴屯村 50.75 否 否 是 是 ——

287 徐州中联混凝土有限公司 配电室 徐州市鼓楼区街道吴屯村 40.80 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

288 徐州中联混凝土有限公司 办公室 徐州市鼓楼区街道吴屯村 153.00 否 否 是 否 ——

289 徐州中联混凝土有限公司 地磅房 徐州市鼓楼区街道吴屯村 196.00 否 否 是 是 ——

290 徐州中联混凝土有限公司 南门门卫房 徐州市铜山县大庙镇后坝村 29.67 否 否 是 否 ——

291 徐州中联混凝土有限公司 食堂宿舍房 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 348.75 否 否 是 否 ——

292 徐州中联混凝土有限公司 南边卫生间 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 58.00 否 否 是 否 ——

293 徐州中联混凝土有限公司 西宿舍楼 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 393.12 否 否 是 否 ——

294 徐州中联混凝土有限公司 仓库活动室 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 150.75 否 否 是 是 ——

295 徐州中联混凝土有限公司 办公楼 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 329.00 否 否 是 否 ——

296 徐州中联混凝土有限公司 东宿舍楼 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 614.55 否 否 是 否 ——

297 徐州中联混凝土有限公司 实验室办公楼 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 258.83 否 否 是 是 ——

298 徐州中联混凝土有限公司 仓库 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 110.11 否 否 是 是 ——

299 徐州中联混凝土有限公司 磅房 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 44.29 否 否 是 是 ——

300 徐州中联混凝土有限公司 北门门卫房 -拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 58.48 否 否 是 否 ——

301 徐州中联混凝土有限公司 配电房 -拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 64.89 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

302 徐州中联混凝土有限公司 修理房 拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 71.37 否 否 是 是 ——

303 徐州中联混凝土有限公司 实验室房 -拆迁徐州市铜山县大庙镇后坝村 184.80 否 否 是 是 ——

304 徐州中联混凝土有限公司 门卫磅房 -拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 52.92 否 否 是 否 ——

305 徐州中联混凝土有限公司 配电房 拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 41.20 否 否 是 是 ——

306 徐州中联混凝土有限公司 卫生间 拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 21.00 否 否 是 否 ——

307 徐州中联混凝土有限公司 试验室 拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 91.50 否 否 是 是 ——

308 徐州中联混凝土有限公司 办公楼 拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 269.00 否 否 是 否 ——

309 徐州中联混凝土有限公司 油库 拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 17.40 否 否 是 是 ——

310 徐州中联混凝土有限公司 食堂宿舍 拆迁徐州经济技术开发区大庙镇上山村 191.50 否 否 是 否 ——

311 徐州中联混凝土有限公司 北办公室 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 213.75 否 否 是 否 ——

312 徐州中联混凝土有限公司 西办公室 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 322.42 否 否 是 否 ——

313 徐州中联混凝土有限公司 监控室 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 33.50 否 否 是 是 ——

314 徐州中联混凝土有限公司 磅房调度室 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 46.90 否 否 是 是 ——

315 徐州中联混凝土有限公司 驾驶员休息室 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 30.15 否 否 是 否 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

316 徐州中联混凝土有限公司 地下养护室 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 30.15 否 否 是 是 ——

317 徐州中联混凝土有限公司 水泵房 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 15.12 否 否 是 是 ——

318 徐州中联混凝土有限公司 北宿舍楼 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 281.40 否 否 是 否 ——

319 徐州中联混凝土有限公司 南宿舍楼 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 348.50 否 否 是 否 ——

320 徐州中联混凝土有限公司 仓库及油库 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 136.12 否 否 是 是 ——

321 徐州中联混凝土有限公司 机修部 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 80.00 否 否 是 是 ——

322 徐州中联混凝土有限公司 杂品库 拆迁徐州经济开发区大黄山镇 76.80 否 否 是 是 ——

323 徐州中联混凝土有限公司 食堂后小房 徐州工业园区天工西路 28.31 否 否 是 否 ——

324 徐州中联混凝土有限公司 机修车间后小房 徐州工业园区天工西路 38.50 否 否 是 是 ——

325 徐州中联混凝土有限公司 厕所 徐州工业园区天工西路 26.00 否 否 是 否 ——

326 徐州中联混凝土有限公司 轮胎库 徐州工业园区天工西路 16.17 否 否 是 是 ——

327 徐州中联混凝土有限公司 机修房 徐州市铜山区驿城村铜山经济开发区第三工业园 79.44 否 否 是 是 ——

328 徐州中联混凝土有限公司 仓库、职工宿舍及磅房 徐州市铜山区驿城村铜山经济开发区第三工业园 245.50 否 否 是 否 ——

329 徐州中联混凝土有限公司 汽车修理房 徐州市铜山区驿城村铜山经济开发区第三工业园 25.60 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

330 徐州中联混凝土有限公司 小厨房 徐州市铜山区驿城村铜山经济开发区第三工业园 20.50 否 否 是 否 ——

331 徐州中联混凝土有限公司 配电室 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 84.88 否 否 是 是 ——

332 徐州中联混凝土有限公司 卫生间 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 30.80 否 否 是 否 ——

333 徐州中联混凝土有限公司 办公楼 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 990.64 否 否 是 否 ——

334 徐州中联混凝土有限公司 门卫房 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 26.40 否 否 是 否 ——

335 徐州中联混凝土有限公司 化验室 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 132.00 否 否 是 是 ——

336 徐州中联混凝土有限公司 养护室 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 33.00 否 否 是 是 ——

337 徐州中联混凝土有限公司 工作室 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 69.89 否 否 是 是 ——

338 徐州中联混凝土有限公司 南车间 拆迁徐州市铜山区刘集镇冯王村 4,093.78 否 否 是 是 ——

339 徐州中联混凝土有限公司 门卫房 徐州市铜山区刘集镇冯王村 41.00 否 否 是 否 ——

340 徐州中联混凝土有限公司 磅房及维修车间 徐州市铜山区刘集镇冯王村 256.00 否 否 是 是 ——

341 徐州中联混凝土有限公司 办公室及宿舍 徐州市铜山区刘集镇冯王村 61.46 否 否 是 否 ——

342 徐州中联混凝土有限公司 配电室 徐州市铜山区刘集镇冯王村 39.36 否 否 是 是 ——

343 徐州中联混凝土有限公司 实验室及食堂 徐州市铜山区刘集镇冯王村 187.20 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

344 徐州中联混凝土有限公司 仓库 徐州市铜山区刘集镇冯王村 120.00 否 否 是 是 ——

345 徐州中联混凝土有限公司 办公楼 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 633.36 否 否 是 否 ——

346 徐州中联混凝土有限公司 添加剂房 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 52.50 否 否 是 是 ——

347 徐州中联混凝土有限公司 机修房 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 52.50 否 否 是 是 ——

348 徐州中联混凝土有限公司 传达室 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 15.21 否 否 是 否 ——

349 徐州中联混凝土有限公司 实验室、宿舍等 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 708.34 否 否 是 是 ——

350 徐州中联混凝土有限公司 独立卫生间 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 32.25 否 否 是 否 ——

351 徐州中联混凝土有限公司 烘干机操作室 徐州经济技术开发区大庙街道办事处夏庄村南原水泥五厂院内 14.00 否 否 是 是 ——

352 睢宁铸本混凝土工程有限公司 办公楼 睢宁县梁集镇南圩组 846.00 否 否 是 否 ——

353 睢宁铸本混凝土工程有限公司 职工宿舍 睢宁县梁集镇南圩组 560.00 否 否 是 否 ——

354 睢宁铸本混凝土工程有限公司 磅房 睢宁县梁集镇南圩组 40.00 否 否 是 是 ——

355 睢宁铸本混凝土工程有限公司 实验室平房 睢宁县梁集镇南圩组 175.00 否 否 是 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

356 睢宁铸本混凝土工程有限公司 北门卫室及厂牌改造 睢宁县梁集镇南圩组 42.00 否 否 是 否 ——

357 沛县铸本混凝土有限公司 办公楼 徐州沛县经济开发区汉康路西侧 3,000.00 否 否 是 否 ——

358 蚌埠中联水泥有限公司 办公楼钢结构安装 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 600.00 否 否 否 否 ——

359 蚌埠中联水泥有限公司 办公楼土建工程 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 450.00 否 否 否 否 ——

360 蚌埠中联水泥有限公司 食堂后厨 安徽省蚌埠市高新区天河科技园蚌埠中联厂内 220.00 否 否 否 否 ——

361 济宁中联混凝土有限公司 加油站及食堂 济宁高新区许厂矿路以西、利生面业以北 30.00 否 否 是 否 ——

362 济宁中联混凝土有限公司 诚祥站餐厅、厕所驾驶员休息室工程 省道338线北、疃里迎宾路西 160.00 否 否 是 否 ——

363 杭州钱潮商品混凝土有限公司 钢结构房 杭州市余杭区良渚街道良运街1号 3,388.00 否 否 是 是 ——

364 杭州钱潮商品混凝土有限公司 配电房 杭州市余杭区良渚街道良运街1号 50.00 否 否 是 是 ——

365 杭州钱潮商品混凝土有限公司 调度室 杭州市余杭区良渚街道良运街1号 40.00 否 否 是 是 ——

366 常山南方水泥有限公司 中控楼 常山县辉埠镇 6,015.00 否 是 否 是 ——

367 常山南方水泥有限公司 变电站 常山县辉埠镇 311.88 否 是 否 是 ——

368 常山南方水泥有限公司 变电站 常山县辉埠镇 235.00 否 是 否 是 ——

369 常山南方水泥有限公司 变电站 常山县辉埠镇 4,113.48 否 是 否 是 ——

370 常山南方水泥有限公司 职工宿舍 常山县辉埠镇 12,685.00 否 是 否 否 ——

371 常山南方水泥有限公司 职工宿舍 常山县辉埠镇 12,685.00 否 是 否 否 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

372 常山南方水泥有限公司 职工宿舍 常山县辉埠镇 12,685.00 否 是 否 否 ——

373 常山南方水泥有限公司 职工宿舍 常山县辉埠镇 12,685.00 否 是 否 否 ——

374 常山南方水泥有限公司 职工宿舍 常山县辉埠镇 8,160.00 否 是 否 否 ——

375 常山南方水泥有限公司 职工食堂 常山县辉埠镇 4,394.00 否 是 否 否 ——

376 常山南方水泥有限公司 办公用房 常山县辉埠镇 323.30 否 是 否 否 ——

377 常山南方水泥有限公司 配电房 常山县辉埠镇 26.00 否 是 否 是 ——

378 常山南方水泥有限公司 配电房 常山县辉埠镇 66.90 否 是 否 是 ——

379 常山南方水泥有限公司 机修厂房 常山县辉埠镇 918.06 否 是 否 是 ——

380 常山南方水泥有限公司 发货控制室 常山县辉埠镇 60.00 否 是 否 否 ——

381 常山南方水泥有限公司 车间休息室 常山县辉埠镇 24.00 否 是 否 否 ——

382 常山南方水泥有限公司 车间休息室 常山县辉埠镇 30.00 否 是 否 否 ——

383 常山南方水泥有限公司 车间休息室 常山县辉埠镇 45.00 否 是 否 否 ——

384 常山南方水泥有限公司 备件库房 常山县辉埠镇 3,000.00 否 是 否 是 ——

385 常山南方水泥有限公司 材料库房 常山县辉埠镇 1,013.31 否 是 否 是 ——

386 常山南方水泥有限公司 材料库房 常山县辉埠镇 983.20 否 是 否 是 ——

387 常山南方水泥有限公司 材料库房 常山县辉埠镇 150.00 否 是 否 是 ——

388 常山南方水泥有限公司 职工浴室 常山县辉埠镇 670.40 否 是 否 否 ——

389 常山南方水泥有限公司 厕所 常山县辉埠镇 30.00 否 是 否 否 ——

390 常山南方水泥有限公司 厕所 常山县辉埠镇 89.10 否 是 否 否 ——

391 常山南方水泥有限公司 厕所 常山县辉埠镇 90.00 否 是 否 否 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

392 常山南方水泥有限公司 原料库房 常山县辉埠镇 176.63 否 是 否 是 ——

393 常山南方水泥有限公司 门卫传达室 常山县辉埠镇 245.08 否 是 否 否 ——

394 常山南方水泥有限公司 配电房 常山县辉埠镇 121.30 否 是 否 否 ——

395 常山南方水泥有限公司 厕所 常山县辉埠镇 36.00 否 是 否 否 ——

396 江山南方水泥有限公司 化验楼 江山市虎山街道麻车村上铺58号 900.00 否 是 否 是 ——

397 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 50.00 否 是 否 是 ——

398 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 50.00 否 是 否 是 ——

399 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 50.00 否 是 否 是 ——

400 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 50.00 否 是 否 是 ——

401 江山南方水泥有限公司 配电房 江山市虎山街道麻车村上铺58号 1,063.53 否 是 否 是 ——

402 江山南方水泥有限公司 配电房 江山市虎山街道麻车村上铺58号 40.00 否 是 否 是 ——

403 江山南方水泥有限公司 压缩空气站 江山市虎山街道麻车村上铺58号 38.00 否 是 否 是 ——

404 江山南方水泥有限公司 余热发电厂房 江山市虎山街道麻车村上铺58号 2,700.00 否 是 否 是 ——

405 江山南方水泥有限公司 机修车间及化验室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 126.00 否 是 否 是 ——

406 江山南方水泥有限公司 发货控制室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 40.00 否 是 否 是 ——

407 江山南方水泥有限公司 车间休息室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 40.00 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

408 江山南方水泥有限公司 混合材料库 江山市虎山街道麻车村上铺58号 4,048.00 否 是 否 是 ——

409 江山南方水泥有限公司 变电站 江山市虎山街道麻车村上铺58号 1,000.00 否 是 否 是 ——

410 江山南方水泥有限公司 混合材料库 江山市虎山街道麻车村上铺58号 350.00 否 是 否 是 ——

411 江山南方水泥有限公司 现场值班室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 50.00 否 是 否 否 ——

412 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 87.00 否 是 否 是 ——

413 江山南方水泥有限公司 配电室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 87.00 否 是 否 是 ——

414 江山南方水泥有限公司 现场值班室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 20.00 否 是 否 否 ——

415 江山南方水泥有限公司 包装发运部办公室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 50.00 否 是 否 否 ——

416 江山南方水泥有限公司 配电室 江山市大陈乡北焦矿 18.00 否 是 否 是 ——

417 江山南方水泥有限公司 机修车间 江山市大陈乡北焦矿 80.00 否 是 否 是 ——

418 江山南方水泥有限公司 办公室 江山市大陈乡北焦矿 270.00 否 是 否 否 ——

419 江山南方水泥有限公司 厕所 江山市大陈乡北焦矿 25.00 否 是 否 否 ——

420 江山南方水泥有限公司 食堂 江山市大陈乡北焦矿 50.00 否 是 否 是 ——

421 江山南方水泥有限公司 仓库 江山市大陈乡北焦矿 50.00 否 是 否 是 ——

422 江山南方水泥有限公司 值班室 江山市大陈乡北焦矿 9.00 否 是 否 否 ——

423 江山南方水泥有限公司 高位控制室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 6.00 否 是 否 是 ——

424 江山南方水泥有限公司 脱硝控制室 江山市虎山街道麻车村 6.00 否 是 否 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

上铺58号

425 江山南方水泥有限公司 空压机房 江山市虎山街道麻车村上铺58号 177.00 否 是 否 是 ——

426 江山南方水泥有限公司 配电室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 76.00 否 是 否 是 ——

427 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 25.00 否 是 否 是 ——

428 江山南方水泥有限公司 电气室 江山市虎山街道麻车村上铺58号 103.00 否 是 否 是 ——

429 江山南方水泥有限公司 电气室板房 江山市虎山街道麻车村上铺58号 110.00 否 是 否 是 ——

430 江山南方水泥有限公司 空压机房 浙江省青田县温溪镇高岗村青田东铁路货运站 72.00 否 是 否 是 ——

431 江山南方水泥有限公司 隔音房 浙江省青田县温溪镇高岗村青田东铁路货运站 18.00 否 是 否 是 ——

432 江山南方水泥有限公司 综合办公楼 浙江省青田县温溪镇高岗村青田东铁路货运站 147.00 否 是 否 否 ——

433 江山南方水泥有限公司 散装休息室板房 浙江省青田县温溪镇高岗村青田东铁路货运站 18.00 否 是 否 是 ——

434 兰溪诸葛南方水泥有限公司 配电房 兰溪市诸葛镇十坞岗 190.00 否 是 否 是 ——

435 兰溪诸葛南方水泥有限公司 配电房 兰溪市诸葛镇十坞岗 800.00 否 是 否 是 ——

436 兰溪诸葛南方水泥有限公司 配电房 兰溪市诸葛镇十坞岗 800.00 否 是 否 是 ——

437 兰溪诸葛南方水泥有限公司 配电房2 兰溪市诸葛镇十坞岗 400.00 否 是 否 是 ——

438 兰溪诸葛南方水泥有限公司 综合办公楼 兰溪市诸葛镇十坞岗 40.00 否 是 否 否 ——

439 兰溪诸葛南方水泥有限公司 门卫传达室 兰溪市诸葛镇十坞岗 200.00 否 是 否 否 ——

440 兰溪诸葛南方水泥有限公司 机修厂房 兰溪市诸葛镇十坞岗 4,000.00 否 是 否 是 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

441 兰溪诸葛南方水泥有限公司 厕所2 兰溪市诸葛镇十坞岗 80.00 否 是 否 否 ——

442 兰溪诸葛南方水泥有限公司 职工食堂 兰溪市诸葛镇十坞岗 620.00 否 是 否 否 ——

443 兰溪诸葛南方水泥有限公司 综合办公楼 兰溪市诸葛镇十坞岗 900.00 否 是 否 否 ——

444 兰溪诸葛南方水泥有限公司 综合办公楼 兰溪市诸葛镇十坞岗 740.00 否 是 否 否 ——

445 杭州胥口南方水泥有限公司 配电房 富阳区胥口镇葛溪村帮坎 106.70 否 是 否 是 ——

446 杭州胥口南方水泥有限公司 铲车宿舍及修理间 富阳区胥口镇葛溪村帮坎 600.00 否 是 否 是 ——

447 杭州胥口南方水泥有限公司 职工宿舍 富阳区胥口镇里坞村 480.00 否 是 否 否 ——

448 杭州胥口南方水泥有限公司 行政办公用房 富阳区胥口镇里坞村 974.40 否 是 否 否 ——

449 杭州胥口南方水泥有限公司 职工宿舍 富阳区胥口镇里坞村 940.80 否 是 否 否 ——

450 杭州胥口南方水泥有限公司 备件库房 富阳区胥口镇里坞村 72.00 否 是 否 是 ——

451 桐庐南方水泥有限公司 车间办公室 浙江省桐庐县桐君街道君山村 200.00 否 是 否 否 ——

452 桐庐南方水泥有限公司 职工宿舍 浙江省桐庐县桐君街道君山村 3,000.00 否 是 否 否 ——

453 中材萍乡水泥有限公司 老关办公楼 老关粉磨站 1,046.40 否 是 否 否 ——

454 南京中联混凝土有限公司 6+1新大楼 南京市江宁区东麒路6号 11,649.84 否 是 是 是 ——

455 南京中联混凝土有限公司 食堂 南京市江宁区淳化街道七里岗青龙山 1,706.00 否 否 是 否 ——

456 南京中联混凝土有限公司 公寓 南京市江宁区淳化街道七里岗青龙山 1,116.00 否 否 是 否 ——

457 南京中联混凝土有限公司 伙房库房炊事员宿舍 南京市江宁区东山街道新润路27号 60.00 否 否 是 否 ——

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序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

458 南京中联混凝土有限公司 办公室 南京市江宁区东山街道新润路27号 371.79 否 否 是 否 ——

459 南京中联混凝土有限公司 厂房 南京市江宁区东山街道新润路27号 703.80 否 否 是 是 ——

460 南京中联混凝土有限公司 调度室 南京市江宁区东山街道新润路27号 96.00 否 否 是 是 ——

461 南京中联混凝土有限公司 修理厂 南京市江宁区东山街道高桥工业集中区兴发路 2,091.05 否 否 是 是 ——

462 南京中联混凝土有限公司 调度室 南京市江宁区淳化街道周郎社区 252.72 否 否 是 是 ——

463 南京中联混凝土有限公司 实验楼 南京市江宁区东山街道新润路 1,602.96 否 否 是 是 ——

464 南京中联混凝土有限公司 房屋（车队大楼） 南京市江宁区东山街道新润路 965.20 否 否 是 是 ——

465 南京中联混凝土有限公司 房屋（职工宿舍） 南京市江宁区东山街道新润路 390.30 否 否 是 否 ——

466 南京中联混凝土有限公司 办公区域 南京市江宁区汤山街道孟墓社区 780.00 否 否 是 否 ——

467 南京中联混凝土有限公司 泵管房 南京市江宁区淳化街道周郎社区 1,006.21 否 否 是 是 ——

468 南京中联混凝土有限公司 机修厂房 南京市江宁区淳化街道周郎社区 711.73 否 否 是 是 ——

469 南京中联混凝土有限公司 1#2#线办公楼 南京市江宁区江宁街道牧龙社区后朱村 818.00 否 否 是 否 ——

470 南京中联混凝土有限公司 综合楼 南京市江宁区江宁街道牧龙社区后朱村 972.00 否 否 是 是 ——

471 南京中联混凝土有限公司 小三楼 南京市江宁区双龙大道周里社区 1,292.00 否 否 是 否 ——

472 南京中联混凝土有限公司 小二楼 南京市江宁区淳化街道周郎社区 102.20 否 否 是 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

473 江苏双龙集团有限公司 实验楼及综合楼 江宁区滨江开发区 4,877.50 否 是 是 是 ——

474 滁州中联混凝土有限公司 办公楼 安徽省滁州市 624.00 否 否 是 否 ——

475 滁州中联混凝土有限公司 宿舍及仓库 安徽省滁州市 239.12 否 否 是 否 ——

476 滁州中联混凝土有限公司 宿舍 安徽省滁州市 122.98 否 否 是 否 ——

477 滁州中联混凝土有限公司 宿舍楼 来安县水口镇水西村 1,196.02 否 是 是 否 ——

478 滁州中联混凝土有限公司 综合楼 南谯区腰铺镇二郎村毛谷山组9号 1,185.24 否 是 是 否 ——

479 滁州中联混凝土有限公司 调度室 南谯区腰铺镇二郎村毛谷山组9号 211.70 否 是 是 是 ——

480 滁州中联混凝土有限公司 办公楼 安徽省滁州市 1,770.45 否 否 是 否 ——

481 滁州中联混凝土有限公司 门卫、磅房、调度室 安徽省滁州市 195.46 否 否 是 否 ——

482 滁州中联混凝土有限公司 场地值班室 安徽省滁州市 15.12 否 否 是 否 ——

483 滁州中联混凝土有限公司 实验室 安徽省滁州市 258.18 否 否 是 是 ——

484 滁州中联混凝土有限公司 二线办公室 安徽省滁州市 114.00 否 否 是 否 ——

485 滁州中联混凝土有限公司 二线办公室 安徽省滁州市 45.94 否 否 是 否 ——

486 滁州中联混凝土有限公司 职工宿舍楼加层 安徽省滁州市 435.23 否 是 是 否 ——

487 滁州中联混凝土有限公司 配电房 安徽省滁州市 105.70 否 否 是 是 ——

488 滁州中联混凝土有限公司 调度室 安徽省滁州市 158.54 否 否 是 是 ——

489 滁州中联混凝土有限公司 办公楼 安徽省滁州市 2,210.00 否 是 是 否 ——

490 滁州中联混凝土有限公司 办公楼 安徽省滁州市 1,921.35 否 是 是 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

491 滁州中联混凝土有限公司 门卫房（北） 安徽省滁州市 89.65 否 是 是 否 ——

492 滁州中联混凝土有限公司 门卫房（南） 安徽省滁州市 87.00 否 是 是 否 ——

493 滁州中联混凝土有限公司 仓库 安徽省滁州市 182.70 否 是 是 是 ——

494 滁州中联混凝土有限公司 实验楼 安徽省滁州市 443.52 否 是 是 是 ——

495 滁州中联混凝土有限公司 调度室 安徽省滁州市 85.40 否 否 是 是 ——

496 滁州中联混凝土有限公司 食堂 安徽省滁州市 521.36 否 是 是 否 ——

497 滁州中联混凝土有限公司 配电房 安徽省滁州市 36.86 否 否 是 是 ——

498 滁州中联混凝土有限公司 机修厂办公房 安徽省滁州市 281.60 否 是 是 否 ——

499 滁州中联混凝土有限公司 外加剂房（南） 安徽省滁州市 38.40 否 否 是 是 ——

500 滁州中联混凝土有限公司 外加剂房（北） 安徽省滁州市 103.60 否 否 是 是 ——

501 滁州中联混凝土有限公司 办公房 安徽省滁州市 226.00 否 否 是 否 ——

502 滁州中联混凝土有限公司 宿舍 安徽省滁州市 223.00 否 否 是 否 ——

503 滁州中联混凝土有限公司 干部楼 安徽省滁州市 96.00 否 否 是 否 ——

504 滁州中联混凝土有限公司 浴池 安徽省滁州市 27.00 否 否 是 否 ——

505 滁州中联混凝土有限公司 干部楼卫生间 安徽省滁州市 7.00 否 否 是 否 ——

506 滁州中联混凝土有限公司 干部楼厨房 安徽省滁州市 16.00 否 否 是 否 ——

507 滁州中联混凝土有限公司 门卫及磅房 安徽省滁州市 45.00 否 否 是 否 ——

508 滁州中联混凝土有限公司 食堂及办公室 安徽省滁州市 227.00 否 否 是 否 ——

509 滁州中联混凝土有限公司 实验室及维修房 安徽省滁州市 248.00 否 否 是 是 ——

510 广西金鲤水泥有限公司 码头电气室 广西横县横州镇周塘村 110.00 否 否 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

511 广西金鲤水泥有限公司 销售开票室 广西横县横州镇周塘村 90.00 否 否 否 是 ——

512 广西金鲤水泥有限公司 食堂 广西横县横州镇周塘村 730.00 否 否 否 否 ——

513 广西金鲤水泥有限公司 水泥包装房 广西横县横州镇周塘村 3,000.00 否 否 否 是 ——

514 苏州南方混凝土有限公司 休息室及调度室 苏州市高新区通安镇新合村 184.00 否 是 是 是 ——

515 苏州南方混凝土有限公司 水泵房及空压机房 苏州市高新区通安镇新合村 80.10 否 是 是 是 ——

516 中材亨达水泥有限公司 地磅（五个） 云安县六都镇南乡村委茶山村 460.00 否 是 否 是 ——

517 中材亨达水泥有限公司 仓库 云安县六都镇南丰工业园 1,097.00 否 是 否 是 ——

518 中材亨达水泥有限公司 氨水车间厂房 云安县六都镇南丰工业园 134.56 否 是 否 是 ——

519 中材亨达水泥有限公司 综合材料库 云安县六都镇南丰工业园 1,003.00 否 是 否 是 ——

520 中材亨达水泥有限公司 铲车值班室 云安县六都镇南丰工业园 66.00 否 是 否 是 ——

521 中材亨达水泥有限公司 压缩空气站 云安县六都镇南丰工业园 262.00 否 是 否 是 ——

522 中材亨达水泥有限公司 汽车散装配电室 云安县六都镇南乡村委 276.00 否 是 否 是 ——

523 中材亨达水泥有限公司 厕所 云安县六都镇南乡村委 51.00 否 是 否 否 ——

524 中材亨达水泥有限公司 汽轮发电机房 云安县六都镇南乡村委 630.00 否 是 否 是 ——

525 中材亨达水泥有限公司 变压器房 云安县六都镇南乡村委 15.00 否 是 否 是 ——

526 中材天山（云浮）水泥有限公司 空压机房 广东省云浮市云安区六都镇白沙塘工业区厂区内 78.00 否 是 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

527 中材天山（云浮）水泥有限公司 烟气脱硫综合楼 广东省云浮市云安区六都镇白沙塘工业区厂区内 337.66 否 是 否 是 ——

528 中材天山（珠海）水泥有限公司 —— 斗门区上横镇永利工业区 487.48 否 否 否 是 ——

529 中材天山（珠海）水泥有限公司 化验室装修 斗门区上横镇永利工业区 487.48 否 否 否 否 ——

530 中材天山（珠海）水泥有限公司 包装 斗门区上横镇永利工业区 562.27 否 否 否 否 ——

531 中材天山（珠海）水泥有限公司 宿舍楼 斗门区上横镇永利工业区 924.76 否 否 否 否 ——

532 中材天山（珠海）水泥有限公司 厂牌值班室 斗门区上横镇永利工业区 69.98 否 否 否 是 ——

533 崇左南方水泥有限公司 石灰石初碎与输送 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 1,724.01 否 是 否 是 ——

534 崇左南方水泥有限公司 骨料缓冲堆棚 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 6,387.30 否 是 否 是 ——

535 崇左南方水泥有限公司 土堆棚 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 1,565.50 否 是 否 是 ——

536 崇左南方水泥有限公司 骨料成品散装库 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 1,755.16 否 是 否 是 ——

537 崇左南方水泥有限公司 选粉车间 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 1,363.46 否 是 否 是 ——

538 崇左南方水泥有限公司 筛分车间 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北 1,886.51 否 是 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

面）

539 崇左南方水泥有限公司 二破车间 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 838.64 否 是 否 是 ——

540 崇左南方水泥有限公司 石粉钢仓 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 240.95 否 是 否 是 ——

541 崇左南方水泥有限公司 中控化验室 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 331.67 否 是 否 是 ——

542 崇左南方水泥有限公司 筛分电力室 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 255.44 否 是 否 是 ——

543 崇左南方水泥有限公司 石灰石破碎电力室 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 111.15 否 是 否 是 ——

544 崇左南方水泥有限公司 降尘喷雾泵站 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 45.60 否 是 否 是 ——

545 崇左南方水泥有限公司 空压机站 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 112.00 否 是 否 是 ——

546 崇左南方水泥有限公司 厕所 富太线二级公路（崇左南方水泥有限公司北面） 20.79 否 是 否 是 ——

547 海盐秦山南方水泥有限公司 项目部房屋及建筑物2 秦山镇官堂集镇 29,162.96 否 是 否 是 ——

548 安阳中联水泥有限公司 仓库 许家沟乡下堡村 738.00 否 是 否 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

549 安阳中联水泥有限公司 锅炉房 许家沟乡下堡村 120.00 否 是 否 是 ——

550 安阳中联水泥有限公司 地磅房 许家沟乡下堡村 36.00 否 是 否 是 ——

551 安阳中联水泥有限公司 生活楼 许家沟乡下堡村 1,980.31 否 是 否 否 ——

552 安阳中联水泥有限公司 化水处理车间 许家沟乡下堡村 729.00 否 是 否 是 ——

553 安阳中联水泥有限公司 开票室 许家沟乡下堡村 240.00 否 是 否 否 ——

554 安阳中联水泥有限公司 磅房 许家沟乡下堡村 100.00 否 是 否 是 ——

555 安阳中联水泥有限公司 门卫室 许家沟乡下堡村 100.00 否 是 否 否 ——

556 安阳中联水泥有限公司 洒水车库 许家沟乡下堡村 440.00 否 是 否 否 ——

557 安阳中联水泥有限公司 中央控制室及化验室 许家沟乡西子针村 2,049.00 否 是 否 是 ——

558 安阳中联水泥有限公司 压缩空气站 许家沟乡西子针村 357.00 否 是 否 是 ——

559 安阳中联水泥有限公司 锅炉水处理房 许家沟乡西子针村 168.00 否 是 否 是 ——

560 安阳中联水泥有限公司 办公楼 许家沟乡西子针村 2,364.00 否 是 否 否 ——

561 安阳中联水泥有限公司 营销楼 许家沟乡西子针村 305.00 否 是 否 是 ——

562 安阳中联水泥有限公司 下堡老线-新建门卫 许家沟乡西子针村 25.00 否 是 否 否 ——

563 安阳中联水泥有限公司 19年新增-中联骨料铲车库工程 许家沟乡西子针村 525.00 否 是 否 否 ——

564 安阳中联水泥有限公司 19年新增-中联骨料1号线生产区厕所及2个车库工程 许家沟乡西子针村 600.00 否 是 否 否 ——

565 安阳中联水泥有限公司 19年新增-中 许家沟乡西子针村 50.00 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

联骨料2号线一破值班室工程

566 安阳中联水泥有限公司 下堡老线-除泥车间 许家沟乡西子针村 490.00 否 是 否 是 ——

567 安阳中联水泥有限公司 19年新增-制砂线宿舍平房 许家沟乡西子针村 450.00 否 是 否 否 ——

568 安阳中联水泥有限公司 19年新增-磅房 许家沟乡西子针村 782.00 否 是 否 是 ——

569 安阳中联水泥有限公司 下堡老线-办公楼 许家沟乡西子针村 2,070.46 否 是 否 否 ——

570 安阳汤阴中联新材料有限公司 1#厂房 河南省安阳市汤阴县古贤镇工业二路与健康路交叉口东南角 11,798.64 否 否 是 是 ——

571 安阳汤阴中联新材料有限公司 门卫、泵房、消防水池 河南省安阳市汤阴县古贤镇工业二路与健康路交叉口东南角 156.71 否 否 是 是 ——

572 安阳北关中联新材料有限公司 办公楼 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 1,532.52 否 否 是 是 ——

573 安阳北关中联新材料有限公司 料棚 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 8,667.85 否 否 是 是 ——

574 安阳北关中联新材料有限公司 砂石分离机棚 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 417.12 否 否 是 是 ——

575 安阳北关中联新材料有限公司 双线实验楼 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 1,659.96 否 否 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

576 安阳北关中联新材料有限公司 中控室 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 128.99 否 否 是 是 ——

577 安阳北关中联新材料有限公司 单线实验楼 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 584.64 否 否 是 是 ——

578 安阳北关中联新材料有限公司 双线配料站 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 6,047.67 否 否 是 是 ——

579 安阳北关中联新材料有限公司 单线、双线、洗车房 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 94.14 否 否 是 是 ——

580 安阳北关中联新材料有限公司 单线配料站 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 3,962.70 否 否 是 是 ——

581 安阳北关中联新材料有限公司 单线、双线玻璃幕墙 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 428.46 否 否 是 是 ——

582 安阳北关中联新材料有限公司 大棚内上料地产仓 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 157.27 否 否 是 是 ——

583 安阳北关中联新材料有限公司 料棚内控制室及餐厅仓库 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 66.61 否 否 是 是 ——

584 安阳北关中联新材料有限公司 钢结构外封 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 7,106.00 否 否 是 是 ——

585 安阳北关中联新材料有限公司 配电室 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 99.15 否 否 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

586 安阳北关中联新材料有限公司 水泵房 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 82.60 否 否 是 是 ——

587 安阳北关中联新材料有限公司 卸料坑土建 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 680.96 否 否 是 是 ——

588 安阳北关中联新材料有限公司 办公楼、搅拌楼实验室装修用大理石 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 1,133.89 否 否 是 是 ——

589 安阳北关中联新材料有限公司 商混生产线 河南省安阳市北关区中华路北段与省交叉口西南角 18,800.00 否 否 是 是 ——

590 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 厂区大门及门洞 安阳县磊口乡清峪村 1.00 否 否 是 是 ——

591 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 油库 安阳县磊口乡清峪村 25.76 否 否 是 是 ——

592 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 油库前棚 安阳县磊口乡清峪村 26.40 否 否 是 是 ——

593 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 大门东及油库东院围墙 安阳县磊口乡清峪村 69.90 否 否 是 是 ——

594 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 油库至养猪北院围墙 安阳县磊口乡清峪村 102.00 否 否 是 是 ——

595 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 猪场北平房 安阳县磊口乡清峪村 80.00 否 否 是 是 ——

596 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 猪场南平房 安阳县磊口乡清峪村 32.24 否 否 是 是 ——

597 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 钢架顶房（油罐房） 安阳县磊口乡清峪村 96.00 否 否 是 是 ——

598 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 简易养猪房 安阳县磊口乡清峪村 58.20 否 否 是 是 ——

599 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 猪圈 安阳县磊口乡清峪村 15.00 否 否 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

600 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 简易厕所 安阳县磊口乡清峪村 6.00 否 否 是 是 ——

601 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 大门 安阳县磊口乡清峪村 9.25 否 否 是 是 ——

602 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 猪场院围墙 安阳县磊口乡清峪村 113.80 否 否 是 是 ——

603 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 机修车间 安阳县磊口乡清峪村 621.16 否 否 是 是 ——

604 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 汽车机房 安阳县磊口乡清峪村 2.76 否 否 是 是 ——

605 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 中间院西围墙 安阳县磊口乡清峪村 26.63 否 否 是 是 ——

606 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 玉石车间 安阳县磊口乡清峪村 758.43 否 否 是 是 ——

607 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 彩钢棚1 安阳县磊口乡清峪村 53.68 否 否 是 是 ——

608 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 彩钢棚2 安阳县磊口乡清峪村 33.18 否 否 是 是 ——

609 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 厕所 安阳县磊口乡清峪村 15.12 否 否 是 是 ——

610 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 院大门 安阳县磊口乡清峪村 7.40 否 否 是 是 ——

611 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 仓库院东、北围墙 安阳县磊口乡清峪村 42.32 否 否 是 是 ——

612 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 车棚 安阳县磊口乡清峪村 82.60 否 否 是 是 ——

613 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 砖砌烟囱 安阳县磊口乡清峪村 44.16 否 否 是 是 ——

614 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 烟囱棚 安阳县磊口乡清峪村 12.00 否 否 是 是 ——

615 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 锅炉房 安阳县磊口乡清峪村 105.00 否 否 是 是 ——

616 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 蓄水池 安阳县磊口乡清峪村 116.44 否 否 是 是 ——

617 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 蓄水池院围墙 安阳县磊口乡清峪村 22.50 否 否 是 是 ——

618 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 小餐厅 安阳县磊口乡清峪村 72.00 否 否 是 是 ——

619 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 车库 安阳县磊口乡清峪村 336.00 否 否 是 是 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注

620 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 办公区西墙及南墙 安阳县磊口乡清峪村 148.40 否 否 是 是 ——

621 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 配电室 安阳县磊口乡清峪村 144.40 否 否 是 是 ——

622 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 皮带廊道厂房1砖混部分 安阳县磊口乡清峪村 1,491.75 否 否 是 是 ——

623 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 皮带廊道厂房1彩钢瓦部分 安阳县磊口乡清峪村 316.75 否 否 是 是 ——

624 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 过路皮带廊 安阳县磊口乡清峪村 150.80 否 否 是 是 ——

625 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 厂房 安阳县磊口乡清峪村 2,256.00 否 否 是 是 ——

626 安阳中联水泥有限公司新材料分公司 料棚（三个大棚） 安阳县磊口乡清峪村 5,919.00 否 否 是 是 ——

627 安阳龙安中联新材料有限公司 办公楼 河南省龙安区马头涧村341国道与宝鹤大道交叉口西北角 3,370.55 否 否 是 是 ——

628 安阳龙安中联新材料有限公司 餐厅 河南省龙安区马头涧村342国道与宝鹤大道交叉口西北角 844.79 否 否 是 是 ——

629 安阳龙安中联新材料有限公司 门卫磅房 河南省龙安区马头涧村343国道与宝鹤大道交叉口西北角 22.24 否 否 是 是 ——

630 安阳龙安中联新材料有限公司 1#厂房 河南省龙安区马头涧村344国道与宝鹤大道交叉口西北角 9,776.00 否 否 是 是 ——

631 中材安徽水泥有限公司 1#宿舍 安徽省巢湖市散兵镇 1,769.20 否 是 否 否 ——

632 中材安徽水泥有限公司 2#宿舍 安徽省巢湖市散兵镇 1,769.20 否 是 否 否 ——

633 中材安徽水泥有限公司 3#宿舍 安徽省巢湖市散兵镇 1,769.20 否 是 否 否 ——

新疆天山水泥股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）

序号 房屋使用权人 建筑物名称 坐落位置 建筑面积㎡ 是否存在抵押担保查封等权利受限情况 办证无障碍证明开具情况 是否为商混用房 是否为生产经营用房 备注